本文選題：制度質(zhì)量　切入點：全要素生產(chǎn)率　出處：《中南財經(jīng)政法大學》2017年博士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：隨著經(jīng)濟全球化的迅速發(fā)展,全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和產(chǎn)品價值增值的梯度轉(zhuǎn)移,給中國帶來了前所未有的發(fā)展機遇,全球貿(mào)易的不穩(wěn)定性因素也不斷增多,中國出口貿(mào)易傳統(tǒng)的勞動力比較優(yōu)勢正不斷衰弱。在這種情況下,中國出口貿(mào)易應(yīng)當如何轉(zhuǎn)型升級,中國是否存在新的比較優(yōu)勢便成為亟待研究的緊要課題。從理論研究角度,在國際貿(mào)易問題的傳統(tǒng)分析框架中,比較優(yōu)勢的來源集中于要素稟賦,技術(shù)差異和規(guī)模經(jīng)濟上,而把制度因素作為外生因素或干脆疏于考察。事實上制度差異也會造成國家間的相對比較優(yōu)勢的差異,進而影響國家經(jīng)濟增長和對外貿(mào)易,以及國家間的雙邊貿(mào)易關(guān)系。隨著微觀國際貿(mào)易理論的進一步發(fā)展,現(xiàn)有的理論研究從企業(yè)層面分析企業(yè)間和跨國公司內(nèi)部的貿(mào)易行為,并將制度質(zhì)量嵌入企業(yè)約束條件,強調(diào)制度因素作為比較優(yōu)勢的新來源發(fā)揮的作用。盡管如此,現(xiàn)有的研究仍存在一些不足,例如未形成完整的理論體系,只從封閉市場考察或者只考察靜態(tài)情況,對中國制度質(zhì)量對企業(yè)的研究尤其缺乏理論模型基礎(chǔ)等。從實證研究角度,國際分工的空前發(fā)展使各國的政治經(jīng)濟文化在統(tǒng)一市場中不斷融合碰撞,國家制度質(zhì)量的差異必將通過影響貿(mào)易金融投資而對各國的經(jīng)濟增長發(fā)揮巨大的作用。尤其對發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)軌國家來說,現(xiàn)在正處于制度變遷的關(guān)鍵時期,改善制度質(zhì)量,發(fā)揮制度比較優(yōu)勢的作用,是中國發(fā)展的重中之重。然而現(xiàn)有關(guān)于制度質(zhì)量對企業(yè)出口動態(tài)關(guān)系的實證研究往往以發(fā)達國家為樣本,而關(guān)注發(fā)展中國家的實證研究相對稀缺,并且沒有考慮到中國市場的特殊情況。如何將一般理論與中國的實際情況結(jié)合起來,構(gòu)建解釋中國制度質(zhì)量和中國企業(yè)出口動態(tài)特征事實的實證分析框架,都是亟待研究的問題。因此,本文通過理論結(jié)合實證的研究方法,研究了制度質(zhì)量對中國企業(yè)出口行為動態(tài)的影響。本文主要分為以下六個部分:第一部分是導論。首先是介紹了文章的選題背景及意義;然后介紹了文章的研究思路和內(nèi)容;接著提出了文章的研究方法和重點難點;最后指出了文章的創(chuàng)新與不足。第二部分是文獻述評。首先整理了制度質(zhì)量對比較優(yōu)勢影響的相關(guān)文獻,制度質(zhì)量對貿(mào)易模式影響的相關(guān)文獻,制度質(zhì)量影響異質(zhì)性的相關(guān)文獻,和制度有效性和穩(wěn)定性的相關(guān)文獻;然后對現(xiàn)有文獻進行了述評。第三部分是引入制度因素的異質(zhì)性企業(yè)出口貿(mào)易理論模型構(gòu)建,主要包含六節(jié)。第一節(jié)介紹了相關(guān)的理論基礎(chǔ),闡述現(xiàn)有文獻理論研究部分將制度質(zhì)量引入比較優(yōu)勢模型,引力模型,壟斷競爭模型,異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論和不完全契約模型的作用機制;第二節(jié)設(shè)定了消費者,生產(chǎn)者,經(jīng)銷商,合作關(guān)系的假設(shè)條件;第三節(jié)基于消費者效用最大化,母國生產(chǎn)商成本最小化,外國經(jīng)銷商利潤最大化條件,將母國制度因素與母國廠商生產(chǎn)率聯(lián)系起來;將外國制度因素與外國經(jīng)銷商行為和母國出口經(jīng)驗聯(lián)系起來,搭建了本文理論模型的基本框架;第四節(jié)描述了母國市場均衡條件,探討了母國生產(chǎn)商出口選擇的理論機理;第五節(jié)探討了出口市場伙伴關(guān)系的無條件和條件生存概率的理論機理;第六節(jié)探討了出口市場上母國出口商出口量,出口增長率以及外國經(jīng)銷商聲譽建立過程的理論機理。第四部分是數(shù)據(jù)來源與特征事實。首先介紹了文章主要使用到的數(shù)據(jù)庫和樣本合并篩選的規(guī)則;然后介紹了中國企業(yè)生產(chǎn)率的測度方法;接著介紹了如何從生產(chǎn)率中分離出制度因素,獲得制度扭曲度指標來衡量中國制度質(zhì)量;最后介紹了國際間國家制度質(zhì)量指標的測度方法和基本情況。其中每一方面都包含對現(xiàn)有文獻測度方式的綜述,本文的指標測度,和測算結(jié)果列示。第五部分包括第四章,第五章和第六章,根據(jù)理論模型的設(shè)定,由淺入深從三方面對本文研究主題進行展開,分析母國制度質(zhì)量對企業(yè)生產(chǎn)率和出口選擇的影響,伙伴國制度質(zhì)量對母國企業(yè)出口生存概率的動態(tài)影響,伙伴國制度質(zhì)量對母國企業(yè)初始出口量和增長率的動態(tài)影響。每一方面都包含對理論部分結(jié)論的實證檢驗,穩(wěn)健性檢驗,和企業(yè)異質(zhì)性作用的考察。第六部分是結(jié)論,主要包括文章結(jié)論,政策建議,和對進一步的研究方向的展望�；谝陨系难芯�,本文得到了如下的結(jié)論:第一,理論上,母國制度質(zhì)量(包括合同約束,知識產(chǎn)權(quán)等)能通過影響本國生產(chǎn)商的生產(chǎn)率,進而影響生產(chǎn)商的市場選擇。存在母國制度約束的條件下,市場的優(yōu)勝劣汰機制仍會使生產(chǎn)率最高的生產(chǎn)商選擇出口貿(mào)易,生產(chǎn)率次之的選擇供應(yīng)國內(nèi)市場,生產(chǎn)率最低的被市場淘汰。若不考慮出口經(jīng)驗的影響,母國制度質(zhì)量越低,單個本國生產(chǎn)商的生產(chǎn)率水平扭曲越大,市場門檻提高的幅度越大,只有生產(chǎn)率更高的出口商才能克服制度扭曲帶來的障礙進入市場。在同樣的母國制度扭曲作用下,出口市場門檻的抬高幅度要小于內(nèi)銷市場。實證的結(jié)果證明了該結(jié)論,中國的企業(yè)存在明顯的出口溢價,本文估算溢價水平低于其他學者的研究成果。如果中國制度質(zhì)量得到改善,或者企業(yè)生產(chǎn)率所受制度扭曲減小,會降低存活內(nèi)銷企業(yè)和出口企業(yè)的生產(chǎn)率均值(市場行業(yè)門檻),進而促進新興企業(yè)參與市場競爭或進入新市場,但是會降低優(yōu)勝劣汰作用。同樣的制度變化對出口門檻的作用要低于內(nèi)銷門檻,其中更高生產(chǎn)率的企業(yè)集合的出口溢價水平和市場門檻對制度改善的反應(yīng)要大于低生產(chǎn)率企業(yè)集合。本文選擇的中國制度扭曲度變量本身受時間(制度波動)影響小,具有很好的代表性。第二,一旦進入出口市場,母國出口商選擇外國經(jīng)銷商作為合作伙伴(新出口目的市場)構(gòu)建起合作伙伴關(guān)系,并決定每一期的貿(mào)易數(shù)量。在合作伙伴關(guān)系建立初期,母國出口商所決定的初始出口量一般不會太大;隨著隨時間推移和反復的交流合作,信任關(guān)系慢慢建立,母國生產(chǎn)商會逐步提高其出口量,直到完全相信他所合作的外國經(jīng)銷商是耐心的。合作的時間足夠長會慢慢克服由于信息不完全所造成的摩擦問題。第三,理論上,伙伴國制度質(zhì)量能通過影響外國經(jīng)銷商預期利潤,進而影響其分銷決策。根據(jù)假設(shè)條件,伙伴國制度質(zhì)量只會影響外國短視經(jīng)銷商分銷決策,對其產(chǎn)生約束作用和袒護作用雙刃影響。因此在與母國生產(chǎn)商的合作關(guān)系中,低貼現(xiàn)因子的外國經(jīng)銷商總是更容易違約,而高貼現(xiàn)因子的經(jīng)銷商有可能從不違約�；锇閲贫荣|(zhì)量的改善,在對外國經(jīng)銷商行為產(chǎn)生約束作用的同時,也降低了市場的優(yōu)勝劣汰作用。第四,理論上,伙伴國制度質(zhì)量和母國出口商的出口經(jīng)驗都能通過影響合同履約質(zhì)量,對母國生產(chǎn)商與其合作伙伴關(guān)系的生存概率產(chǎn)生雙刃影響,但是作用機制不同。合作伙伴關(guān)系的無條件生存概率與伙伴國制度質(zhì)量的一次項呈正比,合作伙伴關(guān)系的條件生存概率與之關(guān)系不確定,主要取決于伙伴國制度質(zhì)量對外國經(jīng)銷商約束作用和袒護作用的凈效應(yīng);合作伙伴關(guān)系的生存概率與母國出口商出口經(jīng)驗的一次項呈正比,二次項呈反比,存在邊際效益遞減的規(guī)律。實證的結(jié)果證明了該結(jié)論,伙伴國制度質(zhì)量的改善會增加中國出口企業(yè)出口到新市場后的無條件和條件生存概率,對伙伴國短視經(jīng)銷商的懲罰作用大于袒護作用;中國出口企業(yè)出口經(jīng)驗的增加,對中國出口企業(yè)出口到新伙伴國市場后的無條件和條件生存概率產(chǎn)生顯著的倒U型影響,在極點之前都會增加生存概率,這種影響不僅限于廣延邊際,也包括集約邊際。第五,理論上,伙伴國制度質(zhì)量和母國出口商的出口經(jīng)驗都都能通過影響母國生產(chǎn)商的預期獲利概率,進而對其初始出口量和出口增長率產(chǎn)生雙刃影響,但是作用機制不同。母國出口商的初始出口量與伙伴國制度質(zhì)量的一次項呈正比,與其出口經(jīng)驗的一次項呈正比;累積出口增長率與伙伴國制度質(zhì)量的一次項呈反比;與其出口經(jīng)驗的關(guān)系不確定,主要取決于合同兌現(xiàn)概率對出口經(jīng)驗的彈性。實證的結(jié)果證明了該結(jié)論,伙伴國制度質(zhì)量的改善會增加中國出口企業(yè)出口到新市場的初始出口量,并降低其保持伙伴關(guān)系k期后的累積出口增長率,但這種負影響會隨著合作加深和信任的建立慢慢被抵消,表現(xiàn)在每一期出口量的均值不斷提高;中國出口企業(yè)出口經(jīng)驗增加,會提高其到新市場的初始出口量,但對其保持伙伴關(guān)系k期后的累積出口增長率的影響是不確定的,有由負轉(zhuǎn)正的趨勢,說明在持續(xù)伙伴關(guān)系中中國企業(yè)對出口經(jīng)驗積累的學習效應(yīng)在不斷增強。出口經(jīng)驗對出口增長率的影響不僅限于廣延邊際,也包括集約邊際。第六,國家制度質(zhì)量對出口企業(yè)合作關(guān)系生存概率,初始出口量和累積出口增長率的影響都會受時間影響,存在制度波動,外國制度質(zhì)量對中國企業(yè)出口動態(tài)行為的影響有時滯性。第七,隨著生存時間的推移,無論是伙伴國伙伴國制度質(zhì)量或是出口經(jīng)驗的作用都在逐漸減弱,甚至慢慢消失(短期制度沖擊作用更大)。其原因可能在于企業(yè)的自適應(yīng)性和信任關(guān)系的慢慢建立。在這種情況下,無論是伙伴國的制度質(zhì)量還是母國出口商的出口經(jīng)驗都發(fā)揮不了什么作用。第八,采用不同方法對基準模型進行再回歸,證明本文結(jié)論基本穩(wěn)健�？紤]企業(yè)異質(zhì)性的影響,結(jié)果與本文基本結(jié)論大體一致,但系數(shù)有所不同�；谌缟涎芯拷Y(jié)論,本文分別從宏微觀層面給出如下建議以供參考。從宏觀方面來說,政府應(yīng)從以下方面完善改進:第一,重視制度作用,發(fā)揮制度比較優(yōu)勢;第二,重視制度的雙刃劍作用,合理宏觀調(diào)控;第三,發(fā)揮制度優(yōu)勢,為企業(yè)營造良好競爭環(huán)境;第四,充分考慮制度波動和制度的時滯性。從微觀方面來說,企業(yè)應(yīng)從以下方面完善改進:第一,提高生產(chǎn)效率,發(fā)展多元化戰(zhàn)略,克服制度扭曲;第二,提高適應(yīng)性,應(yīng)對不同制度環(huán)境;第三,重視出口經(jīng)驗的雙刃劍作用,提高信息甄別能力;第四,提高聲譽,建立信任。
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【學位授予單位】：中南財經(jīng)政法大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2017
【分類號】：F279.2;F752.62
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本文編號：1570762