【摘要】：生態(tài)文明建設(shè)作為中國“五位一體”建設(shè)總體布局中重要一環(huán),生態(tài)環(huán)境問題必將成為中國未來經(jīng)濟社會建設(shè)中關(guān)注的重點。而長期以來中國工業(yè)粗放式增長導(dǎo)致資源匱乏、環(huán)境污染嚴重,勢必成為生態(tài)文明建設(shè)中亟需解決的問題。加快工業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、推進工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型,對于推進區(qū)域生態(tài)文明建設(shè)、踐行綠色發(fā)展理念、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。環(huán)境規(guī)制是對環(huán)境污染所進行的社會性規(guī)范、防御與治理,倒逼著工業(yè)企業(yè)向著綠色的生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型。技術(shù)創(chuàng)新是提高工業(yè)生產(chǎn)率、能源利用效率和工業(yè)污染防御治理效率的重要驅(qū)動力,推動著工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。本文以中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型為研究落腳點,研究工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的實現(xiàn)機制;以應(yīng)對資源環(huán)境問題及實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措——環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新為著眼點,系統(tǒng)地從理論和實證兩個角度研究環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新及其二者激勵配合對中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響機制和作用原理。這對于中國區(qū)域制定環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新政策、以及工業(yè)企業(yè)制定技術(shù)創(chuàng)新策略,促進區(qū)域工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型,實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要的理論和實踐意義。1.研究的主要內(nèi)容(1)基于綠色發(fā)展理論,對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型模式進行了分析,并將工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵拓展為工業(yè)綠色效率提升、工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型和工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化轉(zhuǎn)型三個方面。應(yīng)用擴展的索洛模型論證了工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的實現(xiàn)機理,立足于中國區(qū)域工業(yè)發(fā)展過程中所面臨的資源環(huán)境壓力及生態(tài)文明建設(shè)動力這兩個視角,對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)在邏輯進行了分析。(2)將影響工業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的外部政策環(huán)境(環(huán)境規(guī)制、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新強度)和企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新行為(企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)技術(shù)引進創(chuàng)新)歸并為環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新(區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新強度、工業(yè)企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進創(chuàng)新)兩個方面,并分析環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新及其激勵配合對中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響機理和作用原理。(3)基于數(shù)據(jù)的可得性,使用成本型環(huán)境規(guī)制度量了區(qū)域環(huán)境規(guī)制強度,并分析了中國區(qū)域環(huán)境規(guī)制的特征事實。從區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新強度、工業(yè)企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進創(chuàng)新三個角度對技術(shù)創(chuàng)新進行了度量,由此分析了中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特征事實。使用可以同時兼顧能源投入和非期望產(chǎn)出的SBM-DEA模型對中國區(qū)域工業(yè)綠色效率進行了測度。使用清潔型制造業(yè)與污染型制造業(yè)的產(chǎn)值之比作為工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型的代理變量�；诟咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)所具有的高技術(shù)、高附加值和綠色環(huán)保的產(chǎn)業(yè)特征,本文以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占工業(yè)產(chǎn)值的比重作為工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化轉(zhuǎn)型的代理變量。從工業(yè)綠色效率、工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型和工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化轉(zhuǎn)型三個方面分析了中國區(qū)域工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的特征事實。(4)使用動態(tài)面板模型、動態(tài)面板門檻模型和空間計量模型實證研究了環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新及其二者激勵配合對工業(yè)綠色效率、工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型和工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化轉(zhuǎn)型這三個方面工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響。(5)分析了美國、德國和日本等發(fā)達國家工業(yè)轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗,結(jié)合本文的研究結(jié)論提出了實現(xiàn)中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的路徑選擇。2.研究的主要結(jié)論(1)中國工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型呈波動式上升趨勢,階段性和區(qū)域異質(zhì)性特征明顯。具體來看,2005-2011年中國區(qū)域工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型表現(xiàn)緩慢波動上升趨勢,2012-2016年呈現(xiàn)顯著上升趨勢。2005-2016年中國區(qū)域工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化轉(zhuǎn)型表現(xiàn)出“U”型發(fā)展趨勢。中國區(qū)域工業(yè)綠色效率在2005-2012年間呈現(xiàn)波動式上升趨勢,而在2013年出現(xiàn)下降后,于2015年出現(xiàn)回升趨勢。從區(qū)域來看,僅有廣東省(1.0561)、天津市(1.017)、江蘇(1.0125)和上海市(1.0007)的工業(yè)生產(chǎn)到達了生產(chǎn)的前沿面,表現(xiàn)出較好的工業(yè)綠色效率水平。工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型、工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化轉(zhuǎn)型和工業(yè)綠色效率水平在區(qū)域分布上基本呈現(xiàn)出由東部到中部,再到西部地區(qū)依次遞減的特征。(2)環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色效率間存在“U”型的非線性關(guān)系,區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新強度和工業(yè)企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)綠色效率具有顯著促進作用,工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進創(chuàng)新對工業(yè)綠色效率的作用不顯著;環(huán)境規(guī)制與企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)技術(shù)引進創(chuàng)新之間的激勵配合能夠顯著促進工業(yè)效率提升,而環(huán)境規(guī)制與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新強度的激勵配合對工業(yè)綠色效率的作用不顯著。東中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色效率間存在顯著的“U”型的非線性關(guān)系,而西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色效率影響不顯著。東部地區(qū)三種類型的技術(shù)創(chuàng)新及其與環(huán)境規(guī)制的激勵配合均能夠顯著促進工業(yè)綠色效率提升。對于中西部地區(qū)來說,區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新顯著促進了工業(yè)綠色效率提升。環(huán)境規(guī)制在技術(shù)創(chuàng)新影響工業(yè)綠色效率提升過程中存在門檻效應(yīng),當區(qū)域環(huán)境規(guī)制低于門檻值時,三類技術(shù)創(chuàng)新抑制了工業(yè)綠色效率提升;反之,則顯著促進工業(yè)綠色效率提升。在考慮空間效應(yīng)下,環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色效率間存在倒“U”型關(guān)系,三種類型的技術(shù)創(chuàng)新、以及環(huán)境規(guī)制與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新強度間的激勵配合均能夠顯著提升工業(yè)綠色效率水平。此外,環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)綠色純技術(shù)效率的影響效果與其對工業(yè)綠色效率的影響效果基本一致。(3)總體來看,區(qū)域環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型的作用不顯著,三種類型的技術(shù)創(chuàng)新能夠顯著促進工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型;區(qū)域環(huán)境規(guī)制政策與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新政策支持、工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進創(chuàng)新之間在影響工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型過程中,能夠有機地協(xié)調(diào)配合,顯著促進了工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型。但環(huán)境規(guī)制與工業(yè)企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新激勵配合對工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型作用不顯著。從區(qū)域異質(zhì)性上來看,東部地區(qū)三種類型的技術(shù)創(chuàng)新均顯著促進了工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型,而對于中西部地區(qū)來說,則表現(xiàn)出抑制作用。對于東部地區(qū)來說,環(huán)境規(guī)制和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新強度之間在影響工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型過程中,能夠有機地激勵配合,由此促進了工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型,而對于中西地區(qū)來說則相反。對于東中部地區(qū)來說,環(huán)境規(guī)制與企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的激勵配合能夠顯著促進工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型,而對于西部地區(qū)來說,則表現(xiàn)出抑制作用。在空間效應(yīng)下,環(huán)境規(guī)制與工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型間存在顯著的“U”型關(guān)系,三種類型的技術(shù)創(chuàng)新均促進了工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型,同時區(qū)域環(huán)境規(guī)制與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新強度的激勵配合也能夠促進區(qū)域工業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化轉(zhuǎn)型。(4)總體來看,環(huán)境規(guī)制與工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化轉(zhuǎn)型間存在倒“U”型關(guān)系,技術(shù)創(chuàng)新顯著促進了工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化轉(zhuǎn)型。區(qū)域環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)引進創(chuàng)新激勵配合顯著促進了工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化轉(zhuǎn)型,而環(huán)境規(guī)制與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新強度、企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新之間在影響工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化轉(zhuǎn)型過程中,表現(xiàn)出不協(xié)調(diào)的局面,抑制了工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化轉(zhuǎn)型。從區(qū)域異質(zhì)性來看,東中部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化轉(zhuǎn)型存在“U”型變化趨勢,西部地區(qū)則存在倒“U”型變化趨勢。東中部區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新強度對工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化轉(zhuǎn)型具有顯著的促進作用,對于西部地區(qū)來說則不顯著;所有地區(qū)的企業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新和技術(shù)引進創(chuàng)新均顯著促進了工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化轉(zhuǎn)型。環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新激勵配合對工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化轉(zhuǎn)型的影響存在顯著的區(qū)域異質(zhì)性。經(jīng)濟發(fā)展水平在環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新影響工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化轉(zhuǎn)型過程中表現(xiàn)出顯著門檻效應(yīng),當經(jīng)濟發(fā)展水平低于門檻值時,環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新及其二者的激勵配合對工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化轉(zhuǎn)型表現(xiàn)出負向或者不顯著的影響;反之,則顯著促進了工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化轉(zhuǎn)型。在空間因素作用下,區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新強度、環(huán)境規(guī)制與工業(yè)技術(shù)引進創(chuàng)新及其激勵配合對工業(yè)結(jié)構(gòu)高度化轉(zhuǎn)型均具有顯著促進作用。(5)從環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新激勵配合、提升工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的人力資源和樹立生態(tài)意識等五個方面闡述了工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的路徑選擇。
【學(xué)位授予單位】：蘭州大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號】：X322;F424
【圖文】：

第一章分析脈絡(luò)圖

圖 1-1 分析邏輯圖（2）分析的內(nèi)在邏輯：中國工業(yè)粗放式發(fā)展所導(dǎo)致的資源環(huán)境問題給經(jīng)康可持續(xù)發(fā)展帶來了雙重壓力，資源環(huán)境的壓力又轉(zhuǎn)變?yōu)橐韵聝蓚�方面的驅(qū)：一是驅(qū)動著中國地方政府進行環(huán)境規(guī)制和實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，以推進生態(tài)

【參考文獻】

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本文編號：2741525