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政府監(jiān)管是在市場機制、法庭訴訟、國家所有制、行業(yè)自律等不能有效解決市場失靈問題的情況下 產(chǎn)生的一種政府控制方式。相對于其他機制, 政府監(jiān)管在人員構(gòu)成、權(quán)力配置和執(zhí)法機制等方面顯示了其優(yōu) 越性, 也凸現(xiàn)了其在市場失靈解決機制中不可替代的重要地位。當然, 政府監(jiān)管不是萬能的, 不能用政府監(jiān) 管完全取代其他市場失靈解決機制, 應(yīng)根據(jù)本國的具體情況和爭端類型來確定各自在制度設(shè)計中的權(quán)重。

《甘肅行政學院學報》2008年第3期　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　●學術(shù)專題Ⅰ:政府規(guī)制研究

政府監(jiān)管的正當性分析

馬英娟

(上海師范大學法政學院,上�！�200234)

【摘　要】政府監(jiān)管是在市場機制、法庭訴訟、國家所有制、行業(yè)自律等不能有效解決市場失靈問題的情況下

產(chǎn)生的一種政府控制方式。相對于其他機制,政府監(jiān)管在人員構(gòu)成、權(quán)力配置和執(zhí)法機制等方面顯示了其優(yōu)越性,也凸現(xiàn)了其在市場失靈解決機制中不可替代的重要地位。當然,政府監(jiān)管不是萬能的,不能用政府監(jiān)管完全取代其他市場失靈解決機制,應(yīng)根據(jù)本國的具體情況和爭端類型來確定各自在制度設(shè)計中的權(quán)重�！娟P(guān)鍵詞】政府監(jiān)管;市場失靈;私法訴訟【中圖分類號】D912.1;D035　【文獻標識碼】A　【文章編號】1009-4997(2008)03--09

　　20世紀70年代末、80年代初以來,歐美國家興起放松監(jiān)管浪潮。鑒于政府監(jiān)管中出現(xiàn)的種種矛盾和管制捕獲等問題,是無效率的,,中國鑒于,1978年底開始進行經(jīng)濟體制改革,政府從全面經(jīng)濟統(tǒng)制中逐步退出,讓位于市場,政府的經(jīng)濟職能由原來的直接控制經(jīng)濟轉(zhuǎn)向市場監(jiān)管。國家陸續(xù)設(shè)立了一些監(jiān)管機構(gòu),并出臺了一系列監(jiān)管措施,“監(jiān)管型政府”(theregulatorystate)正在中國崛起。此時也有中國學

[1]

者提出“應(yīng)象戒鴉片一樣戒除政府管制”。

本文以美、英等發(fā)達市場經(jīng)濟國家監(jiān)管體系的演變過程為經(jīng)驗背景,試圖通過對市場失靈解決機制的譜系研究,從一般意義上論證政府監(jiān)管的正當性。

一、市場失靈:政府監(jiān)管的根據(jù)

自由主義的奠基人亞當?斯密對市場這只“看不見的手”的作用頂禮膜拜,認為經(jīng)濟人(企業(yè)和消費者)最了解自己的情況,能為自己利益做最優(yōu)打算,國家不可能比本人更了解自身的情況和利益追求,當然也不可能做出優(yōu)于本人的經(jīng)濟策劃。因此,斯密崇尚自由競爭,反對國家干預(yù)。他同時深信,市場可以把經(jīng)濟人的自利行為化為共同的社會福利,市場自身會解決一切

[2](P27、P28、P102、P252)

問題。亞當?斯密的這一理論是建立在完全競爭和完全市場的假設(shè)基礎(chǔ)上的。也就是說,市場的資源配置要達到“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”(ParetoOptimality),需同時具備以下前提

():[3]P56-57

;

2)收益的遞減性———在生產(chǎn)技術(shù)方面不存在不可分割性和規(guī)模經(jīng)濟性;

(3)市場的完全性———所有的市場都處于完全競爭狀態(tài);

(4)確定性———在信息完全的條件下不存在

()

任何不確定性。

在這種完全競爭的市場機制中,即便不存在控制經(jīng)濟體系的主體(如政府公共機構(gòu)),所有經(jīng)濟主體都采取使自我利益最大化的行動,在價格這只“看不見的手”的指導下,也能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)的資源配置。但是很顯然,在現(xiàn)實經(jīng)濟活動中,完全競爭的市場機制根本不可能存在。當上述條件中有任何一項不成立時,市場機制就無法有效配置資源,就會出現(xiàn)資源配置缺乏效率的情況,這種情況被經(jīng)濟學家稱為市場失靈,即“商品和服務(wù)的市場均衡配置對帕累托最優(yōu)配置

[4](P4)

的偏離”。此外,還存在另外一種市場失靈的情形,即市場機制無法解決效率以外的非經(jīng)濟目標,如資源的公正分配、弱勢群體的保護等。

總體而言,造成市場失靈的可能原因,主要有以下幾個方面:

(一)自然壟斷(naturalmonopoly)

自然壟斷可以說是造成市場失靈的最傳統(tǒng)、也最少爭議的原因。自然壟斷是指這樣一種生產(chǎn)技術(shù)特征:在一定顯著范圍內(nèi),企業(yè)的平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降,即存在規(guī)模經(jīng)濟(eco2nomicsofscale)或范圍經(jīng)濟(economicsof

①收稿日期:2008-04-25

作者簡介:馬英娟,女,法學博士,上海師范大學法政學院副教授,研究方向:政府監(jiān)管制度、行政法�；痦椖�:1.司法部國家法治與法學理論研究項目“中國環(huán)境監(jiān)管體制改革研究”(編號07SFB3007);2.上海市教

委重點學科建設(shè)項目(編號J50406)

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