本文關(guān)鍵詞： 交通基礎(chǔ)設(shè)施 PPP 胡煥庸線制度優(yōu)化　出處：《中國(guó)財(cái)政科學(xué)研究院》2016年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：在浩瀚的歷史長(zhǎng)河、廣袤的國(guó)土空間中,交通始終承載著政治、經(jīng)濟(jì)、文化多重功能。交通從某種意義上可以說(shuō)是最規(guī)模宏大的公共服務(wù)。無(wú)論是由中央政府修建,還是地方政府、民間資本籌資,交通都意味著巨大的開支和債務(wù);無(wú)論是通向國(guó)土縱深的邊疆干線,還是盤桓于鄉(xiāng)社的羊腸小道,都關(guān)乎—方土地—方人的興起與失落。因此,如何在空間與功能的取舍、平衡中配置有限的交通資源,讓交通更多的與城市、生態(tài)和人融合互動(dòng),是交通發(fā)展沿革中或明或暗,貫穿始終的線索,也是交通建設(shè)過(guò)程中不斷需要解答的命題�；仡櫄v史,我國(guó)綜合交通運(yùn)輸體系已經(jīng)初步建成,基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)裝備和運(yùn)輸服務(wù)水平不斷提升,多項(xiàng)交通指標(biāo)位居世界前列,為推動(dòng)全球交通建設(shè)做出了巨大貢獻(xiàn)。展望2049年,交通建設(shè)在實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”宏偉目標(biāo)中將是濃墨重彩的篇章。但是,交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求“適度超前”與交通基礎(chǔ)設(shè)施供給“相對(duì)滯后”之間的差距日益凸顯。這一差距如果不能得到有效的彌補(bǔ),不僅會(huì)影響交通建設(shè)的進(jìn)程,而且會(huì)影響到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的質(zhì)量與效益。為此,調(diào)整和優(yōu)化現(xiàn)有交通基礎(chǔ)設(shè)施的供給方式迫在眉睫。PPP是政府與社會(huì)合作,從投融資模式、到管理模式、再到治理模式貫通的新型制度供給關(guān)系,具有“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”特征,是未來(lái)交通基礎(chǔ)設(shè)施供給的重要模式。通過(guò)建立適合交通建設(shè),貫通PPP項(xiàng)目全生命周期的制度框架體系,推動(dòng)交通建設(shè)中政府與社會(huì)資本合作從融資制度向管理制度、治理制度深化完善,可以有效破解當(dāng)前交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等主要環(huán)節(jié)的制度藩籬,實(shí)現(xiàn)交通建設(shè)宏偉目標(biāo)。站在新歷史起點(diǎn)上,探索和研究交通建設(shè)的PPP制度更具有不容忽視的現(xiàn)實(shí)意義。本文以交通建設(shè)為研究視角,分析交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求端與供給端的情況及其存在的矛盾與沖突,從胡煥庸線兩側(cè)分析了交通建設(shè)的格局與趨勢(shì),試圖說(shuō)明推進(jìn)PPP制度的必要性與可行性。與此同時(shí),從PPP制度的國(guó)際借鑒和項(xiàng)目分析兩方面,分析PPP制度在交通建設(shè)領(lǐng)域的實(shí)施和應(yīng)用情況。最后,以交通建設(shè)PPP項(xiàng)目全生命周期為主線,構(gòu)建交通建設(shè)中PPP制度框架體系,提出制度優(yōu)化路徑和保障政策。論文主要內(nèi)容分為四大部分。第一,交通建設(shè)PPP制度的需求與供給分析。從需求來(lái)看,經(jīng)測(cè)算,“十三五”時(shí)期我國(guó)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資需求依然很大,約為16萬(wàn)億元左右,年均3.2萬(wàn)億元左右。從胡煥庸線兩側(cè)來(lái)看,東南半壁與西北半壁的人口密度相差巨大,東南半壁的人口密度更接近于德、日、英等國(guó)家,與這些地方的交通路網(wǎng)密度相比,我國(guó)胡煥庸線以東地區(qū)還有很大的差距,交通建設(shè)的投資空間仍然巨大;而西北半壁人口密度更接近于地廣人稀的俄羅斯等國(guó)家,考慮到西部大開發(fā)、“一帶一路”等戰(zhàn)略要求,我國(guó)胡煥庸線以西地區(qū)的交通干線和樞紐建設(shè)需求也很大。與對(duì)標(biāo)地區(qū)相比,胡煥庸線兩側(cè)的交通路網(wǎng)密度仍有很大的差距,未來(lái)建設(shè)和投資空間都十分廣闊,路網(wǎng)密度和聯(lián)通程度有待大幅度提高。從供給側(cè)來(lái)看,一方面,交通基礎(chǔ)設(shè)施“適度超前”與制度供給“相對(duì)滯后”的矛盾與沖突,其表現(xiàn)為高風(fēng)險(xiǎn)的融資制度、低效的管理制度和缺位的治理制度與交通建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、服務(wù)需求之間矛盾突出;另一方面,由于胡煥庸線兩側(cè)人口、經(jīng)濟(jì)密度及財(cái)政實(shí)力懸殊,也對(duì)交通建設(shè)模式提出了不同的要求。經(jīng)測(cè)算,東南半壁的財(cái)政自給率為0.56,意味著地方政府可以自主承擔(dān)更多的經(jīng)濟(jì)建設(shè)能力,而西北半壁的財(cái)政自給率不到0.3,意味著地方財(cái)力不能支撐起較高位的交通投資需求。為此,調(diào)整和優(yōu)化交通基礎(chǔ)設(shè)施布局,加強(qiáng)與之相適應(yīng)的制度供給,迫在眉睫。第二,交通建設(shè)PPP制度的必要性與可行性。PPP制度具有“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”特征,有利于緩解地方財(cái)政支出和債務(wù)壓力,優(yōu)化交通建設(shè)融資制度;有利于提高交通基礎(chǔ)設(shè)施的質(zhì)量與效益,增強(qiáng)交通建設(shè)績(jī)效制度;有利于降低項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn),增強(qiáng)交通建設(shè)管理制度彈性:有利于加快推進(jìn)契約法治化進(jìn)程,完善交通建設(shè)治理制度。與此同時(shí),我國(guó)推進(jìn)PPP制度具有良好的運(yùn)作基礎(chǔ)、有積極的政策導(dǎo)向、有實(shí)力的民營(yíng)資本的條件。第三,交通建設(shè)PPP制度借鑒:國(guó)際借鑒與項(xiàng)目分析。從國(guó)際借鑒視角,對(duì)英國(guó)、加拿大、韓國(guó)成功推動(dòng)PPP治理制度改革促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)行了總結(jié),梳理出三種成功的PPP項(xiàng)目模式,即政府付費(fèi)型(PF1、DBFMO)和消費(fèi)者付費(fèi)型(BTL、BLT)的成功案例,并提出對(duì)我國(guó)啟示:成立專業(yè)化的PPP管理機(jī)構(gòu)、推行法治化契約制度、推進(jìn)利益共享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制是PPP項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。進(jìn)而,從項(xiàng)目融資和管理機(jī)制兩方面,對(duì)國(guó)內(nèi)外基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目進(jìn)行了分析,發(fā)現(xiàn)成功的PPP項(xiàng)目大體上都具有良好的伙伴甄別機(jī)制、具有共識(shí)的契約合同、具備合理的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制和利益共享機(jī)制等特征。而從PPP項(xiàng)目的問(wèn)題分析中也看到,由于合同不規(guī)范不完備、缺乏有效的評(píng)估機(jī)制、缺乏動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制等原因,使踐行合同的難度增加,PPP制度的交易成本大幅增加,導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。這些存在的問(wèn)題是交通建設(shè)PPP制度優(yōu)化需要著力解決的方面。第四,交通建設(shè)PPP制度框架和優(yōu)化路徑。本章從交通建設(shè)PPP項(xiàng)目利益相關(guān)者的特征和訴求分析入手,以PPP項(xiàng)目全生命周期制度框架為主線,分析制度優(yōu)化的要點(diǎn),探討制度優(yōu)化的路徑:交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的推進(jìn),不僅是融資制度的創(chuàng)新,而且對(duì)管理制度提出了全新的要求,并上升到治理層面,與國(guó)家戰(zhàn)略和基本經(jīng)濟(jì)制度的構(gòu)建密切呼應(yīng),一是要從規(guī)劃引領(lǐng),優(yōu)化融資制度、管理制度、治理制度的角度,推進(jìn)交通建設(shè)PPP制度優(yōu)化;二是要結(jié)合交通建設(shè)過(guò)程中主要建設(shè)領(lǐng)域的特點(diǎn),完善鐵路、公路等PPP項(xiàng)目的配套措施;三是要圍繞交通建設(shè)PPP制度優(yōu)化的體制機(jī)制環(huán)境,從規(guī)劃方法、財(cái)稅體制、金融體制、土地利用制度等角度,完善與交通建設(shè)PPP相關(guān)的政策保障。本文主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)在于,試圖從以下三個(gè)方面做出研究貢獻(xiàn)。(1)從資源約束視角,對(duì)我國(guó)交通格局進(jìn)行了全面分析和展望,提出“胡煥庸線”兩側(cè)交通差異化發(fā)展的思路、目標(biāo)和任務(wù),在此基礎(chǔ)上開展交通建設(shè)PPP制度優(yōu)化的研究,提高了交通建設(shè)PPP項(xiàng)目制度優(yōu)化的針對(duì)性。(2)從供給側(cè)改革視角,分析了交通建設(shè)“適度超前”與制度供給“相對(duì)滯后”沖突與背離,表現(xiàn)為交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資不可持續(xù)、管理水平滯后、治理機(jī)制缺失,要求通過(guò)交通建設(shè)PPP項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營(yíng)倒逼制度優(yōu)化,切實(shí)推進(jìn)交通建設(shè),這為推進(jìn)交通建設(shè)PPP制度供給提供了重要的立論基礎(chǔ)。(3)從體制機(jī)制改革角度系統(tǒng)性提出交通建設(shè)全生命周期型交通建設(shè)PPP制度框架,從融資制度、管理制度、治理制度三個(gè)層次提出制度優(yōu)化路徑,在交通建設(shè)PPP制度研究中具有一定前沿探索性。與此同時(shí),論文存在三點(diǎn)不足,。(1)尚未構(gòu)建交通建設(shè)視角下PPP制度優(yōu)化的理論模型,以增加PPP制度的理論說(shuō)服力;(2)缺乏對(duì)PPP項(xiàng)目成功與失敗的關(guān)系進(jìn)行定量分析,比如可以運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型估算不同因素對(duì)PPP項(xiàng)目成功概率的影響,以對(duì)現(xiàn)有案例分析進(jìn)行補(bǔ)充與完善。(3)對(duì)于目前的制度框架和優(yōu)化路徑的設(shè)計(jì)還比較初步,有待于在實(shí)踐中檢驗(yàn)與豐富完善。
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【學(xué)位授予單位】：中國(guó)財(cái)政科學(xué)研究院
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F283
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本文編號(hào)：1488133