本文選題：外國直接投資 + 工業(yè)化雁行模式�。� 參考：《吉林大學(xué)》2012年博士論文

【摘要】：通過對中國投資模式的解析,本文試圖探索一種觀察中非關(guān)系的新途徑。在理論方法上,作者傾向于案例研究,因為這是在一套復(fù)雜的、較難把握的國際事件中理清“如何”及“為何”等問題的較好方式。在學(xué)界尚未建立相應(yīng)研究模式的情況下,選取恰當(dāng)?shù)�、具有代表性和科學(xué)價值的案例來進行分析,這不失為一種研究問題的合適方法。 馬達加斯加為我們提供了這樣一種有價值的案例：中國在馬達加斯加的投資狀況優(yōu)于大部分非洲國家(詳見第1章第3節(jié)),這部分緣于兩國人口親屬關(guān)系的不斷增加,但馬達加斯加工業(yè)化進程中并未引入“雁行模式”。此外,馬達加斯加是非洲少數(shù)幾個被歸為“資源匱乏”卻又吸引了眾多提煉行業(yè)跨國公司和中小企業(yè)的國家。本文的案例分析采用嵌入式方法,其分析單位為中小企業(yè)、勘探業(yè)跨國公司以及紡織業(yè)出口加工區(qū)。 通過對馬達加斯加及上述嵌入單元(紡織業(yè)、勘探業(yè)、采掘業(yè))的分析,本文將對中國在非洲的商業(yè)運作模式進行解析,將中國在馬達加斯加的紡織業(yè)、勘探業(yè)、提煉業(yè)投資作為具體的案例研究對象,并使用網(wǎng)絡(luò)理論作為研究方法。 同時,本文將以馬達加斯加作為研究對象,對中國領(lǐng)導(dǎo)下非洲大陸的“雁行模式”發(fā)展做出預(yù)測。在這股浪潮中,非洲各國領(lǐng)導(dǎo)人所起的作用是非常重要的,他們必須確保自己的國家不會錯失中國給非洲帶來的發(fā)展機遇。 中國在非洲的投資和商業(yè)模式對非洲來說可以是有益的,但這里有一個前提：非洲各國領(lǐng)導(dǎo)人必須認(rèn)識到非洲正在改變且需要改變。隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展,中國在下一波全球化浪潮中擔(dān)當(dāng)非洲“領(lǐng)頭雁”的時機已經(jīng)成熟。 從外交政策的整體情況來講,中國與西方國家(例如美國)在非洲發(fā)生政治危機后的處理方式存在原則上的差異。目前,不干涉原則對于非洲來說是最有利的。 中國外交政策的連貫性及其不干涉內(nèi)政原則為馬達加斯加的工業(yè)化進程帶來了希望。而馬達加斯加與美國簽訂的特惠貿(mào)易協(xié)定中有明顯的附加條件。馬達加斯加在政治上可以逐漸擺脫聯(lián)合國等傳統(tǒng)的援助機構(gòu),并向中國傾斜——中國的崛起可以通過“雁行模式”給馬達加斯加的工業(yè)化發(fā)展帶來機遇。如果馬達加斯加可以這樣做的話,其他非洲國家同樣可以。 本文回答了這樣一個問題：中國投資者為何、以及如何來到了馬達加斯加這樣一個資源并不豐富、政治較不穩(wěn)定且工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施較不完善的國家? 中國在馬達加斯加乃至整個非洲的投資分別是怎樣運作的?中國在馬達加斯加的投資項目大多為采掘業(yè)的國有大型企業(yè),此外也有一些私有-國有復(fù)合型企業(yè)及中小型企業(yè)。關(guān)系(Guanxi)一種貫穿于中國和非洲官員之間的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系也在中國對非洲的投資領(lǐng)域占有重要地位。另外,在馬達加斯加從事活動的中國商人有一個顯著特點：他們逐漸定居在馬達加斯加,并不再被視為外國投資者。 中國為何要到馬達加斯加乃至非洲來進行投資?馬達加斯加紡織業(yè)的特惠貿(mào)易協(xié)定對中國是一個很大的誘惑。此外,非洲范圍內(nèi)價格低廉的勞動力、尚未被開采的礦產(chǎn)和油氣資源也是吸引中國的一些重要因素。 以下是對中國在馬達加斯加的直接投資進行分析后得出的結(jié)論： 結(jié)論1：中國的對外直接投資模式適合中國在非洲和馬達加斯加的投資 中國從20世紀(jì)50年代末起開始對非援助,將其作為外交手段和扶植社會主義國家的工具。但這種援助行為并未涉及到馬達加斯加,因為馬達加斯加在拉齊拉卡總統(tǒng)當(dāng)政期間(1975-1991)承認(rèn)臺灣的合法地位,直到1992年馬達加斯加和中華人民共和國才實現(xiàn)關(guān)系正�；� 目前中國在非洲的投資仍大多集中于礦產(chǎn)采掘業(yè),但與此同時中國公司已開始積極擴寬投資領(lǐng)域。2009年中國在非洲大陸的投資結(jié)構(gòu)如下：采掘業(yè)(包括油氣資源和礦產(chǎn)品)所占比重最大,達到29.2%；接下來分別是制造業(yè)(22%)、建筑行業(yè)(15.8%)和金融業(yè)(13.9%)。1這種比例也與2006年中國在馬達加斯加的投資結(jié)構(gòu)十分類似。而現(xiàn)在中國在馬達加斯加的投資模式變?yōu)椋和ㄓ嵭袠I(yè)占83%、制造業(yè)占1%、金融業(yè)占15%。 根據(jù)中國商務(wù)部的統(tǒng)計數(shù)據(jù),12003年到2008年問中國對非洲的投資大多流向南非,馬達加斯加從中國的投資中只獲得了1%的份額。但若將非洲國家的數(shù)量劃定在50多個的范圍內(nèi),我們會發(fā)現(xiàn)馬達加斯加已躋身中國對非洲投資額排名前十的國家。 統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,2009年的政治危機使馬達加斯加國內(nèi)工業(yè)遭遇了一系列問題(例如一些公司永久撤離了馬達加斯加)。但在危機后不久的幾個月里,許多部門出現(xiàn)了復(fù)蘇的跡象。這表明,在一個結(jié)構(gòu)性政治危機頻發(fā)的國家里,投資者了解風(fēng)險與收益的辯證關(guān)系,并會選擇在可靠的投資領(lǐng)域里繼續(xù)經(jīng)營下去。這種結(jié)論在中國投資者的身上表現(xiàn)得尤為突出,就像巴克利的經(jīng)驗主義所揭示的那樣。2從風(fēng)險的角度來看,中國的投資者更像是被政治風(fēng)險所吸引,而不是被嚇跑。本文的研究也證實了這樣一種觀點：中國政府的投資在秩序較差的國家中可以發(fā)揮更大作用,而在市場較發(fā)達的國家中顯得則相對弱勢。馬達加斯加的例子進一步證明了上述觀點——在過去的十年中,政治上的動蕩常常吸引了中國投資者的到來。 結(jié)論2：只要得到非洲領(lǐng)導(dǎo)人的認(rèn)可,中國在非洲的商業(yè)運作模式可以為非洲帶來諸多收益 中國對非洲資源的需求是十分巨大的。失去這些資源,中國的經(jīng)濟難以維持較高的發(fā)展速度。簡而言之,中國離不開非洲。非洲的領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)該抓住這一有利形勢,利用中國對非洲的資源依賴來促進自身的經(jīng)濟發(fā)展與社會進步。非洲雄獅應(yīng)該借鑒中國巨龍對外招商引資的方法,以此為經(jīng)驗來維持與中國的貿(mào)易聯(lián)系。 “安哥拉模式”誕生于“石油換援助”這樣一種協(xié)定。中國政府提供援助,而安哥拉政府可以靈活的決定如何使用這些中國援助。這些援助旨在為安哥拉國內(nèi)的健康、教育和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等發(fā)展規(guī)劃提供必要的資金,然而去追蹤這些援助的最終用途及去向卻是極其困難的。由于缺乏透明性和必要的監(jiān)管措施,這種援助方式的實際效果值得商榷。 對于用資源換取基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)這種協(xié)議安排,東道國可以討價還價來謀求利益的最大化,他們所需要的是敢于這樣做的政治意愿。現(xiàn)在,馬達加斯加的過渡政府在一些聲明中已經(jīng)表現(xiàn)出了這樣的政治意愿。 現(xiàn)實可以向我們揭示中國和西方國家在如何對待“資源詛咒”這個問題上的不同想法。西方國家始終強調(diào)政府的有效管理,將其作為國家發(fā)展的動力。在2011年世界銀行和歐盟對非洲的發(fā)展援助計劃中,“政府管理”和“民主”兩個詞被視為非洲國家可持續(xù)發(fā)展的基石。在西方國家看來,“資源詛咒”國家擺脫困境的方法也與這兩個關(guān)鍵詞息息相關(guān)：通過增強政府透明度和責(zé)任監(jiān)管,提高政府的管理水平。而在中國看來,經(jīng)濟發(fā)展應(yīng)該被放在首位,政府管理水平的高低是經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r的結(jié)果。實際上,中國的領(lǐng)導(dǎo)人并不認(rèn)同“資源詛咒”這個概念。中國的這種不同于西方國家的發(fā)展視角在非洲國家內(nèi)部產(chǎn)生諸多反響。就礦產(chǎn)采掘業(yè)而言,中國不認(rèn)為責(zé)任監(jiān)督和提高透明度可以提高效益、減少風(fēng)險,因此對“采掘業(yè)透明度倡議”(EITI)和“資金支出公示”(PWUP)也顯得不以為然。1 中國文化及國民性格具有獨特的含義,其人際關(guān)系網(wǎng)的建立與西方慣例也有著很大不同。在商業(yè)網(wǎng)絡(luò)的籌建中,人際背景和企業(yè)家都是很重要的,而關(guān)系網(wǎng)的建立更是成功的關(guān)鍵。因此,當(dāng)西方企業(yè)家運用西方慣例去開拓中國市場時便難免遇到諸多困難。 結(jié)論3：非洲在改變,中國在發(fā)展�，F(xiàn)在時機已經(jīng)成熟——中國可以在下一波全球化浪潮中擔(dān)當(dāng)非洲發(fā)展的“領(lǐng)頭雁” 如今中國所步入的發(fā)展階段類似于日本在20世紀(jì)60年代和香港、韓國、新加坡、臺灣在20世紀(jì)80年代所面對的歷史機遇。為了在工人薪資競爭力不斷下降的背景下保持經(jīng)濟活力,中國不得不效仿上述幾個亞洲“領(lǐng)頭雁”的發(fā)展模式,把勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到低收入國家。2我們已經(jīng)看到了這樣的跡象：到2009年,中國在非洲直接投資的很大一部分(93.3億美元)已經(jīng)轉(zhuǎn)向制造業(yè)(22%),僅次于排名第一的采礦業(yè)。此外,中國已在埃及、埃塞俄比亞、毛里求斯、尼日利亞和贊比亞建立了6個經(jīng)濟與貿(mào)易合作區(qū)(中國國務(wù)院新聞辦公室發(fā)布,2010年),且這種趨勢還將繼續(xù)下去。 隨著中國的不斷發(fā)展,其在產(chǎn)業(yè)升級方面也將發(fā)生明顯的變化：它的經(jīng)濟規(guī)模已超越了先前那些亞洲經(jīng)濟的“領(lǐng)頭雁”。中國有大約8500萬工人在制造業(yè)從事工作,且大都集中在勞動密集型產(chǎn)業(yè)。隨著中國產(chǎn)業(yè)升級的加快,很多此類勞動密集型工業(yè)將轉(zhuǎn)移到勞動力充足且價格低廉的國家,為這些國家制造業(yè)的發(fā)展帶來機遇。這樣一來,中國對這些低收入國家來說就不僅僅是傳統(tǒng)意義上的領(lǐng)導(dǎo)者／跟隨者模式中的“領(lǐng)頭雁”,而將成為一條真正的“開路龍”。 非洲正在經(jīng)歷5個根本性的改變：更加民主和負(fù)責(zé)任的政府、更加明智的經(jīng)濟政策、債務(wù)危機的結(jié)束和非洲與援助者關(guān)系的改變、新技術(shù)的擴散、新一代決策者與商業(yè)精英的出現(xiàn)等等。這些正是本文所要論證的觀點：撒哈拉以南的非洲經(jīng)歷的政治動蕩是向更好政府邁進的過渡階段,只要非洲政府轉(zhuǎn)型成功,中國在“不干涉內(nèi)政”原則下對非洲的投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓將成為非洲經(jīng)濟發(fā)展的強有力后盾。 拉賓諾維奇曾說,主流經(jīng)濟學(xué)家對“東盟三國”和“雁行模式”的首肯是有原因的。主流經(jīng)濟學(xué)家,尤其是那些世界銀行和國際貨幣基金組織“新自由主義”政策的支持者,正在越來越多的對國家干預(yù)(尤其是對市場價格的調(diào)控)持接受態(tài)度,并開始借鑒“東盟三國”的市場和國外投資經(jīng)驗(世界銀行,1993年1月)。1 在生產(chǎn)活動方面,中國的投資大多指向潛在的紡織品和制糖出口國,馬達加斯加因各種國際協(xié)定和對工業(yè)國家關(guān)于出口配額的貿(mào)易協(xié)定而獲得一定收益。 同最近的政治動亂相比,馬達加斯加的貿(mào)易自由區(qū)更多的受到了其它因素的影響。政治制裁和貿(mào)易協(xié)定的短期性是兩個很致命的因素。在馬達加斯加的例子之外,我們還可以看到貿(mào)易自由區(qū)的成功進一步支撐了利用出口加工區(qū)來發(fā)展非洲制造業(yè)基地的觀點。 結(jié)論4：中國和西方國家(例如美國)對非洲政治危機的反應(yīng)存在一種原則上的差異。對現(xiàn)在的非洲而言,“不干涉政策”是最為有利的 馬達加斯加紡織業(yè)的發(fā)展可以印證“領(lǐng)頭雁”模式的有效性,戴博拉·布羅蒂格姆對此也曾建議將毛里求斯的紡織業(yè)向馬達加斯加轉(zhuǎn)移。1這種發(fā)展思路本來可以獲得成功,但卻因2009年馬達加斯加政變后美國強加的政治制裁而毀于一旦。這次制裁也向人們證明,貿(mào)易協(xié)定(在此為《非洲增長與機會法案》)并未能約束經(jīng)濟、社會力量強大的外國制裁所帶來的負(fù)面影響,2盡管哈夫納·波頓和蒙哥馬利認(rèn)為社會力量強大并不必然意味著經(jīng)濟力量也同樣強大。對馬達加斯加來說,民主制度的缺失在美國看來是最大的問題,這促使美國采取政治制裁并最終扼殺了紡織業(yè)的發(fā)展勢頭。 后來人們看到,撒哈拉以南的非洲經(jīng)歷的政治動蕩是向更好政府邁進的過渡階段,只要非洲政府轉(zhuǎn)型成功,中國在“不干涉”原則下對非洲的投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓將成為非洲經(jīng)濟發(fā)展的強有力后盾。 ‘不干涉”原則是中國外交政策中的一個鮮明特點,并被中國政府持續(xù)貫徹。 在結(jié)論部分,我們首先應(yīng)該認(rèn)識到：中國與西方國家對非洲的直接投資并無本質(zhì)差異,二者都覬覦非洲的資源和廉價勞動力。不同的是,中國在投資過程中堅持“不干涉”原則,這可以從“北京共識”中得到體現(xiàn)；而西方國家對非洲堅持民主原則,這在“華盛頓共識”中也有所體現(xiàn)。 中國公司在投資過程中不會歧視那些被西方列為“流氓政權(quán)”的國家。西方國家對此曾評價說中國很“偽善”。事實上,中國與西方在非洲最大的不同體現(xiàn)在中國政策的持續(xù)性,以及在資源換取基礎(chǔ)設(shè)施時所表現(xiàn)出來的慷慨。在對待中國商業(yè)投資的態(tài)度上,究竟將其視為短期“尋租”還是作為非洲持續(xù)發(fā)展的助推力,這種選擇權(quán)掌握在非洲領(lǐng)導(dǎo)人的手中。 我們不能簡單的將中國對非洲的投資與援助加以定性,也不能想當(dāng)然的認(rèn)為中國公司正在攫取非洲乃至全世界的資源。中國公司正在非洲進行有效投資,吸引他們這樣做的原因是非洲大陸可以提供一種相對優(yōu)勢。中國在非洲舞臺能否上演成功的一幕取決于各位演出者的表現(xiàn)。這如同馬達加斯加所提供的案例一樣,或者成功——就像馬達加斯加紡織業(yè)和武漢鋼鐵公司在當(dāng)?shù)亻_發(fā)鐵礦石那樣,或者失敗——中國國際基金未能在馬達加斯加石油開采方面取得進展。此外,某些在西方國家看來因原則問題而難以入手的項目,卻被中國公司抓住了機會,而其最終結(jié)果如何仍取決于非洲領(lǐng)導(dǎo)人的決策。 在機會面前,非洲能否有效把握取決于它自身的行動。非洲可以借鑒“雁行模式”,利用自由貿(mào)易協(xié)定來促進出口加工區(qū)的發(fā)展。與此同時,中國對資源的需求為非洲提供了機遇,非洲可以抓住這個契機,推動基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),為工業(yè)化發(fā)展打下基礎(chǔ)。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：D822.3;F125.5

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本文編號：1980415