【摘要】：“大而不強”和“低端鎖定”,是阻礙我國裝備制造業(yè)增強可持續(xù)發(fā)展能力的嚴重問題。在國際金融危機之后發(fā)達國家重振制造業(yè)的背景下,這些問題不解決,將會繼續(xù)擴大我國與發(fā)達國家在裝備制造業(yè)發(fā)展上的差距。 而要解決“大而不強”和“低端鎖定”問題,最首要的是應(yīng)樹立起產(chǎn)業(yè)鏈全局觀。在當(dāng)今世界技術(shù)經(jīng)濟迅猛發(fā)展、產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)向著垂直分工深化和網(wǎng)絡(luò)化方向演變的形勢下,各國產(chǎn)業(yè)之間的競爭已不再是企業(yè)與企業(yè)之間的競爭,而轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)業(yè)集群與產(chǎn)業(yè)集群之間的競爭�；诖�,本文確立了我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理優(yōu)化研究這一選題。 產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理優(yōu)化包括縱向治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化和縱向治理機制優(yōu)化兩個方面。本文從理論和經(jīng)驗驗證兩個方面對我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理優(yōu)化問題進行了比較全面和深入的研究。研究的主要內(nèi)容和結(jié)論體現(xiàn)在以下幾個方面： (1)我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向非一體化和網(wǎng)絡(luò)化演變的根本原因在于協(xié)調(diào)與合作對企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織效率的提升。本文認為,我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向非一體化和網(wǎng)絡(luò)化的動因在于追求企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織的較高效率。這里所說企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織的較高效率,是相對市場和科層組織而言的,其根本來源在于該組織內(nèi)部企業(yè)之間的協(xié)調(diào)與合作。對于我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向非一體化和網(wǎng)絡(luò)化演變的根本原因的觀點,本文從兩個方面給予了證明：首先,構(gòu)建合作博弈模型,從一般意義上證明了合作對聯(lián)合剩余的創(chuàng)造作用；其次,針對裝備制造業(yè)企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織的實際情況,運用邏輯推理和典型案例分析手段,論證了協(xié)調(diào)與合作對企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織效率提升的作用。 (2)我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向非一體化和網(wǎng)絡(luò)化演變的影響因素在于資產(chǎn)專用性程度、技術(shù)經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施和制度基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展完善狀況。本文對這些影響因素及其作用的觀點為： 首先,根據(jù)交易成本經(jīng)濟學(xué)理論,資產(chǎn)專用性程度是決定治理結(jié)構(gòu)(即組織形態(tài))的最重要的因素。隨著技術(shù)經(jīng)濟的快速發(fā)展變化,裝備制造業(yè)資產(chǎn)專用性程度呈不斷下降趨勢,這促使產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理結(jié)構(gòu)向縱向非一體化的方向變遷。 其次,技術(shù)經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展完善降低了市場交易成本,從而促進了產(chǎn)業(yè)鏈的縱向非一體化進程。技術(shù)經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施主要指信息技術(shù)、通訊業(yè)及交通運輸業(yè)的發(fā)展完善狀況。技術(shù)經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施各構(gòu)成要素中,信息技術(shù)的發(fā)展對產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理結(jié)構(gòu)演變的推動作用尤其顯著。本文還重點論證了信息技術(shù)與交通運輸在發(fā)展上相互促進、進而共同促使市場交易成本下降這一觀點。這里所說的相互促進體現(xiàn)在當(dāng)前電子商務(wù)與現(xiàn)代物流的融合發(fā)展趨勢上。 再次,制度基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展完善也可通過降低市場交易成本來促進產(chǎn)業(yè)鏈的縱向非一體化進程。本文所探討的制度基礎(chǔ)設(shè)施主要是指市場經(jīng)濟體制和法制的發(fā)展完善狀況。相對于市場治理而言,縱向一體化的科層組織是一種依靠權(quán)威力量進行計劃協(xié)調(diào)的“自治”組織。按照企業(yè)理論,科層組織的優(yōu)勢在于節(jié)約市場交易成本。而市場交易成本高昂,在很大程度上是由于制度缺失造成的。據(jù)此邏輯,本文認為,科層組織的出現(xiàn)實際上是對制度缺失的自然反應(yīng)。而隨著市場經(jīng)濟體制和法制的發(fā)展完善,產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理結(jié)構(gòu)自然會向縱向非一體化的方向演變。 (3)經(jīng)驗驗證的結(jié)果證實,對我國裝備制造業(yè)的大多數(shù)兩位數(shù)行業(yè)而言,其縱向非一體化進程顯著提升了生產(chǎn)率,且其縱向非一體化進程受到資產(chǎn)專用性、技術(shù)經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施和制度基礎(chǔ)設(shè)施的顯著影響。本文對我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向非一體化的生產(chǎn)率效應(yīng)以及影響因素進行了較科學(xué)嚴謹和全面細致的經(jīng)驗驗證：利用我國全部省級區(qū)域的全部裝備制造業(yè)二位數(shù)行業(yè)10年期間的歷史統(tǒng)計數(shù)據(jù),針對每一個裝備制造業(yè)二位數(shù)行業(yè)構(gòu)建了縱向一體化的全要素生產(chǎn)率效應(yīng)模型和縱向一體化的影響因素模型這兩個省際面板數(shù)據(jù)計量經(jīng)濟模型。 經(jīng)驗驗證結(jié)果揭示：對我國裝備制造業(yè)大多數(shù)兩位數(shù)行業(yè)而言,產(chǎn)業(yè)鏈縱向非一體化程度對全要素生產(chǎn)率具有顯著的正向作用；資產(chǎn)專用性程度對產(chǎn)業(yè)鏈縱向非一體化程度具有顯著的負向作用；信息技術(shù)及通訊業(yè)等技術(shù)經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展程度以及市場經(jīng)濟體制、法制等制度基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展程度對產(chǎn)業(yè)鏈縱向非一體化程度具有顯著的正向作用；交通運輸業(yè)發(fā)展程度對產(chǎn)業(yè)鏈縱向非一體化程度沒有顯著作用。綜合以上經(jīng)驗驗證結(jié)果可得出結(jié)論：經(jīng)過多年快速發(fā)展,我國技術(shù)經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施和制度基礎(chǔ)設(shè)施的完善程度已達到較高水平。這些基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展完善有效地降低了市場交易費用,這就是縱向非一體化程度對全要素生產(chǎn)率具有顯著正效應(yīng)的原因所在。而技術(shù)經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施和制度基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展程度對產(chǎn)業(yè)鏈縱向非一體化程度的顯著正向作用說明,這些基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展降低了市場交易費用,提升了縱向非一體化的效率,從而促進了縱向非一體化程度的上升。 (4)我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化方向應(yīng)是縱向非一體化和網(wǎng)絡(luò)化。本文已通過理論研究和經(jīng)驗驗證證實,在當(dāng)前的技術(shù)經(jīng)濟和制度外部環(huán)境之下,我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的縱向非一體化和網(wǎng)絡(luò)化是符合效率原則的演變方向。在此情況下,本文進一步對企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織的各種形態(tài)(企業(yè)集群、分包和外包、虛擬企業(yè)、供應(yīng)鏈整合、戰(zhàn)略聯(lián)盟和企業(yè)集團等)進行了比較分析。進而指出,在網(wǎng)絡(luò)化過程中,應(yīng)主要根據(jù)交易環(huán)節(jié)的資產(chǎn)專用性程度來確定企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織形態(tài)。交易環(huán)節(jié)的資產(chǎn)專用性程度越強,則選擇的企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織形態(tài)的權(quán)威協(xié)調(diào)作用也應(yīng)該越強。 為推進我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的縱向非一體化和網(wǎng)絡(luò)化進程,還應(yīng)找出這一進程所面臨的主要障礙并尋求解決方案,具體包括：進行產(chǎn)權(quán)制度和公司治理方面的改革,以促進裝備制造業(yè)核心企業(yè)的行為邏輯更加符合效率原則；加快發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)并大力加強中小企業(yè)的協(xié)作配套能力,以促進裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈垂直分工的深化,從而促進縱向非一體化的進程。 (5)為配合我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化,以提高產(chǎn)業(yè)鏈運行效率,應(yīng)進行產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理機制的優(yōu)化設(shè)計。因我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化主要是指縱向非一體化和網(wǎng)絡(luò)化,故該產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理機制的優(yōu)化實際上主要就是企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織治理機制的優(yōu)化。企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織治理機制包括兩個方面：促進該組織穩(wěn)定運行的治理機制以及促進該組織高效運行的治理機制。企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織的穩(wěn)定運行是其高效運行的基礎(chǔ)；高效運行又會進一步促進其穩(wěn)定運行。且高效運行前提下的穩(wěn)定運行才是真正的可持續(xù)的穩(wěn)定運行。所以說,穩(wěn)定運行的治理機制和高效運行的治理機制聯(lián)系緊密并相互滲透。 企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織穩(wěn)定運行治理機制的優(yōu)化目標(biāo)在于促進企業(yè)之間的穩(wěn)定合作。該治理機制包括兩個方面：第一,降低機會主義收益的治理機制。具體包括增強自身談判力的機制、建立多向交易關(guān)系的機制。為增強自身談判力,可采取實施產(chǎn)品差異化戰(zhàn)略、建立橫向合作機制等措施。建立多向交易關(guān)系,可削弱交易對象的壟斷地位,減輕所遭受的機會主義行為的侵害程度。第二,提高機會主義成本的治理機制。具體包括資產(chǎn)抵押的自增強機制和信譽的自增強機制、機會主義行為的懲罰機制和三方治理機制。這些機制通過提高機會主義行為的成本而促進企業(yè)之間的穩(wěn)定合作。 企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織高效運行治理機制的優(yōu)化目標(biāo)在于提高合作所創(chuàng)造的聯(lián)合剩余。這些機制主要包括：第一,顯性激勵機制。通過對激勵支付契約的設(shè)計,決定最優(yōu)的激勵系數(shù),以激勵配套企業(yè)的關(guān)系專用性投資,從而提高聯(lián)合剩余。第二,隱性激勵機制。該激勵機制更適合于我國裝備制造業(yè)的實際情況。該激勵機制可通過對供方資格管理制度和供方動態(tài)管理制度的設(shè)計來實現(xiàn)。第三,契約菜單激勵性規(guī)制。該種激勵性規(guī)制可被大型核心企業(yè)用于解決信息不對稱導(dǎo)致的中小協(xié)作配套企業(yè)的逆向選擇和道德風(fēng)險問題。 與已有類似研究相比,本文可能的創(chuàng)新之處主要在于： (1)將產(chǎn)業(yè)鏈的縱向治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究與縱向治理機制優(yōu)化設(shè)計相結(jié)合,力圖形成一個比較完整的裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理優(yōu)化研究的分析框架。產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究重在根據(jù)交易成本經(jīng)濟學(xué)和企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織理論等經(jīng)濟學(xué)理論的研究范式,結(jié)合我國技術(shù)經(jīng)濟和制度外部環(huán)境的發(fā)展變化情況,在各種治理結(jié)構(gòu)(即經(jīng)濟組織形態(tài))之間進行比較與選擇。產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理機制優(yōu)化設(shè)計重在根據(jù)合作博弈論、委托代理理論和新規(guī)制理論,以促進產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定、高效運行為目標(biāo),并結(jié)合我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈運行的實際來進行相關(guān)制度的設(shè)計。 (2)本文嘗試從根本原因和影響因素兩個方面對我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向非一體化和網(wǎng)絡(luò)化這一縱向治理結(jié)構(gòu)演變趨勢進行全面解釋。本文將根本原因歸結(jié)為協(xié)調(diào)與合作對企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織效率的提升；將影響因素歸結(jié)為資產(chǎn)專用性程度、技術(shù)經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施和制度基礎(chǔ)設(shè)施的變化與發(fā)展。以上根本原因和影響因素通過對企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織效率的影響而作用于我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理結(jié)構(gòu)的演變。 (3)對產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理機制進行了較為系統(tǒng)、深入的研究,并嘗試性地將新規(guī)制理論引入對縱向治理機制的研究。本文將產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理機制區(qū)分為促進縱向治理結(jié)構(gòu)穩(wěn)定運行的治理機制和促進縱向治理結(jié)構(gòu)高效運行的治理機制,并深入闡述了二者之間的辯證關(guān)系。在探索高效運行治理機制的優(yōu)化方案時,本文基于對我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)在經(jīng)濟規(guī)律的洞察,將新規(guī)制理論的契約菜單激勵性規(guī)制原理引入治理機制的設(shè)計過程,以更全面更有效地解決信息不對稱所帶來的合作困擾,并試圖填補這方面的研究空白。 (4)對我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向治理結(jié)構(gòu)演變的動因和影響因素進行了較為全面嚴謹?shù)慕?jīng)驗驗證。對我國裝備制造業(yè)這方面的經(jīng)驗驗證目前尚不多見。驗證的具體做法是,利用我國全部省級區(qū)域的全部裝備制造業(yè)分行業(yè)10年期間的歷史統(tǒng)計數(shù)據(jù),針對每一個裝備制造業(yè)分行業(yè)分別構(gòu)建兩個省際面板數(shù)據(jù)計量經(jīng)濟模型：縱向一體化的全要素生產(chǎn)率效應(yīng)模型和縱向一體化的影響因素模型。通過驗證,更進一步揭示了這些影響因素的作用方向以及作用程度。 當(dāng)然,囿于作者有限的學(xué)術(shù)素養(yǎng)和研究視野,論文的研究尚存在有待完善之處,一些觀點和結(jié)論還需要接受實踐的進一步檢驗。具體說,在理論研究方面,在運用主流經(jīng)濟學(xué)理論的分析范式時,還需更多考量我國企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的特殊性及其給企業(yè)的行為邏輯造成的影響；在經(jīng)驗驗證方面,限于數(shù)據(jù)和資料的可得性,本文更多使用的是裝備制造業(yè)二位數(shù)行業(yè)省際行業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)和典型個案的企業(yè)微觀層面的數(shù)據(jù),在利用大樣本企業(yè)微觀層面數(shù)據(jù)進行經(jīng)驗驗證方面尚有欠缺。以上在理論研究和經(jīng)驗驗證方面的不足,有待后繼研究加以拓展和完善。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：西南財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：F426.4

【參考文獻】

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本文編號：2385496