黃炫  楊亞楠  大連工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金青年基金項(xiàng)目（70702033）；住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部項(xiàng)目（2010-R3-11）

摘要：PPP（Public-Private Partnership）不僅具有多種模式而且已被多個(gè)國(guó)家用在不同行業(yè)。研究通過(guò)多案例研究方法對(duì)PPP模式運(yùn)作進(jìn)行比較后，得出不同PPP模式應(yīng)用的行業(yè)，不同國(guó)家、時(shí)期PPP模式運(yùn)作情況以及運(yùn)用不同PPP模式項(xiàng)目成敗的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，為成功引進(jìn)PPP提供借鑒與參考。

關(guān)鍵詞：PPP模式；多案例分析；運(yùn)作特點(diǎn)

一、引言

PPP（Public-Private Partnership）即公私合作制。隨著項(xiàng)目融資研究的發(fā)展，PPP模式已為世界各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)提供了契機(jī)。由于該模式獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，不僅緩解了政府巨大的資金壓力，同時(shí)還引進(jìn)了私人部門先進(jìn)的技術(shù)和管理。

據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)[1]，2010年私人部門參與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的數(shù)量已達(dá)到3300個(gè)，總投資額達(dá)1.54萬(wàn)億美元。但就我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域而言，融資市場(chǎng)不成熟，融資渠道少，項(xiàng)目模式單一，不能成功的將PPP優(yōu)點(diǎn)帶到項(xiàng)目里。為了更好的選擇合適的PPP模式，拓寬項(xiàng)目建設(shè)者的思路，本文通過(guò)采用多案例研究對(duì)不同PPP模式在不同時(shí)期、各個(gè)國(guó)家的運(yùn)作方式進(jìn)行對(duì)比，為我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)提供了參考。

二、國(guó)內(nèi)外PPP模式的研究?jī)?nèi)容

從研究范圍來(lái)看，國(guó)外研究較為寬泛，主要集中在PPP的優(yōu)缺點(diǎn)、合作關(guān)系、運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)、項(xiàng)目治理、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目關(guān)鍵成功因素等研究。而國(guó)內(nèi)研究主要集中PPP模式應(yīng)用的對(duì)策建議、政府責(zé)任、項(xiàng)目融資、項(xiàng)目回報(bào)因素、PPP模式適用性、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的等研究[2]。

三、案例設(shè)計(jì)

結(jié)合PPP相關(guān)背景，案例的研究方法將采用歸納式邏輯展開(kāi)研究。在案例的選擇上，本文將采用多案例研究。

在選擇合適的研究方法后，為了實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的三角驗(yàn)證從而避免案例研究的主觀性。結(jié)合案例研究的需要，本研究的數(shù)據(jù)三角驗(yàn)證如下：

①在時(shí)間方面，本文在個(gè)案的數(shù)據(jù)收集方法上，將選擇近30年來(lái)不同時(shí)期的案例。

②在空間方面，案例數(shù)據(jù)將選取30個(gè)不同國(guó)家、不同地區(qū)以及不同行業(yè)（項(xiàng)目類型）PPP項(xiàng)目，從3個(gè)維度來(lái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)收斂性。

③在個(gè)人數(shù)據(jù)三角驗(yàn)證方面，將對(duì)全球200個(gè)PPP方面的專家發(fā)放關(guān)于PPP項(xiàng)目關(guān)鍵成功因素的調(diào)查問(wèn)卷，進(jìn)行數(shù)據(jù)收集。

四、案例結(jié)果分析

（一）不同模式在不同時(shí)期的應(yīng)用

通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析后，從80年代至今BOT模式一直是項(xiàng)目融資的主要的方式。但隨著PPP模式的增多，其它模式也逐漸得到應(yīng)用。由于整體式外包和服務(wù)外包不涉及項(xiàng)目的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)較小，所以應(yīng)用也較多。在實(shí)際操作中，DBFO在國(guó)外應(yīng)用較多，，該模式更為關(guān)注私人部門的融資能力。

（二）不同模式在不同地區(qū)的應(yīng)用

一般而言，PPP模式在不同國(guó)家的應(yīng)用程度不盡相同。在工業(yè)化國(guó)家（歐洲、美洲），PPP模式主要用于教育、醫(yī)療、垃圾處理和公共建筑等公共服務(wù)領(lǐng)域，較多采用BOT、DBFO和整體式外包。而在對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施有巨大需求的發(fā)展中國(guó)家（亞洲、非洲）而言，PPP模式則在能源、水利和公路領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用以服務(wù)于該國(guó)快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，所以較多采用服務(wù)外包等模式。

（三）不同模式項(xiàng)目成敗情況統(tǒng)計(jì)

在整個(gè)案例研究中，共有8個(gè)成功案例，41個(gè)失敗案例，11個(gè)有問(wèn)題的案例，共計(jì)60個(gè)案例。以上數(shù)據(jù)表明，多數(shù)PPP項(xiàng)目都是由于某種原因失敗或出現(xiàn)問(wèn)題�？v觀目前各國(guó)PPP應(yīng)用情況，多數(shù)項(xiàng)目失敗或出現(xiàn)問(wèn)題是因?yàn)檎卫砼c支持欠缺、民營(yíng)企業(yè)缺乏大型公用事業(yè)項(xiàng)目的管理經(jīng)驗(yàn)。其次，從外部環(huán)境來(lái)看，多數(shù)國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家融資市場(chǎng)不成熟、沒(méi)有足夠的法律支持也是項(xiàng)目失敗的主要原因。另外，政府角色缺位也是目前比較嚴(yán)峻的問(wèn)題，合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、公開(kāi)和高效的招標(biāo)程序也都有待于提高。

參考文獻(xiàn)：

[1]Stephen Harris. Public Private Partnerships Delivering Better Infrastructure Services[J]. Inter-American Development Bank Sustainable Development Department, Working Paper,2009: 1~22.

[2]A.-R. Abdul-Aziz, P.S. Jahn Kassim. Objectives, success and failure factors of housing public -private partnerships in Malaysia[J].Habitat International ,2011 (35) :150-157

[3]高會(huì)芹,劉運(yùn)國(guó),傅鴻源.基于PPP模式國(guó)際實(shí)踐的VFM評(píng)價(jià)方法研究——以英國(guó)、德國(guó)、新加坡為例[J].項(xiàng)目管理技術(shù),2011,9(3):18-21

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