上海合作組織是歐亞地區(qū)最具影響力的安全與經(jīng)濟合作組織,也是中國落實中亞政策、維護西部安全與參與歐亞地區(qū)合作的主要制度工具。2017年6月,上合組織完成首次擴員,吸納印度與巴基斯坦為正式成員國。新成員國的加入、地理活動空間的擴展、議程的擴大,不僅會深刻影響上合的內(nèi)部運行和發(fā)展前景,改變各成員國在上合和地區(qū)內(nèi)的利益格局,還將重塑整個中亞與南亞地區(qū)的地緣政治格局。未來很長時間內(nèi),上合都將處在擴員后的適應(yīng)期與調(diào)整期之中。它必須充分消化擴員的收益,控制相關(guān)風(fēng)險,使擴員成為組織進入發(fā)展快車道的跳板而非走向松散的岔道。在中國,建議暫緩擴員的觀點曾一度成為學(xué)界主流。這說明上合擴員對中國的復(fù)雜影響。以習(xí)近平總書記為核心的黨中央正在對我國外交理論和總體布局進行全面創(chuàng)新和升級。擴員后,中國既要保證上合在落實中亞政策、維護西部安全和推動歐亞地區(qū)多邊合作等方面的原有功能,又要使它承擔(dān)起在“一帶一路”建設(shè)、亞洲新安全觀和人類命運共同體理念推廣中的新使命。這些均對上合組織擴員研究提出了迫切要求。本文從曲折過程、復(fù)雜影響和應(yīng)對策略三方面,對上合組織擴員展開了全面深入的研究。擴員是國際組織發(fā)展到一定階段的普遍規(guī)律,也是上合觀察員國提出的迫切要求,還能為上合深化現(xiàn)有合作提供全新動力。但與這三種動力相對應(yīng),上合組織在制度建設(shè)、行動效率與成員國分歧等方面缺陷,使擴員又隱含諸多風(fēng)險。加上中國與俄羅斯在擴員問題上的分歧難以調(diào)和,上合的擴員經(jīng)歷了一個漫長且曲折的過程。印度與巴基斯坦在上合內(nèi)的多重利益訴求,也加大了擴員決策的難度。印度希望在上合內(nèi)實現(xiàn)的三大現(xiàn)實利益包括:深度參與阿富汗重建,提高本土反恐能力,以及加大與中亞各國的“連通性”。此外,它還有三大戰(zhàn)略目標,包括應(yīng)對中國的戰(zhàn)略壓力、對沖大國博弈的風(fēng)險以及防止巴基斯坦在歐亞地區(qū)的壯大。與印度類似,巴基斯坦在上合的訴求也是爭取經(jīng)濟發(fā)展機會、獲得反恐支持、尋求對印度的“戰(zhàn)略縱深”以及減輕對美國的依賴。在動力與障礙相互作用下完成的擴員,將對上合的發(fā)展產(chǎn)生復(fù)雜且深遠的影響。從收益來講,上合組織在擴員后的地緣政治影響力將全面提高,經(jīng)濟合作空間將更為廣闊,安全合作范圍也會顯著擴大,一直備受矚目的上合能源俱樂部也有望盡快成立。印度的加入會增強上合組織的政治合法性,印巴沖突在上合框架下也可能得到一定控制。對中國來說,上合擴員有利于維護中國西部安全,能證明中國推動地區(qū)合作的能力,同時“一帶一路”倡議在中亞與南亞的推進也會獲得事半功倍的效果。對俄羅斯來說,印度加入上合將有助于俄羅斯平衡中國的影響力,上合因擴員而走向“務(wù)虛”的可能性也更符合俄羅斯的預(yù)期。中亞各成員國在上合擴員后有望獲得期盼已久的出海口,同時在中俄之外擁有更多大國平衡的選項。但上合擴員的風(fēng)險也同樣突出。組織在擴員后將背負更沉重的財政負擔(dān),決策效率與行動能力也會進一步降低,成員國間本就薄弱的身份認同感將更加模糊,而印巴沖突一旦激化,上合組織的內(nèi)部團結(jié)與一致性將受到重大損害。中國是對上合擴員風(fēng)險最敏感的國家。它在上合的影響力可能因成員國的增加而遭到稀釋,在上合內(nèi)的關(guān)切議程也可能因印度的掣肘更難推進。印度與巴基斯坦這兩個能源消費大國加入上合能源合作框架,可能使中國在中亞的能源領(lǐng)域面臨更激烈的競爭。俄羅斯是擴員的積極推動者,擴員對俄的利益沖擊有限,唯一需要注意的是印巴加入能源俱樂部會削弱俄羅斯對中亞能源的控制。上合擴員后,中亞各成員國的核心地位可能受到?jīng)_突,上合的經(jīng)濟類公共產(chǎn)品也將因印巴的加入而被攤薄。作為擴員的另一個后果,中、俄、印將首次獲得在同一個地區(qū)組織展開互動的機會。從理論上說,三國可能在上合內(nèi)形成四種互動模式,即“戰(zhàn)略三角”、“兩駕馬車”、俄印與中巴對立以及俄羅斯主導(dǎo)。而結(jié)合成員國的政策偏好與現(xiàn)實,最有可能的情況是三國形成一種倒置的戰(zhàn)略三角關(guān)系,即中俄繼續(xù)對上合發(fā)揮“兩駕馬車”作用,印度影響力相對較弱,但在重大決策與行動中具備一定的話語權(quán)與博弈能力,且影響力呈逐漸上升態(tài)勢。面對新機遇、新挑戰(zhàn)與新形勢,上合應(yīng)做好充分的應(yīng)對準備。對內(nèi)而言,上合應(yīng)該完善與改革組織內(nèi)部制度,加快落實與深化當前的經(jīng)貿(mào)合作,并推動上合開發(fā)銀行、能源俱樂部等重要機構(gòu)的建設(shè)。此外還要整合印巴在阿富汗問題上的資源和優(yōu)勢,建立一個覆蓋中亞與南亞、以打擊“三股勢力”和參與阿富汗重建為核心功能的安全與反恐合作網(wǎng)絡(luò)體系。最后從預(yù)防、解調(diào)等多個環(huán)節(jié)做好應(yīng)對印巴矛盾的準備,考慮創(chuàng)建一個成員國矛盾調(diào)解機制,以應(yīng)對印巴矛盾對組織的潛在沖擊。在對外關(guān)系上,上合組織將擁有更豐富的資源與更強的動力與各大地區(qū)與國際組織進行合作,拓寬在亞洲及全球的戰(zhàn)略空間,尋找新的合作增長點。中國是受上合擴員影響最大的國家。一方面,上合的擴員難免會對中國在上合的現(xiàn)實利益產(chǎn)生一定沖擊。另一方面,上合擴員又是中國新時期外交戰(zhàn)略全面升級的結(jié)果,擴員后的上合將更好地服務(wù)于中國重大外交戰(zhàn)略的實施與戰(zhàn)略思想的弘揚。因此從對策角度,中國應(yīng)在上合內(nèi)積極發(fā)揮作用,將擴員的風(fēng)險降到最低。包括推動上合對決策機制進行一定調(diào)整,提高在上合內(nèi)設(shè)置議程的技巧和主動性,在上合建立成員國沖突調(diào)解機制的過程中發(fā)揮一定的主導(dǎo)性,并加快上合與“一帶一路”等其他地區(qū)合作機制對接。在執(zhí)行對策的同時,還應(yīng)把上合置于中國特色大國外交的宏大格局中、對它的全新價值加以考察。首先,上合將成為“一帶一路”在中亞與南亞推進的載體、平臺與安全保障,上合的成功擴員也將為“一帶一路”積累經(jīng)驗與威望。其次,擴員還從印證了中國“新安全觀”受到廣泛認同的事實。維持印巴在上合內(nèi)的和平相處、擴大歐亞地區(qū)反恐安全網(wǎng)絡(luò),正是新安全觀在歐亞地區(qū)的全新實踐與成果。此外,在八個成員國之間構(gòu)建的身份認同感與區(qū)域命運共同體意識,是人類命運共同體理念的局部試點,能為中國在全球范圍內(nèi)推廣和實現(xiàn)人類命運共同體提供助力。基于擴員后上合在中國外交中的諸多新功能和新價值,傳統(tǒng)研究與決策路徑已不能滿足現(xiàn)實的需要。學(xué)界應(yīng)嘗試超越國別與短期利益,將上合放入國際制度發(fā)展、跨地區(qū)聯(lián)動與整合、中俄印三角互動的宏大背景下,以新的研究路徑與視域來響應(yīng)新形勢下的需求,促進中國上合決策與研究的全面升級。當前國際社會當前正面臨著冷戰(zhàn)思維回潮、保守主義盛行、非傳統(tǒng)安全與傳統(tǒng)安全交織等諸多困境。習(xí)近平總書記基于對國內(nèi)外形勢的深刻洞察,全面創(chuàng)新中國對外關(guān)系理論,深化整體外交格局,深度參與地區(qū)治理,并推動全球政治經(jīng)濟新秩序的建立。上合組織在這一歷史時機下實現(xiàn)了它的首次擴員。希望本研究能為上合渡過擴員后的適應(yīng)期提供理論與政策支持,有助于中國應(yīng)對擴員風(fēng)險、提升上合研究與決策格局,最終為“一帶一路”的加速推進服務(wù),其終極目標則指向助力中華民族偉大復(fù)興。
【學(xué)位單位】：蘭州大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：D814.1
【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
緒論
    0.1 研究背景與選題意義
        0.1.1 研究背景
        0.1.2 選題意義
    0.2 國內(nèi)外文獻綜述與分析
        0.2.1 上合研究文獻綜述
        0.2.2 上合擴員研究文獻綜述
    0.3 研究框架與整體結(jié)構(gòu)
    0.4 研究重點和創(chuàng)新
    0.5 研究方法
第一章 上合組織擴員：動力與阻力
    1.1 上合組織的發(fā)展歷程
    1.2 上合組織的三大特征
        1.2.1 獨具特色的指導(dǎo)原則
        1.2.2 協(xié)商一致的決策機制
        1.2.3 不斷拓展的功能領(lǐng)域
    1.3 上合擴員的必要性
        1.3.1 擴員是地區(qū)組織發(fā)展的普遍規(guī)律
        1.3.2 擴員是各觀察員國的迫切要求
        1.3.3 擴員是上合深化合作的必然路徑
    1.4 上合擴員的現(xiàn)實障礙
        1.4.1 上合組織的現(xiàn)有缺陷與不足
        1.4.2 中俄在上合的關(guān)系：“兩駕馬車”
        1.4.3 中俄對擴員的看法：各執(zhí)一詞
        1.4.4 中俄圍繞擴員的博弈：協(xié)調(diào)一致
    1.5 上合擴員的曲折過程
        1.5.1 出臺法律文件：程序與標準
        1.5.2 挑選擴員對象：蒙、伊、印、巴
        1.5.3 確定最終結(jié)果：爭議與一致
第二章 印度與巴基斯坦加入上合：過程與動機
    2.1 印度加入上合的過程
        2.1.1 印度與上合的互動歷史
        2.1.2 印度與上合的互動特征
    2.2 印度加入上合的動機
        2.2.1 三大現(xiàn)實動機
        2.2.2 三種戰(zhàn)略動機
    2.3 巴基斯坦加入上合的過程
    2.4 巴基斯坦加入上合的動機
        2.4.1 爭取經(jīng)濟發(fā)展機會
        2.4.2 獲得反恐行動支持
        2.4.3 尋求對印度的戰(zhàn)略縱深
        2.4.4 減輕對西方尤其是美國的依賴
第三章 上合組織擴員的影響：收益與風(fēng)險
    3.1 上合組織擴員的整體收益
        3.1.1 地緣政治影響力全面提高
        3.1.2 經(jīng)濟合作空間更加廣闊
        3.1.3 安全合作范圍顯著擴大
        3.1.4 能源俱樂部或有望成立
        3.1.5 政治合法性有所加強
        3.1.6 印巴沖突有望得到控制
        3.1.7 域外大國在中亞的存在將被削弱
    3.2 各成員國的個體收益
        3.2.1 中國的個體收益
        3.2.2 俄羅斯的個體收益
        3.2.3 中亞成員國的個體收益
    3.3 上合組織的整體風(fēng)險
        3.3.1 決策與行動能力更低效
        3.3.2 組織與財政負擔(dān)更沉重
        3.3.3 成員國身份認同更模糊
        3.3.4 印巴沖突或有損組織的一致性
    3.4 各成員國的個體風(fēng)險
        3.4.1 中國的個體風(fēng)險
        3.4.2 俄羅斯的個體風(fēng)險
        3.4.3 中亞各成員國的個體風(fēng)險
第四章 中俄印在上合的三邊關(guān)系：理論與現(xiàn)實
    4.1 中俄印“戰(zhàn)略三角”：起源與現(xiàn)狀
        4.1.1 理論起源與現(xiàn)實發(fā)展
        4.1.2 研究現(xiàn)狀及既有不足
    4.2 中俄印互動的分析框架：變量與模型
        4.2.1 研究價值與便利條件
        4.2.2 五大變量與四種模式
    4.3 中俄印互動的四種模式：內(nèi)涵與表現(xiàn)
        4.3.1 戰(zhàn)略三角
        4.3.2 “兩駕馬車”
        4.3.3 兩相分化
        4.3.4 俄羅斯主導(dǎo)
    4.4 上合成員國對四種模式的偏好：次序與緣由
        4.4.1 俄羅斯的偏好次序
        4.4.2 中國的偏好
        4.4.3 印度的偏好
        4.4.4 中亞各成員國的偏好
    4.5 偏好排序與現(xiàn)實預(yù)測
第五章 擴員后上合組織的應(yīng)對：改革與創(chuàng)新
    5.1 上合組織的內(nèi)部調(diào)適：完善與改革
        5.1.1 完善與改革現(xiàn)有制度與原則
        5.1.2 落實與擴大經(jīng)貿(mào)與金融合作
        5.1.3 整合與擴展反恐與安全合作
        5.1.4 培育身份認同和共同體意識
        5.1.5 做好預(yù)防、調(diào)解印巴矛盾的準備
    5.2 上合組織的對外交往：對接與開創(chuàng)
        5.2.1 與聯(lián)合國各機構(gòu)：深化伙伴關(guān)系
        5.2.2 與本地區(qū)其它機制：全面戰(zhàn)略對接
        5.2.3 與毗鄰地區(qū)的合作機制：落實合作意向
        5.2.4 與歐美主導(dǎo)的發(fā)展機制：尋找共同利益
第六章 中國語境下的擴員：對策、認知與新視野
    6.1 中國在上合擴員后的應(yīng)對策略
        6.1.1 提高在上合內(nèi)的議程設(shè)置能力
        6.1.2 主導(dǎo)研究成員國沖突協(xié)調(diào)機制
        6.1.3 加快對接中國主導(dǎo)的其它地區(qū)機制對接
        6.1.4 加強與俄羅斯在上合內(nèi)外的協(xié)調(diào)
        6.1.5 在兩大優(yōu)勢領(lǐng)域集中發(fā)力
        6.1.6 借青島峰會推動開發(fā)銀行等議題的突破
    6.2 中國新時代外交戰(zhàn)略語境下的上合擴員
        6.2.1 “一帶一路”倡議與上合擴員
        6.2.2 亞洲安全觀與上合擴員
        6.2.3 人類命運共同體與上合擴員
    6.3 中國的上合研究新視野
        6.3.1 國際制度新視野
        6.3.2 地區(qū)整合新視野
        6.3.3 中俄印戰(zhàn)略三角新視野
結(jié)語
參考文獻
在學(xué)期間的研究成果
致謝


本文編號：2863418