【摘要】：地方政府激勵機制是當代中國政治過程中最重要的機制之一,是保證國家公共權(quán)力真正發(fā)揮公共效用的制度安排,是構(gòu)成當代中國國家治理邏輯的關(guān)鍵因素。本文的核心任務(wù)是以當代中國政府間關(guān)系為研究視角,以激勵理論和政府間關(guān)系理論為理論資源,揭示中央政府對地方政府進行激勵的邏輯特征和歷史變遷,分析地方政府激勵機制的實現(xiàn)方式與現(xiàn)實效用,探究地方政府激勵機制存在的問題與改進措施。本文研究認為,當代中國的地方政府治理面臨三個難題:一是由于缺乏源自于民意的直接選舉壓力和橫向的監(jiān)督壓力,地方官員和地方政府面臨治理動力不足的問題。二是官僚科層制中存在官僚自主性的傾向,導致地方政府的自利性和地方利益的固化,影響中央和國家整體的治理目標。三是由于中央與地方關(guān)系呈現(xiàn)出委托代理式結(jié)構(gòu),使得中央政府和地方政府之間存在目標不一致和信息不對稱的問題。因此,需要制定有效的激勵措施,促進地方政府的治理效率,實現(xiàn)中央政府所設(shè)定的目標任務(wù)。本文研究認為,當代中國地方政府的激勵機制是在“集權(quán)-分權(quán)-競爭”的治理結(jié)構(gòu)下的政治激勵機制和財政激勵機制構(gòu)成的。當代中國的政府間關(guān)系是一種“集權(quán)-分權(quán)-競爭”相結(jié)合的模式。一方面,在縱向的政府間關(guān)系中,中央政府與地方之間既存在政治上的集權(quán)因素,也存在財政和行政上的分權(quán)因素;另一方面,在橫向的政府間關(guān)系中,地方政府間存在競爭因素。在“集權(quán)-分權(quán)-競爭”國家治理結(jié)構(gòu)下,影響地方政府行為的激勵機制主要有兩種:一是政治激勵機制,二是財政激勵機制。政治激勵機制的制度條件有三個:一是中央自上而下、下管一級的干部管理制度;二是以屬地管理和行政發(fā)包為特征的行政分權(quán);三是以干部績效考核制度和競爭性干部選拔任用制度為核心的同級政府間的競爭。在這樣的制度條件下,關(guān)心仕途的同級地方主政官員,圍繞中央政府所設(shè)定的指標展開以政治晉升為主要的目的競爭行為。這種激勵機制將地方政府官員的個人利益與中央政府的政策偏好統(tǒng)一起來,促進了地方政府的積極性和中央政策目標的實現(xiàn)。財政激勵機制的制度條件主要有:一是以財政分權(quán)為目的財政體制改革;二是以財政適度集權(quán)為目的的稅收體制調(diào)整;三是地方政府圍繞財政收入展開的稅源競爭。在這樣的制度條件下,積極創(chuàng)造稅源,推動經(jīng)濟發(fā)展的以擴大地方政府財政收入,以積極的表現(xiàn)爭取更多的上級轉(zhuǎn)移支付資金,成為激勵地方政府的主要動力。本文研究認為,盡管地方政府激勵機制產(chǎn)生了積極效用,但仍然存在激勵失衡和激勵扭曲的問題。地方政府激勵機制有力的促進了經(jīng)濟增長和地方公共物品的供給,有效地保證了中央政府的意志和政策貫徹實施和國家治理目標的實現(xiàn)。但是地方政府的激勵機制是一把雙刃劍,政治錦標賽的強激勵本身也內(nèi)生出一系列問題。政治競爭的零和博弈的特性導致區(qū)域間惡性經(jīng)濟競爭,催生出地方保護主義的問題,影響了地區(qū)之間經(jīng)濟融合和市場經(jīng)濟的良好運轉(zhuǎn),對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了負作用。由于晉升錦標賽模式是一種標尺競爭,地方政府官員在面對多維度、多任務(wù)的治理任務(wù)時,往往只關(guān)心可測度的經(jīng)濟績效,而忽略了許多長期的治理目標和影響,造成了教育、醫(yī)療等公共支出不足、環(huán)境污染長期無法得到有效治理等問題。面對地方政府激勵機制產(chǎn)生的問題,應(yīng)當積極探索改進和完善激勵措施。首先,應(yīng)當建立多元化的考評機制。地方官員以及相關(guān)職能部門應(yīng)當接受民眾的評價,最終的評價結(jié)果應(yīng)該公示,或進行跨部門間的排名評比。評價結(jié)果的公示和排名可以變成“倒逼”地方政府改善服務(wù)態(tài)度、提高服務(wù)效率的強大力量。其次,應(yīng)當引入橫向的監(jiān)督和約束機制,利用人大和政協(xié)等體制內(nèi)已有的監(jiān)督和評價機制,對地方政府的績效進行評價,并在官員的晉升和任免中發(fā)揮一定作用。最后,應(yīng)當完善地方政府的考核評價體系,增加教育、醫(yī)療、民政服務(wù)和環(huán)境治理等指標的權(quán)重,實現(xiàn)地方政府激勵與約束的平衡。
【學位授予單位】：吉林大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2019
【分類號】：D630

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本文編號：2794570