本文關(guān)鍵詞：美國衍生品監(jiān)管的制度變遷:政治經(jīng)濟視角，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《金融監(jiān)管研究》 2012年04期

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美國衍生品監(jiān)管的制度變遷:政治經(jīng)濟視角

【摘要】：衍生品,尤其是OTC衍生品的特殊性質(zhì)、交易方式及其所處的交易環(huán)境,導致對其監(jiān)管成為一個在金融理論和實踐中均充滿爭議的話題。歷史地看,在當今衍生品市場最為發(fā)達的國家之一的美國,其衍生品監(jiān)管制度變遷盡管大致經(jīng)歷了5個不同的階段,但其主體框架則是1970年代初形成的"機構(gòu)+產(chǎn)品"的混合監(jiān)管模式。在經(jīng)歷了長期,尤其是2000年CFMA所強化的針對OTC衍生品的放任自流后,2010年的Dodd-Frank法案標志著美國針對OTC衍生品旨在強化透明度的監(jiān)管思想的重大改變。美國衍生品監(jiān)管制度變遷帶有較強的路徑依賴特色,其根源在于美國政治(如平民主義、政治游說和利益集團以及監(jiān)管機構(gòu)爭斗)和經(jīng)濟(如危機、監(jiān)管套利)等多重內(nèi)外因素的共同作用。

【作者單位】： 中央財經(jīng)大學金融學院;
【關(guān)鍵詞】：
【分類號】：F837.12
【正文快照】：

一、引言金融創(chuàng)新向來被認為是美國式資本主義最為典型的象征之一。然而,隨著本次金融危機的爆發(fā)及其破壞性效應的不斷擴散和深化,無論是普通的民眾,還是政府官員、經(jīng)濟學家(其中不乏一些頂尖經(jīng)濟學家)對衍生品,尤其是場外(OTC)衍生品市場中類似擔保抵押債務(包括Collateraliz

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