本文關(guān)鍵詞：中信證券與重慶華能石粉公司證券經(jīng)紀(jì)合同糾紛案評析

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【摘要】：在市場經(jīng)濟(jì)條件下,任何投資都有風(fēng)險(xiǎn),證券投資風(fēng)險(xiǎn)尤甚。在證券市場中,各主體之間的利益沖突不可避免。投資者心甘情愿承受證券交易的市場風(fēng)險(xiǎn),但是承擔(dān)欺詐或其他違法行為導(dǎo)致的人為風(fēng)險(xiǎn)是無法接受的。然而,證券市場本身具有必然缺陷,存在挪用客戶交易結(jié)算資金行為也就不足為奇了。在實(shí)務(wù)中,案件的雙方當(dāng)事人對保證金的所有權(quán),損失造成的原因,過錯(cuò)程度,歸責(zé)原則,責(zé)任的承擔(dān)等問題的看法大相徑庭。本案中華能公司在中信證券開戶后存入1000萬人民幣的資金用于購買國債,依次取走36.6750萬、1,411,298.34元之后,賬戶余額僅剩94,653.05元。據(jù)此,華能公司提起訴訟,要求中信證券承擔(dān)損失。本案的爭議焦點(diǎn)主要是華能公司與中信證券之間的法律關(guān)系的認(rèn)定;華能公司資金賬戶資金缺失的原因;證券公司員工挪用客戶資金的民事責(zé)任分擔(dān)。最高院針對幾個(gè)爭議焦點(diǎn),結(jié)合各法院查明的案件事實(shí),最高院認(rèn)為華能公司放任了羅勁松的違法交易行為,根據(jù)過錯(cuò)與責(zé)任相當(dāng)?shù)脑瓌t,對羅勁松違法交易導(dǎo)致的損失華能公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,中信證券對自己的員工長期失于監(jiān)督管理,也應(yīng)對華能公司的這部分損失承擔(dān)責(zé)任。因中信證券內(nèi)部控制系統(tǒng)上存在漏洞,給羅勁松侵占華能公司賬戶資金提供了可乘之機(jī),華能公司被侵占的資金中信證券應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任�？梢�,因證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而引發(fā)的糾紛中,關(guān)于過錯(cuò)認(rèn)定及損失的計(jì)算,需要結(jié)合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過程全面分析。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)與收益相一致的標(biāo)準(zhǔn),以過錯(cuò)原則為當(dāng)事人責(zé)任配置的基本原則,才能使該類案件的處理達(dá)到公平、公正的效果。
【關(guān)鍵詞】：證券經(jīng)紀(jì) 挪用資金 過錯(cuò)歸責(zé) 責(zé)任劃分
【學(xué)位授予單位】：湖南大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D922.287;D920.5
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 第1章 引言9-13
• 1.1 選題背景9
• 1.2 文獻(xiàn)綜述9-11
• 1.3 研究內(nèi)容11-13
• 第2章 案情介紹及其判決13-17
• 2.1 基本案情13-14
• 2.2 法院判決14-17
• 2.2.1 一審判決14-15
• 2.2.2 二審判決15-16
• 2.2.3 再審判決16-17
• 第3章 本案爭議焦點(diǎn)17-20
• 3.1 華能公司與中信證券之間的法律關(guān)系17
• 3.2 華能公司資金賬戶資金缺失的原因17-19
• 3.3 華能公司的損失構(gòu)成及責(zé)任分擔(dān)19-20
• 第4章 對本案爭議焦點(diǎn)的評析20-30
• 4.1 華能公司與中信證券只存在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系20-22
• 4.1.1 表見代理不成立的原因20-21
• 4.1.2 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系雙方的權(quán)利義務(wù)21-22
• 4.2 中信證券管理上存在的過錯(cuò)分析22-25
• 4.2.1 中信證券未妥善保管客戶資料22-23
• 4.2.2 華能公司資金賬戶被掛多個(gè)證券賬戶23-24
• 4.2.3 中信證券員工挪用、侵占客戶資金的行為24-25
• 4.3 華能公司未履行妥善保管賬戶密碼的義務(wù)25-26
• 4.4 華能公司損失構(gòu)成的分析26-27
• 4.5 本案民事責(zé)任的劃分：過錯(cuò)歸責(zé)27-30
• 4.5.1 中信證券承擔(dān)管理不規(guī)范給客戶造成的損失28
• 4.5.2 華能公司自行承擔(dān)對本公司資產(chǎn)管理不善的損失28-30
• 結(jié)論30-32
• 參考文獻(xiàn)32-33
• 致謝33

【參考文獻(xiàn)】

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 柴亦輝;證券經(jīng)紀(jì)合同研究[D];山西大學(xué);2011年

2 洪志強(qiáng);表見代理過失考量[D];哈爾濱商業(yè)大學(xué);2011年

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本文編號：557626