本文關(guān)鍵詞：創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金市場(chǎng)化運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：上世紀(jì)末,美國(guó)、以色列等發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)有意識(shí)地扶持創(chuàng)業(yè)投資行業(yè),推動(dòng)了眾多中小企業(yè)短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展,高科技產(chǎn)業(yè)迅速壯大。我國(guó)的創(chuàng)業(yè)投資事業(yè)始于1998年,并在2009年創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通后,創(chuàng)業(yè)投資和引導(dǎo)基金均呈現(xiàn)出爆發(fā)式的增長(zhǎng),實(shí)踐證明,創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金這種通過(guò)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)來(lái)扶持創(chuàng)業(yè)企業(yè)的政策性母基金可以很好地克服對(duì)中小企業(yè)支持的市場(chǎng)化失靈問(wèn)題,對(duì)早期項(xiàng)目起到了良好的扶持作用,對(duì)推動(dòng)重點(diǎn)行業(yè)發(fā)展也更加有效。到目前為止,國(guó)內(nèi)已設(shè)立國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)、區(qū)級(jí)引導(dǎo)基金兩百余家。但隨著創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金運(yùn)作的逐步深入,引導(dǎo)基金存在的委托代理關(guān)系和天然的信息不對(duì)稱性,讓創(chuàng)投引導(dǎo)基金產(chǎn)生了巨大的政策偏離風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于這種特殊性質(zhì)的政府出資,通過(guò)什么形式與方法保障其市場(chǎng)化運(yùn)作的同時(shí),又保障其資金的政策性目標(biāo),成為一個(gè)急需解決的問(wèn)題。各地根據(jù)自身情況也進(jìn)行了一定的探索,但限于體制等問(wèn)題制約,結(jié)果并不理想。本文是在研究創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金理論的基礎(chǔ)上,通過(guò)對(duì)市場(chǎng)化形勢(shì)下引導(dǎo)基金的風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)控制方法進(jìn)行研究,結(jié)合國(guó)內(nèi)外先進(jìn)地區(qū)的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)與作者具體工作經(jīng)驗(yàn),并通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、案例分析、調(diào)查訪談和系統(tǒng)分析等方法,探討針對(duì)關(guān)鍵點(diǎn)的解決辦法,最后通過(guò)將關(guān)鍵流程理順,構(gòu)架出風(fēng)險(xiǎn)控制的體系,并形成一套切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)控制方法,以期對(duì)政府進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理提供一些對(duì)策建議。
【關(guān)鍵詞】：創(chuàng)業(yè)投資 引導(dǎo)基金 市場(chǎng)化 風(fēng)險(xiǎn)控制
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)海洋大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F832.51
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 1 緒論9-15
• 1.1 研究背景9-10
• 1.2 研究問(wèn)題的提出10-11
• 1.3 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀11-12
• 1.4 研究的目的和方法12-13
• 1.5 研究的思路和框架13-15
• 2 相關(guān)理論基礎(chǔ)15-18
• 2.1 契約理論15
• 2.2 委托代理理論15-16
• 2.3 激勵(lì)與約束理論16-18
• 3 創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金概述18-28
• 3.1 創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的發(fā)展18-20
• 3.2 創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的特征與并發(fā)風(fēng)險(xiǎn)20
• 3.3 創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的主要目的20-21
• 3.4 創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金運(yùn)營(yíng)體系21-23
• 3.5 國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的市場(chǎng)化運(yùn)作概況23-28
• 3.5.1 我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的宏觀政策環(huán)境23-24
• 3.5.2 各省市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的設(shè)立情況24-25
• 3.5.3 我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金主要參與模式25-28
• 4 引導(dǎo)基金市場(chǎng)化運(yùn)作中存在風(fēng)險(xiǎn)分析28-32
• 4.1 管理機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化管理能力不足28
• 4.2 激勵(lì)機(jī)制不完善嚴(yán)重影響效率28-29
• 4.3 存在不可避免的多重委托代理問(wèn)題29-30
• 4.4 逆向選擇問(wèn)題30
• 4.5 與市場(chǎng)資金訴求沖突過(guò)高30-31
• 4.6 信息不對(duì)稱容易出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管的失控31-32
• 5 引導(dǎo)基金市場(chǎng)化運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施32-43
• 5.1 創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金主要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略及經(jīng)驗(yàn)借鑒32-34
• 5.2 按照流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的管理創(chuàng)新34-35
• 5.2.1 通過(guò)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的思路34
• 5.2.2 風(fēng)險(xiǎn)控制的主要關(guān)鍵點(diǎn)34-35
• 5.3 保證風(fēng)險(xiǎn)控制有效運(yùn)轉(zhuǎn)的具體對(duì)策建議35-43
• 5.3.1 規(guī)范引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)35-37
• 5.3.2 子基金的選擇標(biāo)準(zhǔn)與選擇方式設(shè)計(jì)37-39
• 5.3.3 合作框架的協(xié)議約定39-41
• 5.3.4 子基金運(yùn)作過(guò)程的流程監(jiān)控與信息披露41-42
• 5.3.5 子基金資金監(jiān)管42-43
• 6 Q市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金風(fēng)險(xiǎn)管控案例分析43-47
• 6.1 Q市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金情況簡(jiǎn)介及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)困境43-44
• 6.2 Q市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金運(yùn)用流程管控風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)施與成效44-47
• 7 結(jié)論與展望47-49
• 7.1 結(jié)論47
• 7.2 展望47-49
• 參考文獻(xiàn)49-51
• 致謝51-52
• 個(gè)人簡(jiǎn)歷52

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10 張捷,梅光儀;美、日創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制比較與啟示[J];中國(guó)軟科學(xué);2000年10期

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