本文關(guān)鍵詞：券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展問(wèn)題與對(duì)策，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：我國(guó)的資產(chǎn)管理行業(yè)起步較晚,但發(fā)展相對(duì)較快,尤其是券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),且基于幾方面原因其一是來(lái)自券商履行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理者職能,打造券商核心競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)在要求,二是來(lái)自市場(chǎng)巨大的財(cái)富管理及服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的需求。也是券商面對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇、利潤(rùn)率下降后的必然應(yīng)對(duì)措施。因此,對(duì)券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的面臨問(wèn)題研究,建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,完善其發(fā)展環(huán)境,提升核心競(jìng)爭(zhēng)力,對(duì)促進(jìn)券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展意義深遠(yuǎn)。本文旨在研究券商資管業(yè)務(wù)的發(fā)展,針對(duì)開(kāi)展過(guò)程中存在的問(wèn)題,提出解決措施,以促進(jìn)我國(guó)券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)更好的發(fā)展。本文首先介紹券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展的相關(guān)背景、概念、分類、業(yè)務(wù)要點(diǎn)比較,以及目前發(fā)展情況。然后,本文重點(diǎn)闡述了券商資管業(yè)務(wù)在我國(guó)發(fā)展中存在的問(wèn)題,如券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模相對(duì)較小,增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)性失衡、創(chuàng)新能力仍顯不足,通道業(yè)務(wù)占比較大、資管業(yè)務(wù)面臨轉(zhuǎn)型壓力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力不足,合規(guī)管理有待加強(qiáng)等;之后分析問(wèn)題存在的原因,主要是是監(jiān)管限制較多導(dǎo)致業(yè)務(wù)規(guī)模小創(chuàng)新能力不足、市場(chǎng)集中度較低競(jìng)爭(zhēng)激烈,差異化優(yōu)勢(shì)不明顯、業(yè)務(wù)范圍狹窄促成通道業(yè)務(wù)和違規(guī)行為、券商創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng),部門(mén)設(shè)置導(dǎo)致缺乏創(chuàng)新獨(dú)立性。最后,針對(duì)券商資管業(yè)務(wù)存在的問(wèn)題提出對(duì)策建議,要進(jìn)一步放松監(jiān)管,為券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供公平寬松的環(huán)境、放松監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管的一致性。券商要不斷提高自身的創(chuàng)新能力,加強(qiáng)主動(dòng)管理能力、完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制、完善券商資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行和退出制度,促進(jìn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。
【關(guān)鍵詞】：券商資產(chǎn)管理 主動(dòng)管理 通道業(yè)務(wù) 違規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)控制
【學(xué)位授予單位】：河北大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F832.51
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-10
• 第1章 緒論10-15
• 1.1 研究背景及意義10-11
• 1.2 研究現(xiàn)狀11-13
• 1.2.1 國(guó)外研究現(xiàn)狀11-12
• 1.2.2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀12-13
• 1.3 研究?jī)?nèi)容、方法及創(chuàng)新13-15
• 1.3.1 研究的主要內(nèi)容13-14
• 1.3.2 研究方法14
• 1.3.3 創(chuàng)新點(diǎn)14-15
• 第2章 券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r15-24
• 2.1 券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)概述15-17
• 2.1.1 券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)概念及分類15-16
• 2.1.2 券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)比較16-17
• 2.2 券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r17-24
• 2.2.1 資產(chǎn)管理規(guī)模繼續(xù)增長(zhǎng)，全年增速平穩(wěn)17-19
• 2.2.2 產(chǎn)品類型更加豐富，投資領(lǐng)域進(jìn)一步擴(kuò)大19-21
• 2.2.3 主動(dòng)管理型定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模占比上升21-22
• 2.2.4 相關(guān)政策環(huán)境更加寬松22-24
• 第3章 券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展問(wèn)題及原因分析24-37
• 3.1 券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展面臨的問(wèn)題24-34
• 3.1.1 券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模相對(duì)較小，增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)性失衡24-26
• 3.1.2 創(chuàng)新能力仍顯不足，資管業(yè)務(wù)面臨轉(zhuǎn)型壓力26-28
• 3.1.3 通道業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較大，合規(guī)管理有待加強(qiáng)28-34
• 3.2 券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展問(wèn)題原因分析34-37
• 3.2.1 監(jiān)管限制較多導(dǎo)致業(yè)務(wù)規(guī)模小、創(chuàng)新能力不足34-35
• 3.2.2 市場(chǎng)集中度較低競(jìng)爭(zhēng)激烈，差異化優(yōu)勢(shì)不明顯35-36
• 3.2.3 業(yè)務(wù)范圍狹窄促使通道業(yè)務(wù)和違規(guī)操作增加36
• 3.2.4 券商創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)，部門(mén)設(shè)置導(dǎo)致缺乏創(chuàng)新獨(dú)立性36-37
• 第4章 推動(dòng)券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展的對(duì)策建議37-41
• 4.1 進(jìn)一步放松管制，為券商提供公平寬松的環(huán)境37-38
• 4.1.1 進(jìn)一步放松管制，鼓勵(lì)券商資管業(yè)務(wù)創(chuàng)新37
• 4.1.2 進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管的一致性37-38
• 4.2 不斷提高自身的創(chuàng)新能力和主動(dòng)管理能力38-39
• 4.2.1 券商整合資源優(yōu)勢(shì)，提高創(chuàng)新能力38-39
• 4.2.2 利用專業(yè)化的投資方式，，提高主動(dòng)管理能力39
• 4.3 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)減少違規(guī)行為39-41
• 4.3.1 建立控制風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)39-40
• 4.3.2 完善券商資管產(chǎn)品發(fā)行和退出制度，促進(jìn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化40-41
• 結(jié)語(yǔ)41-42
• 參考文獻(xiàn)42-45
• 致謝45

【參考文獻(xiàn)】

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  本文關(guān)鍵詞：券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展問(wèn)題與對(duì)策，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號(hào)：407811