智能投顧作為新興事物,由于其技術(shù)特性、業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)與傳統(tǒng)投資顧問(wèn)存在很大區(qū)別,給投資者保護(hù)帶來(lái)了新的問(wèn)題和挑戰(zhàn)。由于目前對(duì)于投資者的保護(hù)措施還不夠完善,為了促進(jìn)金融行業(yè)健康發(fā)展,應(yīng)及時(shí)作出調(diào)整以維護(hù)投資者的合法權(quán)益。文章從智能投顧投資者適當(dāng)性理論基礎(chǔ)出發(fā),通過(guò)對(duì)其他國(guó)家關(guān)于投資者適當(dāng)性制度進(jìn)行研究,提出構(gòu)建和完善我國(guó)智能投顧的投資者適當(dāng)性制度體系建議。 

【文章來(lái)源】：法制與經(jīng)濟(jì). 2019,(09)

【文章頁(yè)數(shù)】：2 頁(yè)

【文章目錄】：
一、智能投顧中投資者適當(dāng)性的理論基礎(chǔ)與我國(guó)現(xiàn)狀
    （一）現(xiàn)代投資組合理論
    （二）智能投顧信義義務(wù)理論
    （三）我國(guó)投資者適當(dāng)性制度現(xiàn)狀
二、國(guó)外智能投顧投資者適當(dāng)性制度分析
    （一）美國(guó)智能投顧中的投資者適當(dāng)性制度
    （二）澳大利亞智能投顧中的投資者適當(dāng)性制度
    （三）英國(guó)智能投顧中的投資者適當(dāng)性制度
三、構(gòu)建和完善我國(guó)智能投顧中投資者適當(dāng)性制度
    （一）明確智能投顧的信義義務(wù)
        1. 智能投顧的忠實(shí)義務(wù)
        2. 智能投顧的勤勉義務(wù)
    （二）強(qiáng)化信息披露義務(wù)
    （三）注重投資者教育
四、結(jié)語(yǔ)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[3]“智能投顧”的本質(zhì)及規(guī)制路徑[J]. 吳燁,葉林.  法學(xué)雜志. 2018(05)
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[7]美國(guó)證券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性規(guī)則的發(fā)展及啟示[J]. 李文華.  北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2017(02)
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[9]互聯(lián)網(wǎng)證券智能化方向:智能投顧的法律關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管[J]. 李晴.  上海金融. 2016(11)



本文編號(hào)：3493517