發(fā)布時(shí)間：2021-11-13 09:01

　　證券投資者權(quán)益保護(hù)是全球證券市場發(fā)展過程中的一個十分重要的問題。大量理論與實(shí)證研究表明，一國或地區(qū)的證券投資者權(quán)益保護(hù)水平越高，證券市場就越發(fā)達(dá)，抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的能力就越強(qiáng)，對經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用也就越大。然而，在現(xiàn)代社會，投資者雖然擁有法律、企業(yè)契約中所約定的一系列權(quán)利，但是其主觀權(quán)利卻經(jīng)常受到排擠或侵犯。尤其是在“資本多數(shù)決”的原則下，大量分散的個人投資者將其擁有的剩余監(jiān)管權(quán)讓渡給控股股東，從而無法對公司治理形成有效的監(jiān)督，在公司中處于弱勢地位，實(shí)際上受控股股東的支配。目前我國保護(hù)個人投資者合法權(quán)益的法律制度還很不完善，這使得個人投資者利益長期處于無保護(hù)狀態(tài)。如何有效地構(gòu)建適合中國的個人投資者權(quán)益保護(hù)制度，關(guān)系到中國上市公司融資渠道的暢通，關(guān)系到中國上市公司內(nèi)部投資者與外部投資者的利益平衡，關(guān)系到中國證券市場的平穩(wěn)發(fā)展，關(guān)系到中國宏觀經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。相對于具有數(shù)百年歷史的國外成熟市場而言，我國的證券市場仍然處在成長的初期，因此投資者保護(hù)問題在我國也就具有更強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。本文分析了美國、英國、德國、日本，四個國家證券市場的發(fā)展歷程和個人證券投資者權(quán)益保護(hù)制度的演變，并將一些成熟的法律制度單... 

【文章來源】：南京財(cái)經(jīng)大學(xué)江蘇省

【文章頁數(shù)】：48 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    1.1 研究背景
    1.2 研究目的和研究意義
        1.2.1 研究目的
        1.2.2 研究意義
    1.3 文獻(xiàn)綜述
        1.3.1 國外研究現(xiàn)狀
        1.3.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀
        1.3.3 研究成果評價(jià)
    1.4 可能的創(chuàng)新點(diǎn)和不足
        1.4.1 可能的創(chuàng)新點(diǎn)
        1.4.2 存在的不足
第二章 我國個人證券投資者權(quán)益保護(hù)制度
    2.1 個人證券投資者權(quán)益保護(hù)制度的內(nèi)涵及目標(biāo)
        2.1.1 個人證券投資者權(quán)益保護(hù)制度的內(nèi)涵
        2.1.2 個人證券權(quán)益保護(hù)制度的目標(biāo)
    2.2 我國個人證券投資者權(quán)益保護(hù)制度
        2.2.1 我國個人證券投資者權(quán)益保護(hù)制度發(fā)展歷程
        2.2.2 我國個人證券投資者權(quán)益法律保護(hù)制度框架
    2.3 我國個人證券投資者權(quán)益保護(hù)制度的問題
        2.3.1 上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理
        2.3.2 創(chuàng)業(yè)板缺乏有效市場退出機(jī)制
        2.3.3 行業(yè)自律監(jiān)管作用有待加強(qiáng)
        2.3.4 缺失集團(tuán)訴訟制度
        2.3.5 證監(jiān)市場信息披露制度的問題
        2.3.6 上市公司分紅少
    2.4 本章小結(jié)
第三章 國外個人證券投資者權(quán)益保護(hù)制度
    3.1 國外個人證券投資者權(quán)益保護(hù)制度概況
        3.1.1 美國
        3.1.2 英國
        3.1.3 德國
        3.1.4 日本
        3.1.5 國際性組織
    3.2 我國可以借鑒的制度
        3.2.1 公司治理
        3.2.2 證券監(jiān)管
        3.2.3 集團(tuán)訴訟制度
        3.2.4 信息披露制度
        3.2.5 強(qiáng)制現(xiàn)金分紅制度
    3.3 本章小結(jié)
第四章 完善我國個人證券投資者權(quán)益保障制度
    4.1 上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整
    4.2 建立創(chuàng)業(yè)板市場退出機(jī)制
    4.3 構(gòu)建多層級的證券監(jiān)管體系
    4.4 設(shè)立集團(tuán)訴訟制度
    4.5 完善證監(jiān)市場信息披露制度
    4.6 強(qiáng)制上市公司分紅
    4.7 本章小結(jié)
參考文獻(xiàn)
攻讀碩士學(xué)位期間科研情況與發(fā)表的論文
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]韓國證券監(jiān)管機(jī)制的發(fā)展與改革[J]. 盧恩泳.  法學(xué)家. 2008(04)
[2]證券監(jiān)管、執(zhí)法效率與投資者保護(hù)——基于國際經(jīng)驗(yàn)的一種實(shí)證分析[J]. 張宗新,朱偉驊.  財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì). 2007(11)
[3]論股權(quán)分置改革后的投資者利益保護(hù)[J]. 李臘生.  商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理. 2007(03)
[4]投資者保護(hù)與上市公司業(yè)績[J]. 陳建梁,周軍.  南方金融. 2006(04)
[5]大股東侵害與中小股東利益保護(hù):一個模型分析[J]. 申尊煥,龍建成.  財(cái)貿(mào)研究. 2005(06)
[6]控股股東侵占中小股東利益的定義和度量問題研究[J]. 馬若微.  企業(yè)經(jīng)濟(jì). 2005(11)
[7]律師在美國集團(tuán)訴訟中的角色[J]. 史長青.  中國律師. 2006 (10)

博士論文
[1]中國上市公司中小投資者保護(hù)研究[D]. 蔣國洲.四川大學(xué) 2005



本文編號：3492736