國際證監(jiān)會組織及各國監(jiān)管機構(gòu)在總結(jié)反思2008年金融危機經(jīng)驗教訓(xùn)后,就建立看穿式監(jiān)管機制的必要性形成了廣泛共識�？创┦奖O(jiān)管有提高市場監(jiān)察效率、加強市場風(fēng)險監(jiān)測等優(yōu)勢。它有多種實現(xiàn)方式,通常由監(jiān)管機構(gòu)或其授權(quán)機構(gòu)向投資者配發(fā)全市場唯一的編碼,來識別投資者名下的不同賬戶的交易、持股等信息。本文研究了美國、中國、加拿大、澳大利亞、沙特阿拉伯等經(jīng)濟體在看穿式監(jiān)管方面的做法,和看穿式監(jiān)管的定義、成果、問題,分析了識別碼模式、報告模式和連通模式等看穿式監(jiān)管的主要模式。我國資本市場在吸收借鑒成熟市場經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,立足中國國情建立的股票市場看穿式監(jiān)管制度受到國際證監(jiān)會組織成員國的高度重視,為國際資本市場的監(jiān)管提供了中國經(jīng)驗。 

【文章來源】：證券市場導(dǎo)報. 2019年01期 北大核心CSSCI

【文章頁數(shù)】：8 頁

【文章目錄】：
看穿式監(jiān)管概況
    一、看穿式監(jiān)管的定義
    二、看穿式監(jiān)管的國際共識
    三、看穿式監(jiān)管的重要性
        1.保護投資者合法權(quán)益
        2.提高市場監(jiān)察效率
        3.加強市場風(fēng)險監(jiān)測
        4.加強跨境監(jiān)管合作3的需要
看穿式監(jiān)管的國際實踐
    一、美國的實踐
    二、歐盟的實踐
    三、其他國家的實踐
        1.澳大利亞的實踐
        2.加拿大的實踐
        3.巴基斯坦的實踐
單市場看穿式監(jiān)管的兩種主要模式
    一、識別碼模式
        1.中國大陸“識別碼模式”的特點
        2.“識別碼模式”下已取得的成就
    二、報告模式
        1.美國市場的“報告模式”
        2.“報告模式”的實際效果
跨境看穿式監(jiān)管的一種嘗試——互聯(lián)互通體制下的連通模式
    一、已取得進展
    二、北向投資者識別碼概況
        1.編碼規(guī)則13
        2.CID需要采集的信息
        3.報告責(zé)任
        4.信息傳輸機制
對看穿式監(jiān)管的思考及需進一步研究的問題
    一、思考
    二、需進一步研究的問題


【參考文獻】：
期刊論文
[1]看穿式監(jiān)管“看穿”股市異動賬號[J]. 蔡恩澤.  時代金融. 2018(22)
[2]金融市場的“穿透式”監(jiān)管論綱[J]. 葉林,吳燁.  法學(xué). 2017(12)
[3]境外若干市場看穿式監(jiān)管實踐及對我國證券市場的啟示[J]. 彭魯軍,滕玉琳.  證券法苑. 2017(05)
[4]“穿透式”監(jiān)管的內(nèi)涵、目的與實踐[J]. 譚人友,葉瑤,于濤.  國際金融. 2017(11)
[5]論穿透式金融監(jiān)管[J]. 袁達松,劉華春.  證券法律評論. 2017(00)
[6]閃電崩盤國外文獻述評:成因、風(fēng)險度量及監(jiān)管措施[J]. 喬海曙,李菲.  金融理論與實踐. 2015(09)



本文編號：2941950