【摘要】：證券市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展,金融產(chǎn)品呈現(xiàn)出種類(lèi)多樣化、內(nèi)容復(fù)雜化的演變趨勢(shì),而隨之附帶的金融服務(wù)也日趨專(zhuān)業(yè)。證券市場(chǎng)日趨復(fù)雜性、專(zhuān)業(yè)性,必然會(huì)加劇投資者與證券機(jī)構(gòu)在信息、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)上的差距的擴(kuò)大。隨之而來(lái)的便是投資者對(duì)金融服務(wù)的依賴(lài)性的增加,投資者的投資判斷很大程度上將依賴(lài)于證券機(jī)構(gòu)的投資建議和信息披露。證券機(jī)構(gòu)的主要利潤(rùn)來(lái)源是推薦投資者認(rèn)購(gòu)金融產(chǎn)品后所獲取的傭金,如果沒(méi)有一個(gè)強(qiáng)力有效的規(guī)則來(lái)制約證券機(jī)構(gòu)對(duì)投資者的買(mǎi)賣(mài)和推薦行為,必然會(huì)出現(xiàn)大量的證券機(jī)構(gòu)為獲取傭金致投資者的風(fēng)險(xiǎn)不顧而為有毒推薦。這顯然是有害于投資市場(chǎng)的。因此,為規(guī)制證券機(jī)構(gòu)的行為,保障投資者購(gòu)買(mǎi)到適合自己風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品,我國(guó)應(yīng)當(dāng)完善證券業(yè)客戶(hù)適當(dāng)性規(guī)則。本文以證券行業(yè)的客戶(hù)適當(dāng)性規(guī)則為著眼點(diǎn),分析客戶(hù)適當(dāng)性規(guī)則的概念內(nèi)涵、規(guī)則內(nèi)容等方面存在的不足,并綜合比較各個(gè)金融發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)施客戶(hù)適當(dāng)性規(guī)則的相關(guān)制度,結(jié)合我國(guó)的國(guó)情提出了完善我國(guó)客戶(hù)適當(dāng)性規(guī)則的構(gòu)想和建議。
【學(xué)位授予單位】：廣西大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類(lèi)號(hào)】：D922.287

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本文編號(hào)：2568208