中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會提出要"健全金融監(jiān)管體系,守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線",充分揭示出金融機構(gòu)面臨的合規(guī)性風(fēng)險日益加大。通過對信托公司2016～2019年所受監(jiān)管處罰進行梳理研究,能夠得到信托公司在合規(guī)風(fēng)險管理方面存在的眾多問題。信托公司只有全面加強合規(guī)文化建設(shè)、構(gòu)建有效的合規(guī)風(fēng)險管理框架、不斷加強與監(jiān)管機構(gòu)的溝通并依法合規(guī)開展業(yè)務(wù),才能實現(xiàn)長期健康發(fā)展。 

【文章頁數(shù)】：4 頁

【文章目錄】：
一、引言
二、文獻(xiàn)綜述
三、合規(guī)風(fēng)險管理內(nèi)涵
四、基于監(jiān)管處罰統(tǒng)計的合規(guī)風(fēng)險特征分析
    （一）處罰依據(jù)統(tǒng)計
    （二）處罰時間統(tǒng)計
    （三）處罰領(lǐng)域統(tǒng)計
五、信托公司加強合規(guī)風(fēng)險管理的建議
    （一）全面加強合規(guī)文化建設(shè)
    （二）構(gòu)建有效的合規(guī)風(fēng)險管理框架
    （三）依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)
    （四）加強與監(jiān)管部門的溝通匯報


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]轉(zhuǎn)型期信托公司風(fēng)險管理變革[J]. 王玉國.  中國金融. 2019(18)
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[3]信托項目風(fēng)險管理案例研究——以××信托有限公司為例[J]. 王平,劉園園.  中央財經(jīng)大學(xué)學(xué)報. 2019(02)
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[7]我國商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理體系構(gòu)建[J]. 王文峰,施慧洪.  商業(yè)時代. 2014(24)
[8]商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理與商業(yè)銀行的規(guī)范化經(jīng)營[J]. 李汀.  經(jīng)濟問題探索. 2010(04)

碩士論文
[1]我國信托公司風(fēng)險管理研究[D]. 留念.福建農(nóng)林大學(xué) 2016



本文編號：3731483