證券錯(cuò)誤交易在實(shí)踐中頻頻發(fā)生,對(duì)證券市場(chǎng)的定價(jià)功能與交易秩序造成破壞,提升了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),損害投資者利益,但我國(guó)法律并未明確對(duì)其進(jìn)行規(guī)制。證券交易本質(zhì)為契約締結(jié)的過(guò)程,在法律關(guān)系方面,證券錯(cuò)誤交易與證券交易并未有顯著區(qū)別。本文通過(guò)運(yùn)用錯(cuò)誤一元論、二元論的理論分別對(duì)錯(cuò)誤交易進(jìn)行分析,明確兩種錯(cuò)誤理論在錯(cuò)誤交易層面能夠歸集至同一問(wèn)題,即何種錯(cuò)誤可得救濟(jì)。設(shè)立證券錯(cuò)誤交易撤銷權(quán)是公平與效率的權(quán)衡統(tǒng)一,是公共利益理論下監(jiān)管與市場(chǎng)調(diào)節(jié)的平衡。伴隨我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展,證券監(jiān)管方式由行政監(jiān)管為主正在逐步向自律監(jiān)管為主進(jìn)行過(guò)渡。賦予交易所證券錯(cuò)誤交易撤銷權(quán)能夠提高監(jiān)管效率、降低監(jiān)管成本、減少政府的政治壓力。證券錯(cuò)誤交易撤銷制度應(yīng)秉持市場(chǎng)最優(yōu)原則、公開(kāi)原則與及時(shí)原則。對(duì)于證券錯(cuò)誤交易的標(biāo)準(zhǔn)、程序應(yīng)當(dāng)依據(jù)依申請(qǐng)撤銷與依職權(quán)撤銷有所區(qū)分地進(jìn)行規(guī)定。對(duì)于依申請(qǐng)行使的撤銷權(quán)的撤銷標(biāo)準(zhǔn)按照原因?qū)用�、結(jié)果層面兩個(gè)維度對(duì)錯(cuò)誤交易進(jìn)行判斷,賦予交易所以一定裁量權(quán)。對(duì)于依職權(quán)行使的撤銷權(quán)的撤銷標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)更多考慮市場(chǎng)的整體利益與整個(gè)社會(huì)的公共利益。證券撤銷程序的運(yùn)行應(yīng)當(dāng)遵循效率原則,嚴(yán)格控制證券申請(qǐng)、審查的時(shí)間,快速向市場(chǎng)公布證... 

【文章頁(yè)數(shù)】：59 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)論
    (一)研究背景與選題意義
    (二)國(guó)內(nèi)外研究綜述
一、證券錯(cuò)誤交易撤銷制度的概念解析
    (一)證券交易——證券交易制度與證券交易法律關(guān)系分析
    (二)錯(cuò)誤交易——內(nèi)涵與外延
二、證券錯(cuò)誤交易撤銷的現(xiàn)實(shí)意義
    (一)錯(cuò)誤交易對(duì)市場(chǎng)的危害
    (二)我國(guó)證券法律體系中對(duì)錯(cuò)誤交易規(guī)制的缺失
三、證券錯(cuò)誤交易撤銷的理論基礎(chǔ)
    (一)證券市場(chǎng)公平與效率的權(quán)衡統(tǒng)一
    (二)公共利益理論下的監(jiān)管與市場(chǎng)調(diào)節(jié)的平衡
四、自律監(jiān)管——證券錯(cuò)誤交易撤銷制度撤銷權(quán)行使主體論證
    (一)證券監(jiān)管方式與證券市場(chǎng)階段的適應(yīng)關(guān)系分析
    (二)交易所行使錯(cuò)誤交易撤銷權(quán)的比較優(yōu)勢(shì)
五、證券錯(cuò)誤交易撤銷制度的構(gòu)建設(shè)想
    (一)證券錯(cuò)誤交易撤銷應(yīng)遵循的原則
    (二)可撤銷錯(cuò)誤交易的標(biāo)準(zhǔn)
    (三)行使撤銷權(quán)的程序
    (四)證券錯(cuò)誤交易撤銷制度的責(zé)任分配
結(jié)論
致謝
參考文獻(xiàn)
附錄1 攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表論文目錄



本文編號(hào)：3731079