證券行政和解的實質(zhì)是行政相對人繳納行政和解金,補償投資者損失,以此替代行政處罰決定。證監(jiān)會實施證券行政和解制度,是證券監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變與執(zhí)法方式的創(chuàng)新。2015年證監(jiān)會制定《行政和解試點實施辦法》,試點證券行政和解,但2015年至2019年共實施2件行政和解案例,實踐表明,嚴格的適用范圍與適用條件限制或阻礙了證券行政和解制度的實施。我國2019年新《證券法》從法律上建立了行政和解的投資者保護制度。為實施新《證券法》的行政和解制度,堅持證券市場投資者保護的理念,證監(jiān)會需要修改《行政和解試點實施辦法》中相關適用范圍與適用條件的規(guī)定,促進證券行政和解制度的執(zhí)行與實施,并體現(xiàn)證券行政和解制度所應具有的及時性、低成本與高效率特征。 

【文章來源】：比較法研究. 2020,(03)北大核心CSSCI

【文章頁數(shù)】：15 頁

【文章目錄】：
一、引言
二、國內(nèi)與國際文獻回顧
三、證券行政和解制度的法律關系與特征
    （一）證券行政和解制度的法律關系
    （二）證券行政和解制度的特征
四、證券行政和解對證券市場的影響
    （一）證券行政和解對行政相對人的影響
    （二）證券行政和解對受損投資者的影響
    （三）證券行政和解對證監(jiān)會執(zhí)法資源的影響
五、新《證券法》規(guī)定的證券行政和解制度
    （一）在收到立案調(diào)查通知書之后，證監(jiān)會作出行政處罰事先告知書之前，行政相對人提出行政和解申請
    （二）在收到行政處罰事先告知書之后，證監(jiān)會作出行政處罰決定書之前，行政相對人提起行政和解申請
六、《實施辦法》規(guī)定的證券行政和解問題
    （一）《實施辦法》第6條規(guī)定的適用范圍與第7條規(guī)定的適用條件的問題
    （二）證券行政和解兩個案例分析
    （三）比較行政和解、先行賠付與證券民事訴訟的效率
七、結(jié)論


【參考文獻】：
期刊論文
[1]證券虛假陳述投資者損失的理論模型與實證研究——基于有效市場假說[J]. 徐文鳴,莫丹.  廣東財經(jīng)大學學報. 2019(06)
[2]《證券法》的市場與監(jiān)管分析[J]. 席濤.  政法論壇. 2019(06)
[3]構(gòu)建有效的證券市場執(zhí)法機制[J]. 肖凱.  清華金融評論. 2019(10)
[4]行政執(zhí)法和解的模式及其運用[J]. 方世榮,白云鋒.  法學研究. 2019(05)
[5]證券市場先行賠付:法理辨析與制度構(gòu)建[J]. 肖宇,黃輝.  法學. 2019(08)
[6]正當程序原則司法適用的正當性:回歸規(guī)范立場[J]. 蔣紅珍.  中國法學. 2019(03)
[7]證券市場先行賠付制度研究[J]. 鞏海濱,王旭.  財經(jīng)法學. 2018(06)
[8]境內(nèi)外證券市場投資者賠償補償機制比較研究[J]. 劉裕輝,沈梁軍.  證券市場導報. 2017(08)
[9]我國證券集團訴訟的模式選擇與制度重構(gòu)[J]. 章武生.  中國法學. 2017(02)
[10]對證監(jiān)會執(zhí)法強度的實證分析[J]. 張舫,李響.  現(xiàn)代法學. 2016(01)



本文編號：3298705