在政府簡政放權(quán)的大背景下,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)自律自治、制定行業(yè)內(nèi)規(guī)章制度,充分發(fā)揮其自律監(jiān)管職能,更符合證券行業(yè)良性發(fā)展的需求。在放管服政策實(shí)施的大前提下,分析證券市場亂象和外來制度移植失敗的教訓(xùn),論證了我國證券行業(yè)內(nèi)自律治理的必要性。在此基礎(chǔ)上對完善證券服務(wù)機(jī)構(gòu)自律治理的實(shí)現(xiàn)路徑進(jìn)行積極探索,從審核機(jī)制、監(jiān)管方式、保護(hù)措施等角度闡述了證券服務(wù)機(jī)構(gòu)如何嚴(yán)格自我管理,以實(shí)現(xiàn)全面保護(hù)投資者、促進(jìn)我國證券行業(yè)良性發(fā)展。 

【文章來源】：重慶社會(huì)科學(xué). 2020,(01)CSSCI

【文章頁數(shù)】：14 頁

【文章目錄】：
一、放管服視角下證券服務(wù)機(jī)構(gòu)自律治理的社會(huì)成因
    (一) 2015年股災(zāi)分析
    (二) 證券行業(yè)亂象
二、放管服視角下證券服務(wù)機(jī)構(gòu)自律治理的必要性
    (一) “看門人”失靈呼喚證券服務(wù)機(jī)構(gòu)自律治理
    (二) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)自律現(xiàn)狀要求發(fā)揮自律監(jiān)管作用
    (三) 改革開放、加入WTO和市場經(jīng)濟(jì)需要靈活的管理方式
    (四) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)自治是克服傳統(tǒng)監(jiān)管模式不足的有效途徑
三、放管服視角下證券服務(wù)機(jī)構(gòu)自律治理的路徑探索
    (一) 輔助監(jiān)管原則是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)自律治理的基本定調(diào)
        1. 實(shí)行輔助監(jiān)管原則是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)自身內(nèi)在要求的審視
        2. 放管服政策形勢下證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核權(quán)的增加及運(yùn)用
        3. 實(shí)行事中監(jiān)管過程性介入
    (二) 嚴(yán)格審核原則是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)自律治理的首要環(huán)節(jié)
        1. 完善和發(fā)展保薦人制度
        2. 建立行業(yè)內(nèi)信用評(píng)級(jí)制度
        3. 健全和提升證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
        4. 增強(qiáng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的誠信觀念、法制意識(shí)
    (三) 實(shí)質(zhì)保護(hù)原則是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)自律治理的根本訴求
        1. 完善投資者保護(hù)的制度體系
        2. 增強(qiáng)政策穩(wěn)定性和延續(xù)性
        3. 服務(wù)機(jī)構(gòu)認(rèn)真審核相關(guān)企業(yè)真實(shí)財(cái)務(wù)和經(jīng)營信息
        4. 在股票發(fā)行、退市、并購重組、公司債券、再融資各個(gè)環(huán)節(jié)注重投資者保護(hù)
        5. 開展對投資者權(quán)益的實(shí)質(zhì)保護(hù)
        6. 建立中小投資者合法權(quán)益保障檢查與評(píng)估評(píng)價(jià)報(bào)告制度
四、結(jié)語


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]政府監(jiān)管與企業(yè)社會(huì)責(zé)任行為的演化博弈研究[J]. 王琦.  西南政法大學(xué)學(xué)報(bào). 2019(01)
[2]看門人機(jī)制失靈:證券中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管問題研究[J]. 柳葉.  河北金融. 2018(09)
[3]基于2015年股災(zāi)反思我國股票市場改革問題[J]. 陳壯.  北方經(jīng)貿(mào). 2018(06)
[4]我國證券智能投顧運(yùn)營商市場準(zhǔn)入制度的構(gòu)建[J]. 袁淼英.  西南政法大學(xué)學(xué)報(bào). 2018(03)
[5]證券投資者權(quán)益保護(hù)法律制度研究——基于比較法的制度完善[J]. 譚美玲.  福建法學(xué). 2018(01)
[6]上市公司的會(huì)計(jì)問題研究[J]. 趙翠.  商業(yè)經(jīng)濟(jì). 2017(12)
[7]證券交易所自律監(jiān)管罰款制度比較研究[J]. 謝貴春.  南方金融. 2017(11)
[8]2015年中國“股災(zāi)”原因分析及反思[J]. 王一先.  中國市場. 2017(07)
[9]證券服務(wù)機(jī)構(gòu)IPO監(jiān)督機(jī)制研究[J]. 侯東德,薄萍萍.  現(xiàn)代法學(xué). 2016(06)
[10]對中國式注冊制的思考[J]. 趙玥.  商. 2016(05)

碩士論文
[1]基于投資者保護(hù)的操縱證券市場行為法律監(jiān)管研究[D]. 何文濤.江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 2018
[2]IPO注冊制下投資者保護(hù)問題研究[D]. 趙屹.安徽大學(xué) 2018
[3]我國證券市場中小投資者權(quán)益保護(hù)法律問題探析[D]. 楊夏欣.西北大學(xué) 2017
[4]論上市公司并購重組中證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律規(guī)制[D]. 王寒朵.云南財(cái)經(jīng)大學(xué) 2011
[5]論非上市公眾公司股票發(fā)行監(jiān)管目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)[D]. 楊喆.中國政法大學(xué) 2008
[6]資本市場中介機(jī)構(gòu)違規(guī)動(dòng)因及其規(guī)制研究[D]. 尹輝.天津大學(xué) 2007



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