本文選題：專利資產(chǎn)　切入點(diǎn)：證券化　出處：《西南科技大學(xué)》2017年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：近年來,隨著國(guó)家將加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展、支撐創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的重要手段,知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的重要意義越發(fā)突出。對(duì)于投融資而言,專利資產(chǎn)證券化讓缺乏運(yùn)作資金但擁有專利技術(shù)的企業(yè)有了新的融資手段;對(duì)于專利技術(shù)而言,證券化使得原本閑置的專利技術(shù)充分發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)價(jià)值,因此我們對(duì)這一融資手段應(yīng)當(dāng)予以支持。但是,作為一種融資手段,專利資產(chǎn)證券化無可避免地會(huì)面臨一系列風(fēng)險(xiǎn)。通過對(duì)專利資產(chǎn)證券化過程分析,本文發(fā)現(xiàn)專利資產(chǎn)證券化過程中會(huì)出現(xiàn)大量的風(fēng)險(xiǎn),而這其中的風(fēng)險(xiǎn)大致存在在專利資產(chǎn)重組、專利資產(chǎn)信用增級(jí)、專利資產(chǎn)證券化這三個(gè)環(huán)節(jié)中。其中的部分風(fēng)險(xiǎn)屬于不可預(yù)防的風(fēng)險(xiǎn),而部分風(fēng)險(xiǎn)是可以預(yù)防的,不可預(yù)防的風(fēng)險(xiǎn)不在本文討論范圍內(nèi)。而可預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因主要在于這三個(gè)環(huán)節(jié)均存在一個(gè)核心的市場(chǎng)主體,即特殊目的機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、證券銷售與交易主體,該市場(chǎng)主體會(huì)基于對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追逐從而損害投資者利益,帶來市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。本文認(rèn)為如果通過對(duì)專利資產(chǎn)證券化過程中的相關(guān)市場(chǎng)主體進(jìn)行法律監(jiān)管,保證信息的公開性,保證投資者利益,以減少人為因素帶來的風(fēng)險(xiǎn),從而可以推動(dòng)專利資產(chǎn)證券化的發(fā)展。而什么樣的法律監(jiān)管可以較好的防范該類人為風(fēng)險(xiǎn)呢?本文通過查找相關(guān)國(guó)家和地區(qū)關(guān)于專利資產(chǎn)證券化的法律監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)防范途徑,最后得出保證特殊目的機(jī)構(gòu)的特殊性、對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)實(shí)行強(qiáng)監(jiān)管制度,并圍繞證券發(fā)行中的信息公開性對(duì)專利資產(chǎn)銷售與交易主體進(jìn)行約束是一套可供我國(guó)在專利資產(chǎn)證券化過程中選擇的法律監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)防范的路徑模式。
[Abstract]:In recent years, with the strengthening of IPR financial services as an important means for IPR work to serve the economic and social innovation and development and support the building of an innovative country, The importance of intellectual property finance in intellectual property strategy is becoming more and more prominent. For investment and financing, the securitization of patent assets provides new financing means for enterprises that lack operating capital but owns patent technology; for patent technology, Securitization allows the previously idle patented technology to give full play to its economic value, so we should support this means of financing. However, as a means of financing, Patent asset securitization will inevitably face a series of risks. Through the analysis of the process of patent asset securitization, this paper finds that there will be a large number of risks in the process of patent asset securitization. And the risks are roughly in the three links of the reorganization of patent assets, the credit enhancement of patent assets, and the securitization of patent assets. Some of the risks are non-preventable risks, while some risks can be prevented. The main reason for the occurrence of preventable risk lies in the existence of a core market entity in these three links, that is, special purpose agency, credit rating agency, securities sales and trading body. Based on the pursuit of economic interests, this market subject will harm the interests of investors and bring about market risks. This paper holds that if the relevant market subjects in the process of patent asset securitization are regulated by law, the publicity of information can be ensured. To ensure the interests of investors in order to reduce the risk brought by human factors, so as to promote the development of securitization of patent assets. And what kind of legal regulation can better guard against this kind of artificial risk? By looking up the legal supervision and risk prevention approaches of patent asset securitization in relevant countries and regions, this paper draws the conclusion that the particularity of the special purpose agencies is guaranteed, and the credit rating agencies are subject to a strong supervision system. And the restriction on the subject of patent asset sale and transaction around the information openness of securities issuance is a set of path mode for our country to choose legal supervision and risk prevention in the process of patent asset securitization.
【學(xué)位授予單位】：西南科技大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號(hào)】：D922.287

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本文編號(hào)：1589206