發(fā)布時(shí)間：2017-10-31 10:05

  本文關(guān)鍵詞：我國(guó)證券私募發(fā)行法律制度研究

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【摘要】： 證券私募發(fā)行是當(dāng)今世界資本市場(chǎng)的重要組成部分,其已成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中不可或缺的投融資方式,在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。本文旨在探討我國(guó)證券私募發(fā)行規(guī)范的完善。文章運(yùn)用比較分析、歷史分析、實(shí)證分析等方法,借鑒美國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)證券私募發(fā)行規(guī)范的成功經(jīng)驗(yàn),在對(duì)我國(guó)證券私募發(fā)行的現(xiàn)狀及存在問(wèn)題分析的基礎(chǔ)上,提出完善我國(guó)證券私募發(fā)行法律規(guī)范的相關(guān)建議。論文共分三個(gè)部分:引言、正文和結(jié)語(yǔ)。正文共四部分: 第一部分,證券私募發(fā)行法律制度概述。作者從分析證券入手,試圖明確界定證券私募,同時(shí)對(duì)私募制度的價(jià)值也進(jìn)行了探究。 第二部分,典型國(guó)家和地區(qū)私募制度的介紹。在這一部分,作者選擇了美國(guó)與我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的私募發(fā)行法律制度作為借鑒對(duì)象。通過(guò)對(duì)美國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)相關(guān)制度的介紹分析,作者期望對(duì)我國(guó)私募制度的構(gòu)建有所幫助 第三部分,我國(guó)證券私募發(fā)行的回顧與現(xiàn)狀。在這一部分,作者通過(guò)對(duì)中國(guó)歷史上類(lèi)似私募的實(shí)踐活動(dòng)回顧和對(duì)新《公司法》、《證券法》有關(guān)規(guī)定的分析,試圖尋找我國(guó)在證券私募發(fā)行方面的不足。 第四部分,我國(guó)證券私募發(fā)行制度的完善。作者首先建議私募發(fā)行監(jiān)管應(yīng)引進(jìn)注冊(cè)制進(jìn)而實(shí)現(xiàn)豁免注冊(cè)。其次,筆者從私募發(fā)行所應(yīng)具備的要素著手,分別從多方面進(jìn)行具體構(gòu)想,提出一定規(guī)范建議。
【關(guān)鍵詞】：證券 私募發(fā)行 規(guī)范完善
【學(xué)位授予單位】：北京交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類(lèi)號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 致謝5-6
• 摘要6-7
• ABSTRACT7-10
• 1 引言10-11
• 2 證券私募發(fā)行法律制度概述11-17
• 2.1 證券私募發(fā)行的概念界定11-15
• 2.1.1 證券的概念和范圍11-12
• 2.1.2 證券私募發(fā)行的概念12-13
• 2.1.3 證券公募發(fā)行與私募發(fā)行13-14
• 2.1.4 證券私募發(fā)行與非法集資的區(qū)別14-15
• 2.2 證券私募發(fā)行制度的法律價(jià)值15-17
• 2.2.1 證券私募發(fā)行制度的效率價(jià)值15-16
• 2.2.2 證券私募發(fā)行制度的公平價(jià)值16-17
• 3 典型國(guó)家和地區(qū)的證券私募發(fā)行法律制度17-29
• 3.1 美國(guó)證券私募發(fā)行制度概況17-25
• 3.1.1 美國(guó)證券私募發(fā)行制度的發(fā)展歷程17
• 3.1.2 美國(guó)證券私募發(fā)行制度的相關(guān)規(guī)定17-25
• 3.1.3 對(duì)美國(guó)證券私募發(fā)行法律制度的小結(jié)25
• 3.2 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)證券私募發(fā)行制度概況25-29
• 3.2.1 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)證券私募發(fā)行法律制度的發(fā)展歷程25-26
• 3.2.2 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)證券私募發(fā)行法律制度的相關(guān)規(guī)定26-28
• 3.2.3 對(duì)我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)證券私募發(fā)行法律制度的小結(jié)28-29
• 4 我國(guó)證券私募發(fā)行的回顧與現(xiàn)狀29-34
• 4.1 證券私募發(fā)行相關(guān)實(shí)踐及立法回顧29-30
• 4.2 修訂后的《公司法》和《證券法》關(guān)于證券私募發(fā)行的立法及缺陷30-34
• 5 我國(guó)證券私募發(fā)行制度的完善34-45
• 5.1 我國(guó)證券私募發(fā)行審核制度的定位34-35
• 5.1.1 注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的差異34-35
• 5.1.2 我國(guó)證券私募發(fā)行審核制度的改革35
• 5.2 我國(guó)證券私募發(fā)行要素的確定35-45
• 5.2.1 私募發(fā)行主體資格的確定35-37
• 5.2.2 私募發(fā)行對(duì)象資格及人數(shù)37-40
• 5.2.3 私募發(fā)行方式的限制40-41
• 5.2.4 對(duì)投資者信息披露的要求41-42
• 5.2.5 私募證券的轉(zhuǎn)售限制42-44
• 5.2.6 法律責(zé)任設(shè)置44-45
• 6 結(jié)論45-46
• 參考文獻(xiàn)46-49
• 學(xué)位論文數(shù)據(jù)集49

【引證文獻(xiàn)】

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前1條

1 范丹梅;論我國(guó)證券私募法律制度的構(gòu)建[D];中國(guó)海洋大學(xué);2011年

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本文編號(hào)：1121863