發(fā)布時(shí)間：2020-10-31 09:26

　　 后發(fā)跨國(guó)企業(yè)為了獲取并利用全球的創(chuàng)新資源以實(shí)現(xiàn)趕超,在發(fā)達(dá)國(guó)家的擴(kuò)張步伐一路高歌猛進(jìn)。盡管呈指數(shù)增長(zhǎng)的數(shù)據(jù)和諸多里程碑式的案例讓后發(fā)跨國(guó)企業(yè)不斷博得世界眼球,但后發(fā)跨國(guó)企業(yè)在發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)資源獲取和利用卻屢遭阻撓。一方面,后發(fā)跨國(guó)企業(yè)在多重劣勢(shì)夾擊下,其海外子公司在發(fā)達(dá)國(guó)家普遍缺少外部合法性,因而難以獲取東道國(guó)優(yōu)質(zhì)技術(shù)資源,甚者威脅企業(yè)存續(xù)。另一方面,由于疲于響應(yīng)沖突的制度壓力,海外子公司在集團(tuán)內(nèi)部不得不面臨內(nèi)部合法性短板,導(dǎo)致獲取的技術(shù)資源無(wú)法被母公司利用。然而,已有研究雖然已經(jīng)識(shí)別了組織的內(nèi)、外部合法性分別與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的密切關(guān)系,但是對(duì)于后發(fā)跨國(guó)企業(yè)如何通過(guò)海外子公司合法性雙元的選擇以推進(jìn)技術(shù)追趕,卻知之甚少。同時(shí),母公司作為海外子公司的“資源投入方”、“規(guī)范制定者”以及“最終受益人”,對(duì)海外子公司合法性雙元的深刻影響在現(xiàn)有研究中卻鮮有探討。基于此,文本提出核心問(wèn)題:后發(fā)跨國(guó)企業(yè)如何通過(guò)海外子公司合法性雙元的戰(zhàn)略抉擇促進(jìn)技術(shù)追趕?為了回答本文的核心問(wèn)題,本文圍繞海外子公司合法性雙元的選擇、實(shí)現(xiàn)和影響遞進(jìn)地設(shè)計(jì)了四個(gè)子研究,分別是“母公司對(duì)海外子公司提出的戰(zhàn)略導(dǎo)向如何影響海外子公司合法性雙元選擇”、“母公司對(duì)并購(gòu)的海外子公司合法性雙元的選擇如何受到東道國(guó)規(guī)范壓力的影響”、“母公司對(duì)并購(gòu)的海外子公司合法性雙元的選擇如何影響母公司的技術(shù)追趕績(jī)效”以及“戰(zhàn)略導(dǎo)向和規(guī)范壓力如何通過(guò)影響自建的海外子公司合法性雙元進(jìn)而影響母公司的技術(shù)追趕”�；谥袊�(guó)跨國(guó)企業(yè)的數(shù)據(jù),本文通過(guò)一個(gè)探索性縱向單案例研究、一個(gè)探索性橫向多案例研究和兩個(gè)大樣本實(shí)證研究,系統(tǒng)地探討了核心問(wèn)題。本文的研究聚焦于合法性雙元、戰(zhàn)略導(dǎo)向、規(guī)范壓力以及技術(shù)追趕績(jī)效四個(gè)核心構(gòu)念,構(gòu)建了基于后發(fā)跨國(guó)企業(yè)母公司視角的合法性雙元選擇、實(shí)現(xiàn)和影響的系統(tǒng)研究,得到了四方面的結(jié)論:第一,在技術(shù)追趕的背景下后發(fā)跨國(guó)企業(yè)母公司對(duì)海外子公司所提出的戰(zhàn)略導(dǎo)向會(huì)通過(guò)影響海外子公司獲取內(nèi)、外部合法性的優(yōu)先性進(jìn)而驅(qū)動(dòng)母公司對(duì)海外子公司合法性雙元的選擇。(1)母公司對(duì)海外子公司提出的戰(zhàn)略導(dǎo)向通過(guò)定義海外子公司的研發(fā)內(nèi)容特征和市場(chǎng)渠道特征影響對(duì)獲取海外子公司內(nèi)、外部合法性的優(yōu)先性,最終形成差異化的合法性雙元——包括以獲取單一合法性為主的“主導(dǎo)型合法性雙元”以及強(qiáng)調(diào)獲取兩種組織合法性的“兼顧型合法性雙元”。(2)后發(fā)跨國(guó)企業(yè)的母公司會(huì)根據(jù)海外子公司的建立方式采用基于組織間聯(lián)系的實(shí)現(xiàn)機(jī)制,對(duì)于被并購(gòu)的海外子公司,母公司通過(guò)緩沖機(jī)制實(shí)現(xiàn)兼顧型合法性雙元,而對(duì)于自建的海外子公司,母公司通過(guò)分隔機(jī)制實(shí)現(xiàn)兼顧型合法性雙元。第二,東道國(guó)的規(guī)范壓力會(huì)通過(guò)影響合法性雙元實(shí)現(xiàn)的成本和收益來(lái)影響后發(fā)跨國(guó)企業(yè)對(duì)海外子公司合法性雙元的選擇。(1)當(dāng)東道國(guó)規(guī)范壓力的增長(zhǎng)高于一定水平時(shí),后發(fā)跨國(guó)企業(yè)母公司選擇兼顧型合法性雙元的成本便會(huì)大于收益,因此在不同水平的東道國(guó)規(guī)范壓力下,規(guī)范壓力與兼顧型合法性雙元展現(xiàn)為倒U型關(guān)系。(2)由于無(wú)形資產(chǎn)具有較高程度的緘默性和情境依賴性特征,技術(shù)追趕背景下?lián)碛懈酂o(wú)形資產(chǎn)的母公司會(huì)對(duì)海外子公司兼顧型合法性雙元的需求更加強(qiáng)烈,因而在同等水平的規(guī)范壓力下母公司會(huì)提升對(duì)海外子公司兼顧型合法性雙元的選擇幾率。第三,對(duì)于后發(fā)跨國(guó)企業(yè)的母公司來(lái)說(shuō),兼顧型合法性雙元能夠通過(guò)促進(jìn)海外子公司的技術(shù)知識(shí)貢獻(xiàn)和母公司的技術(shù)知識(shí)利用提升后發(fā)跨國(guó)企業(yè)母公司的技術(shù)追趕績(jī)效。(1)被并購(gòu)的海外子公司依靠母公司緩沖機(jī)制而實(shí)現(xiàn)的兼顧型合法性雙元能通過(guò)提升海外子公司對(duì)后發(fā)企業(yè)內(nèi)的組織信任和組織認(rèn)同促進(jìn)海外子公司貢獻(xiàn)技術(shù)知識(shí)的意愿,進(jìn)而提升技術(shù)追趕績(jī)效。(2)在兼顧型合法性雙元中,緩沖子公司利用自身較高的內(nèi)部合法性增強(qiáng)母公司對(duì)于焦點(diǎn)子公司所傳遞的技術(shù)知識(shí)的認(rèn)可和利用,進(jìn)而提升技術(shù)追趕績(jī)效。第四,不斷變化的規(guī)范壓力和戰(zhàn)略導(dǎo)向會(huì)驅(qū)動(dòng)海外子公司合法性戰(zhàn)略和母公司分隔機(jī)制的演變,動(dòng)態(tài)地實(shí)現(xiàn)海外子公司的兼顧型合法性雙元,進(jìn)而促進(jìn)了后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕績(jī)效的提升。(1)不同階段合法性戰(zhàn)略的選擇取決于情境特征,規(guī)范壓力和戰(zhàn)略導(dǎo)向通過(guò)制度壓力一致性和組織資源流動(dòng)性驅(qū)動(dòng)不同的合法性戰(zhàn)略。依據(jù)不同階段合法性戰(zhàn)略選擇的需要,后發(fā)跨國(guó)企業(yè)在集團(tuán)內(nèi)部形成不同的分隔機(jī)制。(2)合法性戰(zhàn)略和分隔機(jī)制作為直接和間接兩個(gè)渠道促進(jìn)了兼顧型合法性雙元?jiǎng)討B(tài)地實(shí)現(xiàn),而外部合法性的獲取和維持幫助海外子公司吸引更高質(zhì)量和數(shù)量的技術(shù)資源,從而實(shí)現(xiàn)后發(fā)企業(yè)的技術(shù)追趕。本文在理論上主要貢獻(xiàn)于合法性雙元與后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕。首先,對(duì)于合法性雙元的研究:第一,通過(guò)探究合法性雙元的選擇和影響,本文彌補(bǔ)了現(xiàn)有研究中合法性雙元對(duì)海外子公司所面臨的制度雙元響應(yīng)不足的研究缺口。本文通過(guò)探究在不同情境下對(duì)海外子公司合法性雙元的選擇和實(shí)現(xiàn),以及海外子公司合法性雙元與技術(shù)追趕績(jī)效的關(guān)系,實(shí)現(xiàn)了關(guān)于合法性雙元的選擇和影響研究的整合,并兼顧了海外子公司獲取合法性時(shí)的必要性和沖突性,拓展了海外子公司響應(yīng)制度雙元的研究。第二,基于母公司的視角研究合法性雙元,本文為制度雙元下的海外子公司合法性雙元研究提供了嶄新的視角。以往研究都是以海外子公司的視角,本文發(fā)現(xiàn)母公司能為合法性雙元研究帶來(lái)嶄新的研究視角。選擇方面,母公司作為海外擴(kuò)張的“資源投入方”其戰(zhàn)略導(dǎo)向會(huì)對(duì)海外子公司內(nèi)、外合法性獲取的需求產(chǎn)生影響;實(shí)現(xiàn)方面,母公司作為集團(tuán)內(nèi)部主要的“規(guī)范制定者”具有改變海外子公司所面臨的內(nèi)部制度壓力的能力,因而從母公司的角度深化了對(duì)基于組織聯(lián)系的合法性雙元實(shí)現(xiàn)過(guò)程研究;影響方面,母公司作為海外子公司合法化過(guò)程的“最終受益人”,其自身的組織績(jī)效為合法性雙元提供了新衡量標(biāo)準(zhǔn),同時(shí)也是母公司的決策基礎(chǔ)。第三,立足于后發(fā)跨國(guó)企業(yè)技術(shù)追趕的背景,本文為海外子公司合法性雙元研究提供了新情境。以往研究中并未記述跨國(guó)企業(yè)如何通過(guò)合法性雙元克服來(lái)源國(guó)劣勢(shì)進(jìn)而提升技術(shù)追趕績(jī)效,從這個(gè)意義上講本研究是后發(fā)情境所引發(fā)的一個(gè)全新的重要問(wèn)題。本文通過(guò)分別探究來(lái)源國(guó)劣勢(shì)如何給海外子公司的內(nèi)、外部合法化設(shè)置障礙,針對(duì)后發(fā)跨國(guó)企業(yè)海外子公司的建立方式提出了實(shí)現(xiàn)兼顧型合法性雙元的分隔機(jī)制和緩沖機(jī)制;基于來(lái)源國(guó)劣勢(shì)對(duì)于技術(shù)追趕過(guò)程的具體影響,本文探究了合法性雙元與后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕績(jī)效之間的關(guān)系。另外,對(duì)于后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕研究:第一,引入合法性雙元的選擇與實(shí)現(xiàn),本文為后發(fā)跨國(guó)企業(yè)通過(guò)海外擴(kuò)張進(jìn)行技術(shù)追趕提供了新的戰(zhàn)略路徑。海外擴(kuò)張中的戰(zhàn)略選擇與后發(fā)跨國(guó)企業(yè)技術(shù)追趕績(jī)效密切相關(guān),地點(diǎn)的選擇、進(jìn)入方式的選擇、所有權(quán)控制的選擇等等都成為了學(xué)者們極為關(guān)注的戰(zhàn)略主題,合法化戰(zhàn)略卻尚未被現(xiàn)有的研究所重視。本文基于后發(fā)跨國(guó)企業(yè)的技術(shù)追趕背景,闡明了海外子公司的內(nèi)、外部組織合法性對(duì)于推進(jìn)母公司技術(shù)追趕過(guò)程中技術(shù)資源獲取與利用的重要作用。通過(guò)探究海外子公司合法性雙元對(duì)于母公司技術(shù)追趕績(jī)效的影響,對(duì)海外擴(kuò)張戰(zhàn)略導(dǎo)向的實(shí)現(xiàn),以及對(duì)目標(biāo)資源嵌入的制度環(huán)境的響應(yīng),本文系統(tǒng)地刻畫了合法性雙元在后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕中的角色,為后發(fā)跨國(guó)企業(yè)技術(shù)追趕提出了一條基于海外子公司合法性雙元的新的戰(zhàn)略路徑。第二,通過(guò)聚焦于海外子公司的組織合法性,本文深化了后發(fā)跨國(guó)企業(yè)技術(shù)追趕中基于制度理論的研究。本文通過(guò)探究海外子公司的合法性雙元,從制度理論的視角解釋了技術(shù)追趕過(guò)程中后發(fā)跨國(guó)企業(yè)在東道國(guó)獲取技術(shù)資源與在集團(tuán)內(nèi)部轉(zhuǎn)移技術(shù)資源的張力,以及對(duì)推進(jìn)技術(shù)追趕的阻礙;其次,本文通過(guò)探究不同情境下合法性雙元的影響,闡釋了后發(fā)跨國(guó)企業(yè)海外子公司內(nèi)、外部合法性對(duì)技術(shù)追趕績(jī)效的共同影響。因此,在后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕研究中引入海外子公司合法性雙元,能夠貢獻(xiàn)于內(nèi)、外部制度環(huán)境共同作用于后發(fā)跨國(guó)企業(yè)技術(shù)追趕的研究。
【學(xué)位單位】：浙江大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：F279.2;F125
【部分圖文】：

而６９個(gè)是跨國(guó)企業(yè)＼隨著國(guó)際化進(jìn)程的深入，越來(lái)越多的后發(fā)企業(yè)開(kāi)展??跨國(guó)經(jīng)營(yíng)與擴(kuò)張，快速走上國(guó)際舞臺(tái)，成為全球跨國(guó)企業(yè)中的一股新鮮血液，??在全球５００強(qiáng)企業(yè)中搶占了一席之地（圖１．１）。以中國(guó)為例，２０１５年中國(guó)對(duì)外??直接投資流量為１４５６．７億美元，同比增長(zhǎng)１８．３％，位列全球第二，至２０１６年中??國(guó)實(shí)現(xiàn)了對(duì)外直接投資總額連續(xù)１０年增長(zhǎng)２。同期，中國(guó)實(shí)際使用外資金額??１３５６億美元，對(duì)外投資首超吸引外資，標(biāo)志著中國(guó)開(kāi)始步入資本凈輸出階段，??中國(guó)企業(yè)也在“走出去”浪潮下不斷刷新數(shù)據(jù)。??．’■．Ｕ?－?７?參德：乂丨??麵Ｗ?，＇?．?．?奪趣??ｓ?＿?，：：：：??Ｓｏｕｔｈ??Ａｍｅｒｉｃａ??Ａｕｓｔｒａｌｉａ??鐵獅慮‘?龜?５?＇?＇??鹽?麵??圖１．１世界５００強(qiáng)企業(yè)按地理分布??資料來(lái)源：財(cái)富網(wǎng)姑（ｈｔｔｐ：／，’ｆｏｒｔｕｎｅ．ｃｏｍ’ｇｌｏｂａＢＯＯ）??１世界銀行網(wǎng)站（Ｔｈｅ?Ｗｏｒｌｄ?Ｂａｎｋ）??２《中國(guó)企業(yè)全球化報(bào)告（２０１６）》??１??

從海外投資分布看，發(fā)達(dá)國(guó)家依然是對(duì)后發(fā)跨國(guó)企業(yè)最具吸引力的投資地區(qū)。??以中國(guó)為例，從２００５年到２０１６年前十位國(guó)家吸納了中國(guó)企業(yè)５０％以上的海外??投資，其中在發(fā)迗國(guó)家的投資又占前十位國(guó)家投資總額的８０％以上（圖１．２）。并??且，這一分布特征在并購(gòu)型海外投資中尤為顯著。ＢＣＧ報(bào)告顯示，歐洲和北美??市場(chǎng)已超越亞洲成為中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的首選目的地。２０１４年，以歐洲和北美??為并購(gòu)目的地的交易數(shù)量占到了中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)交易總量的６０％左右，而針??對(duì)東亞等傳統(tǒng)并購(gòu)目的地的交易數(shù)量驟減、??中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資總額前十國(guó)家（２００５－２０１６）??哈薩克斯坦ｒｓＫｓａａ??法國(guó)發(fā)達(dá)國(guó)家??發(fā)達(dá)國(guó)家??意大利犮達(dá)匡象??俄羅斯??芙國(guó)?發(fā)ｊ太閨家??加拿大發(fā)達(dá)國(guó)家??■?．．?■?－?Ａ．．：??０?２０?４０?６Ｑ?ＳＯ?１００?１２０?１４０?１６０??騷總額（￥?ＢＨＩｂｎ｝??圖１．２中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資按國(guó)家分布??資料來(lái)源：中國(guó)投資追蹤（Ｃｈｉｎｅｓｅ?Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ?Ｔｒａｃｋｅｒ）??后發(fā)跨國(guó)企業(yè)為了通過(guò)海外擴(kuò)張獲取并利用全球的創(chuàng)新資源以實(shí)現(xiàn)趕超，在??發(fā)達(dá)國(guó)家的直接投資一路高歌猛進(jìn)。近年來(lái)隨著國(guó)際化程度的加深，后發(fā)跨國(guó)企??業(yè)的重心在逐漸轉(zhuǎn)移，愈加重視技術(shù)、知識(shí)、信息等創(chuàng)新資源的獲取與利用。以??中國(guó)為例，ＢＣＧ報(bào)告顯示過(guò)去五年中以獲取能源礦產(chǎn)等戰(zhàn)略性資源為目的的海??外并購(gòu)項(xiàng)目數(shù)量占比僅為２０％

從海外投資分布看，發(fā)達(dá)國(guó)家依然是對(duì)后發(fā)跨國(guó)企業(yè)最具吸引力的投資地區(qū)。??以中國(guó)為例，從２００５年到２０１６年前十位國(guó)家吸納了中國(guó)企業(yè)５０％以上的海外??投資，其中在發(fā)迗國(guó)家的投資又占前十位國(guó)家投資總額的８０％以上（圖１．２）。并??且，這一分布特征在并購(gòu)型海外投資中尤為顯著。ＢＣＧ報(bào)告顯示，歐洲和北美??市場(chǎng)已超越亞洲成為中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的首選目的地。２０１４年，以歐洲和北美??為并購(gòu)目的地的交易數(shù)量占到了中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)交易總量的６０％左右，而針??對(duì)東亞等傳統(tǒng)并購(gòu)目的地的交易數(shù)量驟減、??中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資總額前十國(guó)家（２００５－２０１６）??哈薩克斯坦ｒｓＫｓａａ??法國(guó)發(fā)達(dá)國(guó)家??發(fā)達(dá)國(guó)家??意大利犮達(dá)匡象??俄羅斯??芙國(guó)?發(fā)ｊ太閨家??加拿大發(fā)達(dá)國(guó)家??■?．．?■?－?Ａ．．：??０?２０?４０?６Ｑ?ＳＯ?１００?１２０?１４０?１６０??騷總額（￥?ＢＨＩｂｎ｝??圖１．２中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資按國(guó)家分布??資料來(lái)源：中國(guó)投資追蹤（Ｃｈｉｎｅｓｅ?Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ?Ｔｒａｃｋｅｒ）??后發(fā)跨國(guó)企業(yè)為了通過(guò)海外擴(kuò)張獲取并利用全球的創(chuàng)新資源以實(shí)現(xiàn)趕超，在??發(fā)達(dá)國(guó)家的直接投資一路高歌猛進(jìn)。近年來(lái)隨著國(guó)際化程度的加深，后發(fā)跨國(guó)企??業(yè)的重心在逐漸轉(zhuǎn)移，愈加重視技術(shù)、知識(shí)、信息等創(chuàng)新資源的獲取與利用。以??中國(guó)為例，ＢＣＧ報(bào)告顯示過(guò)去五年中以獲取能源礦產(chǎn)等戰(zhàn)略性資源為目的的海??外并購(gòu)項(xiàng)目數(shù)量占比僅為２０％

本文編號(hào)：2863764