【摘要】：代際收入流動性是衡量收入差距代際傳遞和機(jī)會均等的重要指標(biāo)。低的代際收入流動性意味著父代收入對子代收入的影響非常大,這種情況稱之為“有其父必有其子”。與之相反,高的代際收入流動性意味著個人經(jīng)濟(jì)成就主要來自于自身努力,而非家庭背景,被視為社會公平的重要體現(xiàn)和經(jīng)濟(jì)效率的基本源泉。近年來,中國社會數(shù)見不鮮的“二代”和“拼爹”現(xiàn)象、不容忽視的“社會階層固化”問題,以及“底層群眾向上流動困難”產(chǎn)生的“貧困代際傳遞”均說明我國代際收入流動性不容樂觀。隨著我國社會的深刻變革,人民對維護(hù)社會公平的要求越來越高,改善我國的代際收入流動性已經(jīng)刻不容緩。機(jī)會均等和收入平等是政府公共政策追求的兩大重要目標(biāo)。然而,政府怎樣的公共政策才能調(diào)節(jié)代際收入流動性,進(jìn)而實現(xiàn)其政策目標(biāo)呢?以教育為代表的人力資本是代際收入流動性的重要傳遞機(jī)制,已經(jīng)得到了國內(nèi)外相關(guān)研究的普遍證實。受教育程度的提高是個人擺脫階層束縛、獲得公平就業(yè)機(jī)會實現(xiàn)向上流動的重要途徑。那么,政府對教育的干預(yù)政策是否能夠促進(jìn)代際收入流動呢?公共教育支出作為政府促進(jìn)教育公平的政策,是否能夠起到改善代際收入流動性的作用呢?迄今為止,國內(nèi)外關(guān)于代際收入流動性的研究主要集中于對代際收入流動性大小的測算以及傳遞機(jī)制的分析,關(guān)于公共教育支出對代際收入流動性影響的報道極少,對其內(nèi)在作用機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)闡釋的研究更為鮮見。在此種背景下,本文較為系統(tǒng)而全面地分析了公共教育支出對代際收入流動性的影響機(jī)理;并圍繞中國公共教育支出對代際收入流動性的影響進(jìn)行了計量檢驗;結(jié)合中國公共教育支出的實際情況分析了公共教育支出存在的問題及其對改善代際收入流動性的影響,并對問題成因進(jìn)行剖析;針對問題及成因,在國際經(jīng)驗借鑒的基礎(chǔ)上,提出了促進(jìn)中國代際收入流動性的公共教育支出政策建議。本文主要包括以下內(nèi)容:第一,理論分析部分。在全面梳理并客觀評價了國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于代際收入流動性與公共教育支出的研究成果的基礎(chǔ)上,系統(tǒng)分析了公共教育支出影響代際收入流動性的理論機(jī)制。首先,將代際收入流動性的人力資本傳遞機(jī)制細(xì)化和分解為兩條途徑和兩個階段,為分析公共教育支出對代際收入流動性的影響建立了一個框架。其次,結(jié)合代際收入流動性的人力資本傳遞機(jī)制,分別從社會、家庭、個體三個層面來分析公共教育支出對代際收入流動性的影響:社會層面上,公共教育支出調(diào)節(jié)社會的收入不平等影響代際收入流動性;家庭層面上,公共教育支出降低家庭人力資本投資差異影響代際收入流動性;個體層面上,公共教育支出促進(jìn)個體人力資本提升影響代際收入流動性。最后,通過構(gòu)建一個數(shù)理模型,進(jìn)一步分析了公共教育支出對代際收入流動性的影響。這一部分內(nèi)容較為系統(tǒng)而全面地分析了公共教育支出對代際收入流動性的影響機(jī)理,擴(kuò)展了理論研究視角,豐富了理論研究內(nèi)容,為下一步研究奠定了理論基礎(chǔ)。第二,經(jīng)驗實證部分。首先,對中國代際收入流動性進(jìn)行了測算,結(jié)果表明,我國社會的整體代際收入流動性較低,且農(nóng)村和西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)低收入階層的代際收入相關(guān)性較強(qiáng)。其次,將中國公共教育支出的宏觀數(shù)據(jù)與微觀家庭調(diào)查數(shù)據(jù)相結(jié)合,通過構(gòu)建三個不同的計量模型,分別從社會、家庭和個體三個層面檢驗了公共教育支出對代際收入流動性的影響。社會層面上,利用省級層面數(shù)據(jù)的聯(lián)立方程組模型檢驗了公共教育支出對代際收入流動性的影響,結(jié)果表明,公共教育支出的增加,能夠調(diào)節(jié)收入不平等狀況,社會收入不平等狀況的改善能夠提高代際收入流動性,然而,公共教育支出調(diào)節(jié)收入不平等的貢獻(xiàn)率較小。家庭層面上,將公共教育支出引入到家庭代際收入傳遞函數(shù),實證檢驗公共教育支出對代際收入流動性的影響,結(jié)果表明,公共教育支出能夠緩解低收入家庭對子代人力資本投資的不足,從而改善代際收入流動性。但是,若將家庭收入進(jìn)一步劃分為五個不同收入水平,發(fā)現(xiàn)公共教育支出對最低收入水平家庭代際收入流動性的改善效果并不顯著。個體層面上,構(gòu)建了個體代際收入流動方向的多項式選擇模型,分析了公共教育對個體代際收入流動方向的影響,結(jié)果表明,公共教育支出能夠顯著促進(jìn)個體代際收入向上流動。三個層面的實證檢驗結(jié)果表明:中國公共教育支出的確起到了改善代際收入流動性的作用,但是也存在一定的局限性,公共教育支出的作用并未完全發(fā)揮出來。最后,結(jié)合中國公共教育支出的實際情況,分析了公共教育支出存在規(guī)模不足、級次結(jié)構(gòu)不合理以及配置失衡三方面的問題,及其對改善代際收入流動性的不利影響,接著剖析我國公共教育支出存在問題的成因,指出投資激勵、法律約束、決策機(jī)制、融資渠道以及轉(zhuǎn)移支付等方面的不合理是造成我國公共教育支出存在問題的主要原因。這一部分內(nèi)容既對理論機(jī)制進(jìn)行了實證檢驗,也為下一步提出對策建議奠定基礎(chǔ)。第三,國際比較部分�；诟鲊�(jīng)濟(jì)發(fā)展、公共教育支出以及代際收入流動性的特征,選取借鑒美國、日本、芬蘭三個典型國家公共教育支出促進(jìn)代際收入流動性的經(jīng)驗。在對三個國家公共教育支出與代際收入流動性關(guān)系概述的基礎(chǔ)上,總結(jié)了三個國家公共教育支出的特征。其中,美國多元化的教育經(jīng)費投資體制、規(guī)范的政府轉(zhuǎn)移支付制度;日本的注重義務(wù)教育投資、公共教育支出與私人教育支出的良好匹配;芬蘭公共教育支出向前延長至學(xué)前教育等都值得我國借鑒和學(xué)習(xí)。第四,研究結(jié)論、對策建議部分。對全文研究進(jìn)行了總結(jié)的基礎(chǔ)上,針對我國公共教育支出存在問題及其成因,在借鑒典型國家經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,提出了完善公共教育支出提高代際收入流動性的對策建議。主要包括:建立完善的公共教育支出績效評價體系,劃分各級政府的教育責(zé)任,加大政府財政教育投資力度和拓寬資金來源渠道,繼續(xù)提高我國公共教育支出的規(guī)模;以行政立法的形式,規(guī)范三級教育投資機(jī)制,增加基礎(chǔ)教育的投資分配,優(yōu)化高等教育投資結(jié)構(gòu),合理確定各級次結(jié)構(gòu)的教育支出比例;建立科學(xué)有效的公共教育支出轉(zhuǎn)移支付制度,調(diào)整城鄉(xiāng)之間,東、中、西部地區(qū)之間的配置不均衡,促進(jìn)公共教育均等化。
【學(xué)位授予單位】：遼寧大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號】：F124.7;F812.45
【圖文】：

第 3 章 公共教育支出對代際收入流動性影響的機(jī)理分析本章旨在從理論上系統(tǒng)分析公共教育支出對代際收入流動性的影響機(jī)制。首先，對代際收入流動性的人力資本傳遞機(jī)制進(jìn)行了細(xì)化和分解，為分析公共教育支出對代際收入流動性的影響建立框架。其次，結(jié)合代際收入流動性的人力資本傳遞機(jī)制，從社會層面、家庭層面與個體層面上分別闡釋了公共教育支出對代際收入流動性的影響。最后，通過構(gòu)建一個數(shù)理模型，從數(shù)理角度進(jìn)一步分析了公共教育支出對代際收入流動性的影響。公共教育支出對代際收入流動性的影響機(jī)制如圖 3-1 所示。

（3.7）其中， 代表人力資本投資的回報率， 且 。因此，家庭最優(yōu)決策如圖3-2所示，橫坐標(biāo)代表的是父代自身的消費（Cfi），縱坐標(biāo)代表的是父代對子代的人力資本投資（Hci）。家庭效用最大化時的均衡點位于無差異曲線與預(yù)算線的切點，可以得出： ； 。圖 3-2 家庭最優(yōu)投資決策隨著父代收入水平的變化，預(yù)算約束線會發(fā)生平移，家庭均衡點也會發(fā)生改變，變化趨勢如圖3-3所示。假定存在三個不同收入水平的家庭（分別表示為1、2、3），A1B1表示高收入家庭的預(yù)算約束線，A2B2表示中等收入家庭的預(yù)算約束線，A3B3表示低收入家庭的預(yù)算約束線。假設(shè)不同收入水平家庭

40圖 3-3 不同收入水平家庭最優(yōu)投資決策現(xiàn)實情況會與圖3-3情況存在一定的差異，不同收入水平家庭的父代，由于受教育程度、價值觀、生活理念等的不同，其對子代的人力資本投資偏好會存在差異。一般而言，高收入家庭的父代受教育程度普遍較高，其對子代的人力資本投資也更加重視；而低收入家庭的父代在對子代人力資本投資時，由于面臨著風(fēng)險溢價，其對子代的人力資本投資偏好相對較小。已有研究也表明，隨著父代收入水平的提高，家庭對子代人力資本投資的偏好程度也呈現(xiàn)出遞增的規(guī)律（陳漫雪等，2016）。因此，現(xiàn)實情況下，高、中、低三類收入家庭對子代人力資本投資的偏好程度應(yīng)為：。對于高收入家庭來說

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2777803