本文關鍵詞：論期貨透支交易的本質與法律責任承擔

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【摘要】：在我國，隨著經濟的不斷完善與發(fā)展，期貨交易市場正處于蓬勃上升階段，各類交易糾紛接踵而至，而在這些糾紛中，由于期貨透支交易情況最為復雜，予以規(guī)制的法律法規(guī)最為籠統(tǒng)，所以因期貨透支交易產生的糾紛時常得不到統(tǒng)一、客觀的裁判。本文通過以上海中期期貨經紀有限公司訴黃錫倫期貨透支交易案為例，分析期貨透支交易的本質，從違法性與合理性兩個方面進行研究，明確期貨透支交易的責任承擔方式，嘗試得出實際操作中處理期貨透支交易法律糾紛的可行方法，從而在法律法規(guī)的指引下做出公平公正、科學嚴謹的判決。 透支交易作為市場新興的一種交易形式，究其本質，是一種對信用的透支。我國期貨市場雖然發(fā)展迅速，但仍然處于尚未成熟階段，如果此時大力鼓勵這種信用透支必定會嚴重影響到我國期貨市場的穩(wěn)定與和諧，但同時，我們也必須看到，，透支交易中的融資融券行為發(fā)揮了資金的最大利用率，極大的促進了市場的活躍度，而這種促進作用也正是我們不能全面嚴格禁止透支交易的原因之所在。因此,探尋一條科學對待期貨透支交易的方法就顯得非常重要了。 本文通過對實際案例的分析與研究推導出了自己的結論，即期貨透支交易因期貨市場的特殊性應該區(qū)分不同情況不同后果進行不同的糾紛裁定，開倉透支，持倉透支，合意透支，非合意透支產生的法律后果都是不一樣的，如果一概統(tǒng)一模式處理必定不能做到真正的公平。只有探索出科學的方法，才能有效地保障期貨市場的正常運轉，提高爭端解決效率，維護投資方與期貨公司、期貨交易所之間的權益公平，推動我國金融市場快速，穩(wěn)定，健康發(fā)展，吸引更多投資者放心的將資金注入金融市場，在法律的規(guī)范與保障下實現雙贏。 本論文研究成果旨在于為以后的期貨透支交易法律糾紛提供判定參考，希望可以通過一己之言，為我國期貨市場體制規(guī)范做出貢獻。
【關鍵詞】：期貨 透支交易 融資融券 證券法
【學位授予單位】：沈陽師范大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 中文摘要4-5
• Abstract5-9
• 引言9-11
• 第一章 期貨透支交易典型案例及爭議焦點11-14
• 一、案例簡介11-12
• 二、案件爭議焦點12-14
• （一）法律屬性爭議12
• （二）責任形式爭議12-13
• （三）歸責方式爭議13-14
• 第二章 期貨透支交易的法律本質分析14-23
• 一、融資融券行為14
• 二、違法性探究14-19
• （一）融資融券行為的法律屬性14-16
• （二）期貨透支交易違法性分析16-19
• 三、合理性探究19-23
• （一）透支交易的合理性19-20
• （二）期貨透支交易合理性分析20-23
• 第三章 期貨透支交易的法律責任分析23-28
• 一、關于期貨透支交易我國現行法律規(guī)定23
• 二、期貨透支交易的法律責任23-26
• （一）開倉透支的責任承擔23-24
• （二）持倉透支的責任承擔24-25
• （三）約定透支的責任承擔25
• （四）非約定透支的責任承擔25-26
• 三、黃錫倫案分析26-28
• 第四章 期貨透支交易的歸責辦法28-32
• 一、期貨透支交易的規(guī)制機構28
• 二、期貨透支交易需要法律規(guī)制28-32
• （一）不規(guī)制的法律后果28-29
• （二）規(guī)制的實施方法29-32
• 結語32-34
• 參考文獻34-36
• 個人簡歷36-37
• 后記37

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