本文關(guān)鍵詞：M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險管理研究

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【摘要】：2011年4月12日,中國證券監(jiān)督委員會正式公布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》,明確期貨公司的風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)按照《期貨公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準》進行評價,體現(xiàn)了期貨公司對各種風(fēng)險的控制能力和管理能力。2013年,黨的十八屆三中全會對全面深化改革,完善金融市場體系做出了重要部署,提出保障金融市場安全高效運行和整體穩(wěn)定的要求。這是M期貨公司規(guī)范發(fā)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)和監(jiān)管部門開展各項工作的基本方針。風(fēng)險管控能力是期貨公司的核心競爭力之一。M期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù),因此M期貨公司的風(fēng)險管控能力主要體現(xiàn)在經(jīng)紀業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險控制能力上。論文在對M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)現(xiàn)狀和風(fēng)險管理中存在的問題深入分析基礎(chǔ)上,吸取國內(nèi)外專家和一線管理者的經(jīng)驗,運用模型對風(fēng)險進行定性和定量的分析。依據(jù)對M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險管理過程的風(fēng)險識別---風(fēng)險度量---風(fēng)險評估---風(fēng)險控制的分析,得出M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險主要是市場風(fēng)險、管理風(fēng)險和操作風(fēng)險。針對M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險管理中存在的營銷行為不規(guī)范、開戶環(huán)節(jié)操作不嚴謹、交易環(huán)節(jié)違法違規(guī)、客服環(huán)節(jié)風(fēng)險識別能力有待提高、風(fēng)險管理能力有待加強等問題,提出了相應(yīng)的改進措施。首先,規(guī)范營銷行為強化內(nèi)部監(jiān)督。通過提升員工素養(yǎng)、創(chuàng)新服務(wù)內(nèi)容,嚴格執(zhí)行內(nèi)部營銷管理制度,規(guī)范期貨居間人的居間行為,排查風(fēng)險、落實整改對期貨公司的營銷行為進行規(guī)范。其次,嚴格遵守開戶管理制度。特別要嚴格遵守開戶資料審核制度,嚴格遵守開戶流程。再有,加強交易行為監(jiān)督。特別是建立科學(xué)完善的客戶回訪制度,加強計算機設(shè)備管理,加強監(jiān)控、認真落實異常交易排查,有效防止代客理財和異常交易行為的發(fā)生。還有,提高客戶服務(wù)中的風(fēng)險識別能力,有效防范客服環(huán)節(jié)新增風(fēng)險。最后,強化內(nèi)部控制規(guī)范,夯實風(fēng)險管理基礎(chǔ)。提高全員風(fēng)險防范意識,建立層層風(fēng)險防范機制,建立有效的監(jiān)督機制,建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機制,加強投資者教育,提升投資者風(fēng)險管控意識,全面防范期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險的發(fā)生。
【關(guān)鍵詞】：期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) 風(fēng)險識別 風(fēng)險度量 風(fēng)險評估 風(fēng)險控制
【學(xué)位授予單位】：河北工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F272.3;F832.39
【目錄】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-9
• 第一章 緒論9-15
• 1.1 選題背景與意義9-10
• 1.1.1 選題背景9-10
• 1.1.2 選題意義10
• 1.2 研究方法、內(nèi)容與結(jié)構(gòu)按排10-15
• 1.2.1 研究方法10-12
• 1.2.2 研究內(nèi)容12-13
• 1.2.3 結(jié)構(gòu)安排13-15
• 第二章 相關(guān)文獻綜述15-23
• 2.1 風(fēng)險管理的起源15
• 2.2 風(fēng)險與經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險的定義與特點15-16
• 2.3 風(fēng)險管理的理論基礎(chǔ)16-18
• 2.4 風(fēng)險管理的過程18-23
• 2.4.1 風(fēng)險識別18-19
• 2.4.2 風(fēng)險度量19-20
• 2.4.3 風(fēng)險控制20-21
• 2.4.4 風(fēng)險評估21-23
• 第三章 M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險管理現(xiàn)狀與問題分析23-43
• 3.1 M期貨公司的基本情況23-24
• 3.2 M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險管理現(xiàn)狀24-39
• 3.2.1 M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險識別26-30
• 3.2.2 M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險度量30-31
• 3.2.3 M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險控制31-38
• 3.2.4 M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險評估38-39
• 3.3 M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險管理問題分析39-43
• 3.3.1 經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷行為不規(guī)范40
• 3.3.2 經(jīng)紀業(yè)務(wù)開戶環(huán)節(jié)操作不嚴禁40-41
• 3.3.3 經(jīng)紀業(yè)務(wù)交易環(huán)節(jié)違法違規(guī)41
• 3.3.4 經(jīng)紀業(yè)務(wù)客服環(huán)節(jié)風(fēng)險識別能力有待提高41
• 3.3.5 經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險管理能力有待提高41-43
• 第四章 M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險管理問題改進43-51
• 4.1 規(guī)范營銷行為強化內(nèi)部監(jiān)督43-44
• 4.2 嚴格遵守開戶管理制度44-45
• 4.3 加強交易行為監(jiān)督45-46
• 4.4 提高客戶服務(wù)中的風(fēng)險識別能力46-47
• 4.5 強化內(nèi)部控制規(guī)范，夯實風(fēng)險管理基礎(chǔ)47-51
• 第五章 結(jié)論51-53
• 參考文獻53-55
• 附錄A55-61
• 附錄B61-67
• 致謝67

【相似文獻】

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 吳鳳娥;M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險管理研究[D];河北工業(yè)大學(xué);2015年

2 陳鐵軍;大蒜素誘導(dǎo)人胃癌SGC-7901細胞M期阻滯機制研究[D];中國醫(yī)科大學(xué);2007年

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本文編號：859947