本文關(guān)鍵詞：論我國期貨公司的發(fā)展現(xiàn)狀、經(jīng)營管理與風(fēng)險控制

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【摘要】：期貨公司是一個非銀行金融服務(wù)機構(gòu)，是衍生品市場的重要媒介。其職能是為一些不具備期貨交易所會員資格的投資者做代理。包括：買賣期貨合約；根據(jù)客戶的實際要求提供期貨交易服務(wù)；以自己的名義辦理各種交易手續(xù)；管理客戶的保證金，確保客戶保證金的安全性與完整性；進(jìn)行期貨市場的分析，擔(dān)任客戶咨詢顧問。 國外對期貨的研究比較早，在期貨公司的經(jīng)營管理與運作模式上，國外處于領(lǐng)先地位。由于國外的金融市場法規(guī)完備，金融手段先進(jìn)，且信用狀況良好，，為國外期貨公司的發(fā)展提供了有力的外部環(huán)境優(yōu)勢。在監(jiān)管體系上，國外也一直處于領(lǐng)先地位，美國已經(jīng)形成了一套比較完善、高效率的監(jiān)管體系。同時國外的風(fēng)險管理工作也對期貨公司的風(fēng)險控制做出了巨大的貢獻(xiàn)。 我國對于期貨的研究仍然局限在對國外期貨公司運作經(jīng)驗的基礎(chǔ)之上。與國外大部分期貨公司相比，我國期貨公司的發(fā)展仍相對滯后。本文主要采用理論與實際相結(jié)合的基本研究方法，運用有關(guān)新制度經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)以及有關(guān)管理學(xué)的基本理論，結(jié)合中國期貨市場實踐，對我國期貨業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了描述，同時介紹了期貨市場的基本概念、組織架構(gòu)，對我國期貨公司的業(yè)務(wù)范圍、運營模式、戰(zhàn)略規(guī)劃、會計核算、監(jiān)管制度、以及風(fēng)險控制也進(jìn)行了詳盡的研究。在對期貨行業(yè)的監(jiān)管方面與國外期貨業(yè)進(jìn)行了分析比較，作為發(fā)達(dá)國家的美國，由于它是期貨市場和期貨行業(yè)發(fā)展最為成熟的國家，具有代表性，其監(jiān)管規(guī)則對我國有很大的借鑒意義。本文還針對期貨公司存在和潛在的風(fēng)險進(jìn)行了全面分析，并提出相應(yīng)的解決對策。我堅信我國期貨業(yè)的發(fā)展會越來越好！
【關(guān)鍵詞】：期貨公司 發(fā)展現(xiàn)狀 經(jīng)營管理 風(fēng)險控制
【學(xué)位授予單位】：遼寧師范大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：F832.39
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-10
• 引言10-11
• 1 我國期貨業(yè)的發(fā)展沿革與現(xiàn)狀11-21
• 1.1 我國期貨業(yè)的發(fā)展歷程11-12
• 1.2 我國現(xiàn)有期貨交易所簡況12-15
• 1.3 我國期貨公司的發(fā)展現(xiàn)狀15-21
• 1.3.1 期貨公司整體經(jīng)營狀況15-17
• 1.3.2 期貨公司財務(wù)狀況17-19
• 1.3.3 期貨從業(yè)人員現(xiàn)狀19-21
• 2 期貨公司的經(jīng)營與業(yè)務(wù)管理21-35
• 2.1 期貨交易基本理論及相關(guān)概念21-24
• 2.2 期貨交易主要業(yè)務(wù)品種及案例實證24-25
• 2.3 期貨交易所及期貨公司的組織架構(gòu)25-27
• 2.4 期貨公司的業(yè)務(wù)范圍27
• 2.5 期貨公司發(fā)揮的重要職能27-28
• 2.6 期貨公司的戰(zhàn)略規(guī)劃與核心競爭力28-30
• 2.7 期貨公司的會計概論30-33
• 2.7.1 期貨公司的會計制度的發(fā)展30
• 2.7.2 期貨公司的會計核算對象30
• 2.7.3 期貨公司的特殊會計科目及相關(guān)賬務(wù)處理30-31
• 2.7.4 期貨公司的稅收政策31-32
• 2.7.5 期貨公司對貨幣資金的管理原則32-33
• 2.8 我國期貨公司的運營模式33-35
• 3 期貨公司的行業(yè)監(jiān)管35-41
• 3.1 期貨公司監(jiān)管的含義35
• 3.2 期貨公司監(jiān)管的必要性35-36
• 3.3 我國期貨公司的監(jiān)管機構(gòu)36
• 3.4 我國期貨業(yè)相關(guān)法律法規(guī)體系36-37
• 3.5 我國對期貨公司的日常監(jiān)管37-38
• 3.6 美國期貨市場監(jiān)管體系38-39
• 3.7 中美兩國期貨市場監(jiān)管體制與規(guī)則體系的對比研究39-40
• 3.8 美國期貨市場的規(guī)則與監(jiān)管體系對我國的借鑒意義40-41
• 4 我國期貨公司風(fēng)險控制研究41-51
• 4.1 期貨公司的風(fēng)險內(nèi)涵與特征41-42
• 4.2 我國期貨公司面臨的主要風(fēng)險42-44
• 4.2.1 信用風(fēng)險42-43
• 4.2.2 市場風(fēng)險43
• 4.2.3 流動性風(fēng)險43
• 4.2.4 業(yè)務(wù)操作風(fēng)險43
• 4.2.5 戰(zhàn)略風(fēng)險43-44
• 4.3 我國期貨公司風(fēng)險形成的原因剖析44
• 4.4 我國期貨公司風(fēng)險管理的體系44-46
• 4.5 期貨公司風(fēng)險管理內(nèi)控框架模式研究46-48
• 4.5.1 直線型組織模式46
• 4.5.2 職能型組織模式46
• 4.5.3 直線職能型組織模式46-47
• 4.5.4 事業(yè)部型模式47
• 4.5.5 矩陣型模式47-48
• 4.6 我國期貨公司風(fēng)險管理存在的問題48-49
• 4.7 完善我國期貨公司風(fēng)險管理機制的相關(guān)對策49-51
• 4.7.1 建立信用評級制度49
• 4.7.2 完善公司法人治理結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)49
• 4.7.3 明確崗位職責(zé)49-50
• 4.7.4 強化公司從業(yè)人員的管理50-51
• 結(jié)論51-52
• 參考文獻(xiàn)52-53
• 攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表學(xué)術(shù)論文情況53-54
• 致謝54

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 劉宏;;中國期貨公司競爭力現(xiàn)狀與對策研究[J];財貿(mào)經(jīng)濟;2006年06期

2 趙國存;王慶國;;淺論我國期貨業(yè)發(fā)展中存在的問題與對策[J];長沙民政職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報;2006年03期

本文編號：753227