所謂非法期貨交易的司法認定,即通過司法途徑對發(fā)生在商品現(xiàn)貨交易所或其他場外市場的交易活動的性質(zhì)進行認定,判斷其是否屬于期貨交易,從而構(gòu)成非法期貨行為。其侵害投資者權(quán)益,掣肘期貨市場發(fā)展,擾亂現(xiàn)貨市場秩序,嚴重影響國家金融安全,成為經(jīng)濟社會的一大“毒瘤”。近年來,非法期貨行為頻頻出現(xiàn),引發(fā)了大量糾紛案件,但一方面,該類案件一般具有涉眾廣泛、影響深遠、案情復(fù)雜以及專業(yè)化程度高等特殊性,對其性質(zhì)進行司法認定本身具有難度;另一方面,證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)管主體,深入開展對各類交易所的清理整頓工作,司法認定與行政認定在不同層面的銜接問題尚未得到妥善處理。且由于相關(guān)法律規(guī)范制度不甚完備,案件審理面臨諸多阻礙,陷入非法期貨司法認定難的尷尬局面,難以切實保障投資者合法權(quán)益,嚴重折損司法公信力和法律權(quán)威地位�；谏鲜霈F(xiàn)象,論文分層次研究非法期貨交易的司法認定問題,探尋非法期貨司法認定體系機制的構(gòu)建,表一得之見。論文整體分為四個章節(jié),首先在第一章節(jié),基本概述非法期貨交易涉及的相關(guān)理論和現(xiàn)狀。梳理期貨市場的法律監(jiān)管沿革,分析現(xiàn)今國內(nèi)非法期貨交易行為的主要表現(xiàn)形式以及其屢禁不止、泛濫成災(zāi)的具體原... 

【文章來源】：天津工業(yè)大學(xué)天津市

【文章頁數(shù)】：63 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
緒論
第一章 非法期貨交易的基本概述
    1.1 非法期貨交易的法律監(jiān)管沿革
    1.2 非法期貨交易的主要類型
        1.2.1 假借現(xiàn)貨交易之名行期貨交易之實
        1.2.2 以投資理財為名進行場外對敲
    1.3 非法期貨交易的成因分析
        1.3.1 期貨交易的法律缺位
        1.3.2 交易市場的監(jiān)管漏洞
        1.3.3 投資者過度的投機心理
第二章 非法期貨交易司法認定的實體法律問題
    2.1 問題的提出——以兩起典型案例為切入點
        2.1.1 基本案情概述
        2.1.2 裁判觀點及理由
        2.1.3 存在的主要問題
    2.2 非法期貨交易適用法律的問題
        2.2.1 期貨交易的概念界定問題
        2.2.2 期貨交易與遠期現(xiàn)貨交易之辨析
        2.2.3 期貨交易與證券交易之辨析
    2.3 非法期貨交易的司法認定標(biāo)準問題
        2.3.1 法律規(guī)范層面存在的問題
        2.3.2 司法實踐層面存在的問題
第三章 非法期貨交易司法認定的程序法律問題
    3.1 非法期貨交易的管轄權(quán)問題
        3.1.1 非法期貨交易的級別管轄爭議
        3.1.2 非法期貨交易的地域管轄爭議
    3.2 非法期貨交易的認定程序問題
        3.2.1 行政認定前置程序之分析
        3.2.2 司法機關(guān)直接認定之分析
    3.3 非法期貨交易認定的舉證責(zé)任問題
        3.3.1 一般舉證責(zé)任的適用
        3.3.2 舉證責(zé)任倒置的適用
第四章 完善我國非法期貨交易司法認定的建議
    4.1 解決非法期貨司法認定的實體法律問題的建議
        4.1.1 合理界定期貨交易的概念范疇
        4.1.2 明確非法期貨的司法認定思路
        4.1.3 細化和釋明司法認定的要件要素
    4.2 解決非法期貨司法認定的程序法律問題的建議
        4.2.1 統(tǒng)一非法期貨交易糾紛的管轄權(quán)
        4.2.2 妥善處理行政程序與司法程序之關(guān)系
        4.2.3 優(yōu)化舉證責(zé)任分配方式
結(jié)語
參考文獻
發(fā)表論文和參加科研情況
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
[1]我國金融法院的創(chuàng)新實踐與未來展望——以上海金融法院的創(chuàng)設(shè)探索為中心的實證研究[J]. 黃震,占青.  金融理論與實踐. 2020(01)
[2]非法期貨交易案件的管轄[J]. 張計玉,于志麗.  人民司法. 2019(32)
[3]非法期貨交易的認定標(biāo)準探究[J]. 崔恒力,周寅.  中國市場. 2019(32)
[4]論期貨法與證券法之關(guān)系——《期貨法》的獨立發(fā)展或是“大證券法”體系?[J]. 江涵,吳啟宇.  中國證券期貨. 2019(03)
[5]大宗商品變相期貨交易認定:基于交易合約的審視[J]. 綦敏,任超.  南方金融. 2019(06)
[6]大宗商品現(xiàn)貨與衍生交易法律規(guī)制研究[J]. 吳越,蒲琴,關(guān)玉.  西南金融. 2019(04)
[7]大宗商品電子交易平臺違規(guī)認定[J]. 逄政,徐弘艷,任志偉.  中國金融. 2018(16)
[8]期貨合同民事法律關(guān)系及其特征探析——以合同客體、內(nèi)容為中心[J]. 王飛云.  期貨及衍生品法律評論. 2018(00)
[9]期貨法立法宗旨、調(diào)整范圍及整體框架研究[J]. 程紅星.  期貨及衍生品法律評論. 2018(00)
[10]我國期貨法律制度的創(chuàng)新性研究——以立法模式為切入視角[J]. 賈平,劉攀瓊.  期貨及衍生品法律評論. 2018(00)

博士論文
[1]場外衍生品市場法律監(jiān)管制度研究[D]. 鮑曉曄.華東政法大學(xué) 2014

碩士論文
[1]非法期貨交易若干法律問題研究[D]. 何青青.南昌大學(xué) 2016
[2]國際金融衍生品監(jiān)管比較研究及對我國相關(guān)立法的啟示[D]. 陳駿俊.南京財經(jīng)大學(xué) 2010



本文編號：3271706