本文關鍵詞：證券公司期貨中間介紹業(yè)務規(guī)范管理研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：自2010年4月16日滬深300股指期貨推出之后,以往固有的期貨中間介紹業(yè)務(Introducing Broker,以下簡稱IB業(yè)務)發(fā)展形勢發(fā)生了翻天覆地的變化,原先證券市場單一的做多機制又引入了做空的新手法,投資者可以通過雙向交易完善自身的投資策略,形成新的投資組合。因此,越來越多的證券公司為了完善其業(yè)務平臺,開始收購期貨公司,從而可以讓其客戶參與股指期貨。這是證券公司創(chuàng)新業(yè)務的一部分,是許多證券公司利潤增加的亮點,已經(jīng)成為國內證券公司的一種趨勢。 本文基于美國IB業(yè)務的發(fā)展模式、我國臺灣地區(qū)的IB業(yè)務發(fā)展模式以及我國大陸的IB業(yè)務發(fā)展模式,對比分析出我國IB業(yè)務現(xiàn)狀中的風險點。美國的金融市場是混業(yè)經(jīng)營,IB業(yè)務模式采用多元的IB模式；我國臺灣的IB模式采用“一對多”的外IB模式；我國大陸地區(qū)的IB模式與臺灣地區(qū)類似,但對證券公司要求更為嚴格,這位控制IB業(yè)務開展的風險起到很大的作用。為了讀者更好的理解我國IB業(yè)務的發(fā)展模式,筆者就證券中間介紹業(yè)務、股指期貨的概念、歷史與應用進行介紹。中國的股指期貨相對發(fā)展較晚,證券公司發(fā)展IB業(yè)務時也相應較晚,因此當新的期貨品種推出或新的期貨業(yè)務推行時,證券公司開展IB業(yè)務會出現(xiàn)許多的問題從而導致風險。筆者將理論與實踐結合,對國泰君安證券有限公司開展中間介紹業(yè)務中碰到的風險進行分類分析,并把國泰君安證券開展風險控制的方法進行展開,就監(jiān)管機構、證券公司、期貨公司三個層面如何管控風險給出建議。證券公司的IB業(yè)務風險主要存在于業(yè)務制度不健全、信息技術系統(tǒng)不完善與從業(yè)人員資質不足等風險�；趪┚沧C券開展IB業(yè)務的經(jīng)驗,給出證券公司控制IB業(yè)務風險的建議：1、為員工、客戶提供專項培訓；2、客戶分類分級,提供針對服務；3、制定完善合理的規(guī)章制度流程。
【關鍵詞】：IB業(yè)務 證券市場 期貨市場 IB業(yè)務風險點 風險管理
【學位授予單位】：華東理工大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：F832.51
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 第1章 緒論9-12
• 1.1 論文的選題背景9-10
• 1.2 論文的研究意義10
• 1.3 論文的研究思路10-11
• 1.4 論文的研究方法11-12
• 第2章 文獻綜述12-19
• 2.1 美國IB業(yè)務發(fā)展的主要模式12-13
• 2.2 我國臺灣IB業(yè)務發(fā)展的主要模式13-16
• 2.2.1 我國臺灣IB業(yè)務的開展現(xiàn)狀13-15
• 2.2.2 我國臺灣IB業(yè)務的發(fā)展特點15
• 2.2.3 我國臺灣IB業(yè)務的發(fā)展經(jīng)驗15-16
• 2.3 大陸IB業(yè)務發(fā)展的主要模式16-17
• 2.4 大陸IB業(yè)務模式的風險點17-19
• 第3章 中間介紹業(yè)務與股指期貨介紹19-24
• 3.1 什么是證券公司中間介紹業(yè)務19
• 3.2 證券公司中間介紹業(yè)務的起源19-20
• 3.3 股指期貨20-24
• 3.3.1 股指期貨的世界發(fā)展史20-21
• 3.3.2 股指期貨的中國發(fā)展史21-22
• 3.3.3 股指期貨的應用22-24
• 第4章 基于G證券公司開展IB業(yè)務的風險24-33
• 4.1 國泰君安證券和期貨公司介紹24-27
• 4.1.1 國泰君安證券中間介紹業(yè)務的開展機會25
• 4.1.2 國泰君安證券中間介紹業(yè)務的開展基礎25
• 4.1.3 國泰君安證券中間介紹業(yè)務的資格申請25-26
• 4.1.4 國泰君安證券中間介紹業(yè)務的組織框架26
• 4.1.5 國泰君安證券中間介紹業(yè)務的開展實施26-27
• 4.2 證券公司自身的風險27-29
• 4.2.1 證券公司業(yè)務制度不健全造成的問題27-28
• 4.2.2 證券公司信息技術系統(tǒng)造成的問題28
• 4.2.3 證券公司從業(yè)人員造成的問題28-29
• 4.2.4 證券公司其他行為造成的問題29
• 4.3 證期合作模式的風險29-31
• 4.3.1 IB業(yè)務開展前,證券公司選擇期貨公司合作而產(chǎn)生的風險29-30
• 4.3.2 IB業(yè)務開展后,證券公司通過證期合作的模式而產(chǎn)生的風險30-31
• 4.4 IB端客戶的風險31-33
• 第5章 基于G證券公司開展IB業(yè)務的風險控制33-39
• 5.1 監(jiān)管機構如何控制IB業(yè)務風險33-34
• 5.2 證券公司如何控制IB業(yè)務風險34-37
• 5.2.1 招攬客戶環(huán)節(jié)的風險34
• 5.2.2 協(xié)助開戶環(huán)節(jié)的風險34-35
• 5.2.3 客戶服務環(huán)節(jié)的風險35-37
• 5.3 期貨公司如何控制IB業(yè)務風險37-39
• 5.3.1 與證券公司簽訂IB合作合約37
• 5.3.2 IB營業(yè)部開展IB業(yè)務的流程工作37-39
• 第6章 開展IB業(yè)務風險管理的結論與建議39-41
• 6.1 我國證券公司IB業(yè)務風險控制的結論39
• 6.2 我國證券公司IB業(yè)務風險控制工作的建議39-41
• 參考文獻41-43
• 致謝43-44
• 卷內備考表44

【參考文獻】

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5 李傳峰;[N];期貨日報;2007年

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7 證券時報記者　禾禾;[N];證券時報;2006年

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  本文關鍵詞：證券公司期貨中間介紹業(yè)務規(guī)范管理研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：265310