本文關(guān)鍵詞：國際比較視角下我國金融期貨投資者適當(dāng)性制度之完善

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【摘要】：各國建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的初衷,在于通過區(qū)別投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和承受能力,提供差異化的市場、產(chǎn)品與服務(wù),建立與此相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排,從而盡可能地保護(hù)投資者的利益。通過比較分析境外重要市場投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定發(fā)現(xiàn),投資者適當(dāng)性制度的設(shè)計(jì)理念是監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者的不同設(shè)定差異化的保護(hù),其制度核心是對金融機(jī)構(gòu)的銷售適當(dāng)性要求。我國金融期貨市場投資者適當(dāng)性制度存在明顯缺陷,應(yīng)從提升立法層級和賦予法律依據(jù)、健全產(chǎn)品和制度體系、簡化市場準(zhǔn)入程序和適當(dāng)降低準(zhǔn)入條件、向金融期貨品種投資者適當(dāng)性制度轉(zhuǎn)型等方面進(jìn)行完善。
【作者單位】： 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國際工商管理學(xué)院;復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院;中國金融期貨交易所法律部;
【關(guān)鍵詞】： 金融期貨 投資者適當(dāng)性 專業(yè)投資者 一般投資者
【分類號】：D922.28
【正文快照】： 一、金融期貨投資者適當(dāng)性制度初衷與內(nèi)涵監(jiān)管機(jī)構(gòu)對金融期貨投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理,既是出于金融期貨市場本身特殊性的需要,也是對國際經(jīng)驗(yàn)的借鑒。一方面,金融期貨市場要求投資者具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力。與股票、債券相比,金融期貨具有專業(yè)性強(qiáng)、杠桿高、風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)

【相似文獻(xiàn)】

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本文編號：1083192