【摘要】：21世紀(jì),中國(guó)依據(jù)城鎮(zhèn)化、工業(yè)化發(fā)展的新態(tài)勢(shì),實(shí)現(xiàn)了糧食補(bǔ)貼政策由"保護(hù)價(jià)制度"向"種糧農(nóng)民直補(bǔ)"的轉(zhuǎn)變。糧食直補(bǔ)、農(nóng)資綜合補(bǔ)貼、農(nóng)作物良種補(bǔ)貼、農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)貼等支農(nóng)惠農(nóng)政策分別在2002-2007年間開(kāi)展,至今執(zhí)行范圍已涵蓋了全國(guó)絕大部分地區(qū)。按照現(xiàn)行中國(guó)糧食補(bǔ)貼政策體系的劃分,糧食直補(bǔ)、農(nóng)資綜合補(bǔ)貼統(tǒng)稱為收入型補(bǔ)貼,這類補(bǔ)貼能夠通過(guò)轉(zhuǎn)移支付的形式直接增加糧農(nóng)的收入,以防止種子、化肥、農(nóng)藥等生產(chǎn)要素成本上升對(duì)糧農(nóng)利益帶來(lái)的負(fù)面沖擊。良種補(bǔ)貼和農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼統(tǒng)稱為生產(chǎn)型補(bǔ)貼,對(duì)糧農(nóng)選種優(yōu)質(zhì)農(nóng)作物品種和采用先進(jìn)農(nóng)業(yè)機(jī)械進(jìn)行補(bǔ)貼,大大提升了糧食生產(chǎn)的效率與質(zhì)量,并實(shí)現(xiàn)糧食生產(chǎn)規(guī)模化和區(qū)域化。近10年來(lái),中國(guó)糧食補(bǔ)貼規(guī)模不斷擴(kuò)大,極大的提高了農(nóng)民收入水平和糧食生產(chǎn)效率。但不能否認(rèn)的是,各項(xiàng)糧食補(bǔ)貼政策實(shí)施過(guò)程中一直存在著諸多問(wèn)題。這些問(wèn)題都直接弱化了糧食補(bǔ)貼政策效應(yīng)。對(duì)這些問(wèn)題的認(rèn)知不能僅停留在理論層面,更需從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)層面進(jìn)行量化數(shù)理分析,得出具有參考借鑒意義的結(jié)論并提出調(diào)整完善的建議,這對(duì)于新時(shí)期中國(guó)糧食補(bǔ)貼政策的調(diào)整、保障國(guó)家糧食安全、打破城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、順利實(shí)現(xiàn)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移等諸多方面都具有重大的理論與現(xiàn)實(shí)意義。2014年黨中央一號(hào)文件提出:將"切實(shí)保障國(guó)家糧食安全"當(dāng)作六大任務(wù)之首。并指出"新增補(bǔ)貼向糧食等重要農(nóng)產(chǎn)品、新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體、主產(chǎn)區(qū)傾斜"、"在有條件的地方開(kāi)展按實(shí)際糧食播種面積或產(chǎn)量對(duì)生產(chǎn)者補(bǔ)貼試點(diǎn),提高補(bǔ)貼精準(zhǔn)性、指向性。"這些權(quán)威話語(yǔ)體現(xiàn)了黨中央對(duì)以往糧食補(bǔ)貼政策實(shí)施過(guò)程中存在不足的認(rèn)識(shí)和未來(lái)一段時(shí)間惠農(nóng)支農(nóng)的調(diào)整方向。出于糧食安全問(wèn)題的考慮,根據(jù)國(guó)家糧食補(bǔ)貼政策的實(shí)施現(xiàn)狀及未來(lái)指向,本文主要分析以下問(wèn)題:從宏觀層面看,糧食補(bǔ)貼政策對(duì)兩大目標(biāo)一糧食增產(chǎn)和農(nóng)民增收的政策效應(yīng)機(jī)制是怎樣的?補(bǔ)貼政策對(duì)糧食主產(chǎn)區(qū)糧食增產(chǎn)和農(nóng)民增收的作用到底如何?糧食補(bǔ)貼政策從2004年至2012年在主產(chǎn)區(qū)的實(shí)施效率如何,如果存在效率缺失,應(yīng)該從哪些方向進(jìn)行改進(jìn)?從政策供給、需求的兩大主體角度看,哪些因素影響了糧食補(bǔ)貼政策效率?微觀層面,糧食補(bǔ)貼政策對(duì)農(nóng)戶微觀生產(chǎn)行為的影響是怎樣的?補(bǔ)貼政策對(duì)不同職業(yè)模式條件下的農(nóng)戶行為決策上有什么樣的作用?基于以上問(wèn)題,本文提出了以下研究?jī)?nèi)容:研究?jī)?nèi)容一:主產(chǎn)區(qū)糧食補(bǔ)貼政策效應(yīng)作用機(jī)制與實(shí)際效果。構(gòu)建了基于收入型和生產(chǎn)型補(bǔ)貼政策效應(yīng)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)模型和農(nóng)戶模型,在借鑒以往研究成果基礎(chǔ)上,演繹了生產(chǎn)型補(bǔ)貼和收入型補(bǔ)貼分別對(duì)農(nóng)民增收和糧食增產(chǎn)兩個(gè)目標(biāo)的影響。利用主產(chǎn)區(qū)面板數(shù)據(jù)構(gòu)建計(jì)量模型并對(duì)政策效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析。研究?jī)?nèi)容二:主產(chǎn)區(qū)糧食補(bǔ)貼政策效率狀況與效率影響因素。依據(jù)運(yùn)籌學(xué)理論、統(tǒng)計(jì)學(xué)理論提出了糧食補(bǔ)貼政策效率評(píng)價(jià)體系的優(yōu)化思路,然后基于優(yōu)化后的體系對(duì)十三個(gè)主產(chǎn)區(qū)的糧食補(bǔ)貼政策效率進(jìn)行了靜態(tài)和動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)、投影分析、時(shí)空分析與聚類分析,進(jìn)一步從政府決策與農(nóng)戶反應(yīng)兩個(gè)視角考察了多個(gè)因素對(duì)補(bǔ)貼政策效率的影響。研究?jī)?nèi)容三:糧食補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)戶微觀生產(chǎn)行為的影響分析。基于新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)超邊際理論構(gòu)建了不同職業(yè)模式條件下農(nóng)戶的決策模型,在"連續(xù)統(tǒng)"假設(shè)下分析了由各種非傾糧食生產(chǎn)模式向傾糧食生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)換的條件,以及糧食補(bǔ)貼在這一轉(zhuǎn)換過(guò)程中所發(fā)揮的作用,然后利用調(diào)查數(shù)據(jù)考察了補(bǔ)貼、家庭特征變量、個(gè)體特征變量在北方、南方兩個(gè)區(qū)域?qū)r(nóng)戶微觀生產(chǎn)行為所帶來(lái)的影響。根據(jù)以上研究,本文得出以下主要結(jié)論:結(jié)論一:收入型補(bǔ)貼和農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼的糧食增產(chǎn)效應(yīng)顯著存在。主產(chǎn)區(qū)省際面板數(shù)據(jù)的門(mén)檻模型估計(jì)結(jié)果顯示,當(dāng)收入型補(bǔ)貼跨越既定門(mén)檻值前后,糧食播種面積和化肥投入量的糧食生產(chǎn)投入一產(chǎn)出彈性有顯著的提高,這說(shuō)明收入型補(bǔ)貼對(duì)主產(chǎn)區(qū)糧食產(chǎn)量的影響存在著非線性機(jī)制。具體而言,當(dāng)收入型補(bǔ)貼對(duì)數(shù)處于4.075兩端時(shí),播種面積和化肥投入要素產(chǎn)出彈性分別從0.774、0.295提升至0.780、0.305。②農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼跨越臨界值(補(bǔ)貼對(duì)數(shù)為2.459)前后,農(nóng)機(jī)總動(dòng)力的產(chǎn)出彈性也發(fā)生了顯得變化。所以,收入型補(bǔ)貼和農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼分別通過(guò)提高糧食播種面積及化肥投入、農(nóng)機(jī)總動(dòng)力投入產(chǎn)出彈性來(lái)實(shí)現(xiàn)糧食產(chǎn)量的提升,具有顯著的門(mén)檻效應(yīng)。結(jié)論二:收入型補(bǔ)貼和農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼的農(nóng)民增收效應(yīng)顯著存在,但作用機(jī)制存在差異。本文第四章在構(gòu)建了補(bǔ)貼政策增收效應(yīng)模型之后,進(jìn)行門(mén)搖模型估計(jì)后結(jié)果顯示:①收入型補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)民純收入的直接影響顯著為正,但該補(bǔ)貼通過(guò)提高糧食播種面積產(chǎn)出彈性的路徑以達(dá)到農(nóng)民增收的間接效應(yīng)不顯著,這說(shuō)明收入型補(bǔ)貼雖然客觀上增加了農(nóng)民收入,但仍然難以將增收與增產(chǎn)有效的聯(lián)系起來(lái)。②農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)戶增收的直接效應(yīng)不顯著,但是該補(bǔ)貼在門(mén)檻值兩端時(shí),生產(chǎn)性固定資產(chǎn)原值的收入彈性存在顯著差異,具體而言,當(dāng)人均農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼對(duì)數(shù)在5.333兩側(cè)時(shí),生產(chǎn)性固定資產(chǎn)原值的收入彈性分別為0.355和0.364,說(shuō)明農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼通過(guò)影響生產(chǎn)性資本的存量與結(jié)構(gòu),通過(guò)提升農(nóng)戶生產(chǎn)能力的途徑對(duì)農(nóng)戶收入產(chǎn)生影響。結(jié)論三:糧食主產(chǎn)區(qū)補(bǔ)貼政策效率整體上較高,規(guī)模效率較低是造成部分產(chǎn)區(qū)弱DEA有效和非DEA有效的主要原因。第5章使用基于非參數(shù)K-S同分布檢驗(yàn)理論的"基準(zhǔn)模型變量移除方法",確定了補(bǔ)貼政策效率評(píng)價(jià)指標(biāo)。對(duì)分年的主產(chǎn)區(qū)投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行DEA分析,結(jié)論顯示2012年十三個(gè)糧食主產(chǎn)區(qū)中糧食補(bǔ)貼政策處于DEA有效的個(gè)數(shù)為9個(gè),DEA有效區(qū)域的數(shù)量近年來(lái)呈現(xiàn)上漲趨勢(shì)。從各年補(bǔ)貼政策純技術(shù)效率和規(guī)模效率平均值來(lái)看,引起補(bǔ)貼政策DEA無(wú)效和弱DEA有效的主要原因是規(guī)模效率較低。2012年11個(gè)主產(chǎn)區(qū)的純技術(shù)效率為1,補(bǔ)貼處于效率前沿面上,因此補(bǔ)貼投入不需要調(diào)整。對(duì)于兩個(gè)非有效區(qū)域——河北和安徽,投影分析結(jié)果顯示,河北在三大補(bǔ)貼投入上不存在投入冗余,但在糧食產(chǎn)量和農(nóng)民純收入兩項(xiàng)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)上存在著提升空間,安徽的農(nóng)資綜合補(bǔ)貼投入存在著冗余,相比于有效目標(biāo)值,糧食產(chǎn)量和農(nóng)民純收入存在著產(chǎn)出不足。結(jié)論四:糧食主產(chǎn)區(qū)糧食補(bǔ)貼生產(chǎn)率取得了一定的進(jìn)步,純技術(shù)效率、規(guī)模效率和技術(shù)進(jìn)步都是引起補(bǔ)貼生產(chǎn)率提高的主要原因,農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)比重、補(bǔ)貼發(fā)放方式、農(nóng)業(yè)收入依賴性、補(bǔ)貼力度顯著與糧食補(bǔ)貼政策效率影響顯著。出于DEA方法對(duì)對(duì)于不同時(shí)點(diǎn)生產(chǎn)前沿面變化考慮不足、無(wú)法反映補(bǔ)貼技術(shù)進(jìn)步的缺陷,第5章進(jìn)一步采取了 Malmquist指數(shù)分析,結(jié)論認(rèn)為:2004年至2012年,糧食補(bǔ)貼政策生產(chǎn)率指數(shù)均值為1.057,增長(zhǎng)率為5.7%,說(shuō)明糧食補(bǔ)貼生產(chǎn)效率整體上有一定提高。從指數(shù)構(gòu)成角度看綜合技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)水平變動(dòng)指數(shù)均值為1.053和1.004,均大于1,說(shuō)明近年來(lái)糧食補(bǔ)貼生產(chǎn)率的提高同時(shí)依賴于補(bǔ)貼綜合技術(shù)效率的提高和技術(shù)進(jìn)步,綜合技術(shù)效率中純技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)和規(guī)模效率變動(dòng)指數(shù)同為1.026,增長(zhǎng)率為2.6%,這兩者帶來(lái)的影響是相同的。上述結(jié)論證明了近年來(lái)糧食補(bǔ)貼生產(chǎn)率的提高主要依賴于純技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)和規(guī)模變動(dòng)指數(shù)的提高,糧食補(bǔ)貼政策在補(bǔ)貼實(shí)施技術(shù)層面和規(guī)模投入上都取得了一定的成效。在對(duì)從政府和農(nóng)戶兩個(gè)方面給出的補(bǔ)貼政策效率影響因素進(jìn)行分析后認(rèn)為,農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)比重、補(bǔ)貼發(fā)放方式、農(nóng)業(yè)收入依賴性、補(bǔ)貼力度顯著與糧食政策效率呈正相關(guān)關(guān)系。結(jié)論五:糧食補(bǔ)貼影響了農(nóng)戶的微觀生產(chǎn)行為,不僅存在連續(xù)性影響還存在"跳躍性"影響。本文第6章基于新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)視角,采用超邊際分析方法構(gòu)建了一個(gè)糧食補(bǔ)貼政策對(duì)農(nóng)戶微觀生產(chǎn)行為影響機(jī)制模型,將農(nóng)戶生產(chǎn)行為分為7個(gè)模式,分析了糧食補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)戶的"模式內(nèi)機(jī)制"影響和"跳躍機(jī)制"影響。結(jié)論如下:①糧食補(bǔ)貼政策能夠?qū)崿F(xiàn)專業(yè)種糧戶的承包地面積的增加,擴(kuò)大糧食生產(chǎn)規(guī)模和專業(yè)化水平,以及經(jīng)濟(jì)作物種植專業(yè)戶向?qū)I(yè)種糧戶的模式轉(zhuǎn)變和外出務(wù)工農(nóng)民的回流。但實(shí)現(xiàn)后兩種效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)必須采取與非糧食類農(nóng)作物價(jià)格和農(nóng)戶家庭規(guī)模掛鉤的糧食補(bǔ)貼政策才能實(shí)現(xiàn)。②對(duì)于兼業(yè)種植戶(同時(shí)種糧和經(jīng)濟(jì)作物)、同時(shí)種糧和務(wù)工農(nóng)戶,糧食補(bǔ)貼政策同樣能夠使農(nóng)戶由兼業(yè)生產(chǎn)模式向?qū)I(yè)種糧模式的轉(zhuǎn)變,但補(bǔ)貼所產(chǎn)生的實(shí)際效果與"糧食價(jià)格/經(jīng)濟(jì)作物價(jià)格"、農(nóng)戶初始非農(nóng)化程度等因素密切相關(guān)。③糧食補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)戶微觀生產(chǎn)行為的影響結(jié)果會(huì)由于農(nóng)戶異質(zhì)性、區(qū)域市場(chǎng)條件差異變得異常復(fù)雜,農(nóng)戶在家庭規(guī)模、初始生產(chǎn)行為模式上的差異,會(huì)對(duì)糧食補(bǔ)貼政策的效果帶來(lái)極其難以準(zhǔn)確把握的影響。結(jié)論六:收入型補(bǔ)貼是促使生產(chǎn)行為趨糧化的主要補(bǔ)貼種類,糧食補(bǔ)貼對(duì)種糧大戶和專業(yè)種植戶的種植意愿產(chǎn)生了重要作用。本文第6章在進(jìn)行理論建模的基礎(chǔ)之上,利用主產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)就糧食補(bǔ)貼政策對(duì)農(nóng)戶微觀生產(chǎn)行為的實(shí)際影響分南北兩個(gè)區(qū)域進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)論顯示,收入型補(bǔ)貼對(duì)糧食播種面積、糧食播種面積占耕地面積比重均存在著顯著正向影響,這說(shuō)明收入型補(bǔ)貼在農(nóng)戶生產(chǎn)模式選擇趨糧化、種植戶生產(chǎn)專業(yè)化與規(guī)模化水平的提高、促使農(nóng)民回流等方面發(fā)揮了重要作用,這一結(jié)論在北方和南方地區(qū)均成立。農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼對(duì)糧食播種面積、糧食播種面積占耕地面積比重的影響在南北地區(qū)均不顯著,說(shuō)明該補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)戶在職業(yè)模式選擇、擴(kuò)大種糧專業(yè)化水平上的作用相對(duì)微弱。良種補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)戶微觀生產(chǎn)行為的作用與農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼類似,也存在較大范圍的不顯著,僅對(duì)南方地區(qū)農(nóng)戶糧食種植面積占耕地面積比重存在顯著正向影響,說(shuō)明這類補(bǔ)貼能夠有效促使農(nóng)戶生產(chǎn)行為趨糧化程度的提高。根據(jù)研究結(jié)果,糧食補(bǔ)貼政策在農(nóng)戶對(duì)政策滿意和不滿意兩種情形下,糧食生產(chǎn)收入和耕地面積帶來(lái)的邊際效應(yīng)顯著增大,現(xiàn)實(shí)情況是:對(duì)政策滿意的農(nóng)戶絕大多數(shù)為專業(yè)種糧戶和種植大戶,所以糧食補(bǔ)貼政策對(duì)種糧大戶和專業(yè)種植戶的糧食種植意愿有顯著提高�？v觀全文,本文相比于以往研究主要的拓展與貢獻(xiàn)之處主要有以下。(1)對(duì)糧食補(bǔ)貼政策效應(yīng)研究提供了一種新的考察思路。以往研究中,糧食補(bǔ)貼的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模一般均作為核心變量納入模型,這樣的建模路徑未能真實(shí)反映補(bǔ)貼的作用機(jī)制。本文在借鑒以往研究成果的基對(duì)上,進(jìn)行補(bǔ)貼政策效應(yīng)的理論分析,并使用門(mén)檻模型方法考察了收入型補(bǔ)貼和農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼對(duì)糧食產(chǎn)量和農(nóng)民收入的直接與間接效應(yīng),并定量刻畫(huà)了補(bǔ)貼對(duì)政策目標(biāo)作用的非線性特征,這可能為以后的糧食補(bǔ)貼研究提供了一個(gè)新的模型構(gòu)建思路,并被廣泛運(yùn)用。(2)為補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)行為和職業(yè)模式的影響研究和實(shí)施區(qū)域差異化補(bǔ)貼策略作出了一定的貢獻(xiàn)。在城鎮(zhèn)化、工業(yè)化進(jìn)程條件下,現(xiàn)階段農(nóng)戶已經(jīng)不再滿足糧食凈生產(chǎn)者的假設(shè)條件,本文從"連續(xù)統(tǒng)"視角出發(fā),將農(nóng)戶當(dāng)作糧食"生產(chǎn)-消費(fèi)"集合體,分析了農(nóng)戶7種職業(yè)模式條件下補(bǔ)貼帶來(lái)的"模式內(nèi)機(jī)制"影響和"跳躍機(jī)制"影響,提出了各產(chǎn)區(qū)以農(nóng)戶生產(chǎn)行為模式分布情況為依據(jù),實(shí)行差異化補(bǔ)貼戰(zhàn)略的建議。這為我國(guó)糧食補(bǔ)貼政策實(shí)現(xiàn)區(qū)域差異化、提高補(bǔ)貼效率提供了一條可操作性路徑。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：南京農(nóng)業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F326.11;F812.8

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2372847