本文選題：金融國有資產(chǎn) + 金融類國有及國有控股企業(yè)��； 參考：《財政部財政科學研究所》2013年博士論文

【摘要】：在我國,無論是從資產(chǎn)總量、控制機構(gòu)規(guī)模,還是從對國民經(jīng)濟的影響來看,金融國有資產(chǎn)都在國民經(jīng)濟體系中占據(jù)著舉足輕重的位置。金融國有資產(chǎn)是國家所有的資產(chǎn)。受到國家所有者非人格化特征影響,金融國有資產(chǎn)只有分離所有權和經(jīng)營權,采用委托代理形式,才能實現(xiàn)市場化經(jīng)營。這就不可避免地產(chǎn)生了委托代理矛盾。而隨著經(jīng)濟的發(fā)展,一系列深層次的委托代理矛盾正逐步累積并激化。如何設計科學合理的激勵約束機制,激勵與約束金融國有資產(chǎn)代理人努力提高金融國有資產(chǎn)的運營效率,完成金融國有資產(chǎn)的委托任務,解決這些委托代理矛盾,成為了目前金融國有資產(chǎn)管理中亟待解決的關鍵問題之一。本文在金融國有資產(chǎn)管理的框架下,針對金融國有資產(chǎn)管理中的激勵約束機制展開了深入系統(tǒng)的研究,研究主要從明確金融國有資產(chǎn)的委托任務,確立其激勵約束目標：分析我國金融國有資產(chǎn)的特征,尋找金融國有資產(chǎn)管理中激勵約束機制的特點,選擇合理的激勵約束措施等方面展開,并在此基礎上提出了完善我國金融國有資產(chǎn)管理中激勵約束機制的具體建議。 論文內(nèi)容共分為八章。第一章是緒論部分。這一章主要闡述了論題的研究背景、研究意義,并對論文的研究范圍、研究內(nèi)容和研究方法做了介紹和說明。第二章是理論基礎部分,主要是對研究中涉及到的相關理論進行了系統(tǒng)的歸納和闡述,并在此基礎上提出了論文的研究框架。第三章是對金融國有資產(chǎn)管理中激勵約束機制的變遷進行回顧和總結(jié),分析目前存在的問題,并探尋其根源。第四章是對國際上類似的金融類國有及國有控股企業(yè)以及私有金融企業(yè)的高管激勵約束機制進行比較和分析,尋找可以借鑒之處。在上述章節(jié)的基礎上,第五章分析了金融國有資產(chǎn)的委托任務。通過委托任務進一步明確了激勵約束機制的激勵約束目標和具體的衡量指標。第六章則是針對我國金融國有資產(chǎn)的實際情況,構(gòu)建了金融國有資產(chǎn)的委托代理模型。通過對模型的分析,得出了符合我國國情的激勵約束機制的特點,并在此基礎上,提出研究假設,構(gòu)造回歸模型,利用面板數(shù)據(jù)進行了實證檢驗。根據(jù)前面章節(jié)的分析論證結(jié)果,第七章提出了完善金融國有資產(chǎn)管理中激勵約束機制的具體建議。第八章是結(jié)論和展望,主要闡述了論文的研究結(jié)論、不足之處和進一步努力的方向。 本文認為,激勵約束機制作用的有效發(fā)揮是一系列要素共同作用的結(jié)果。這些相互作用的要素包括激勵約束主體、激勵約束客體、激勵約束目標、績效評價以及具體的激勵約束措施,因此,對金融國有資產(chǎn)管理中激勵約束機制的研究需要圍繞這些要素而展開。此外,金融國有資產(chǎn)是特殊的,這種特殊性源于其國家所有者身份的特殊性和其所處金融行業(yè)的特殊性。因此,對金融國有資產(chǎn)管理中激勵約束機制的研究,除了需要考慮上述五個要素,還需要考慮金融國有資產(chǎn)特性帶來的影響。本文認為,金融國有資產(chǎn)委托任務的多項性是其特性之一。金融國有資產(chǎn)有三項委托任務,依次是金融效率、金融穩(wěn)定、社會責任。為完成這三項任務,針對代理人的激勵約束目標就是,金融類國有及國有控股企業(yè)盈利能力和風險控制能力的提高以及社會責任的合理承擔。金融國有資產(chǎn)的另一特性是確定性預算軟約束。即,金融國有資產(chǎn)代理人確信,在金融類國有及國有控股企業(yè)風險失控、陷入財務困境時,國家肯定會實施財政救助�；谶@兩大特性,本文構(gòu)建了金融國有資產(chǎn)的委托代理模型,對模型的分析表明,在金融國有資產(chǎn)管理中,金融國有及國有控股企業(yè)高管的激勵約束機制具有明顯區(qū)別于其他類型企業(yè)的設計要點。因此,囊括了這些設計要點的激勵約束機制才能克服金融國有資產(chǎn)委托代理關系帶來的一系列矛盾和問題,激勵與約束金融國有資產(chǎn)代理人,為提高金融國有資產(chǎn)的運營效率而努力,從而促進金融國有資產(chǎn)的健康發(fā)展,為國民經(jīng)濟的持續(xù)高速增長提供助力。
[Abstract]:With the development of financial state - owned assets , it is one of the most important problems to be solved in the management of state - owned assets .

Chapter One is the introduction and elaboration of the research background , the research significance , the research scope , the research content and the research methods of the financial state - owned assets .

This paper holds that the incentive and restraint mechanism of financial state - owned assets is one of the characteristics of financial efficiency , financial stability and social responsibility . In addition , the financial state - owned assets have three principal tasks : financial efficiency , financial stability and social responsibility .

【學位授予單位】：財政部財政科學研究所
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：F830.42;F123.7

【共引文獻】

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本文編號：1739589