隨著中國證券市場的不斷成熟和壯大以及證券市場的日趨國際化,改變目前的“單邊市”,允許融資融券交易是中國證券市場發(fā)展的必然選擇。合理和有效的風(fēng)險監(jiān)管制度,對建立和完善融資融券交易有著至關(guān)重要的影響。因此,對融資融券的風(fēng)險監(jiān)管進(jìn)行研究具有重大而深遠(yuǎn)的現(xiàn)實(shí)意義。 本文分為六個部分。 首先是緒論的部分。 第二部分是融資融券交易的監(jiān)管的基本理論。首先對融資融券交易的概念進(jìn)行了界定,接著對融資融券交易的風(fēng)險進(jìn)行了論述,然后對融資融券交易的風(fēng)險監(jiān)管進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。 第三部分主要分析了中國融資融券風(fēng)險監(jiān)管的現(xiàn)狀,提出了監(jiān)管存在的不足,并分析產(chǎn)生的原因。 第四部分是境外國家和地區(qū)信用交易的風(fēng)險監(jiān)管分析。這一部分介紹了境外國家和地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置和信用交易法律方面的監(jiān)管,并分析了各自的特點(diǎn),進(jìn)而在比較分析后得出對中國的啟示。 第五部分針對融資融券交易的風(fēng)險監(jiān)管存在的問題,提出相應(yīng)的建議,以期完善融資融券交易的風(fēng)險監(jiān)管。 最后是結(jié)論部分。 認(rèn)真研究境外國家融資融券風(fēng)險監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn),分析中國融資融券風(fēng)險監(jiān)管的現(xiàn)狀、存在的問題,對推進(jìn)融資融券市場的建設(shè),對于促進(jìn)證券... 

【文章頁數(shù)】：55 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
緒論
    0.1 問題的提出
    0.2 論文選題的國內(nèi)外研究概況
        0.2.1 國外信用交易風(fēng)險監(jiān)管的研究
        0.2.2 國內(nèi)融資融券交易風(fēng)險監(jiān)管的研究
    0.3 理論意義和現(xiàn)實(shí)意義
1 融資融券交易風(fēng)險的基本理論
    1.1 融資融券交易的內(nèi)涵和特征
        1.1.1 融資融券交易的內(nèi)涵
        1.1.2 融資融券交易的特征
    1.2 融資融券交易的風(fēng)險
        1.2.1 融資融券交易風(fēng)險的分類
        1.2.2 融資融券交易風(fēng)險的特點(diǎn)
    1.3 融資融券交易風(fēng)險的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
        1.3.1 國內(nèi)對境外信用交易風(fēng)險的實(shí)證研究
        1.3.2 中國融資融券交易風(fēng)險評估的實(shí)證研究
2 中國融資融券交易風(fēng)險監(jiān)管的現(xiàn)狀研究
    2.1 中國融資融券交易監(jiān)管的現(xiàn)狀
        2.1.1 法律監(jiān)管現(xiàn)狀
        2.1.2 機(jī)構(gòu)監(jiān)管現(xiàn)狀
        2.1.3 監(jiān)管工具
    2.2 中國融資融券交易風(fēng)險監(jiān)管的不足
        2.2.1 法律監(jiān)管的不足
        2.2.2 監(jiān)管機(jī)構(gòu)問題
        2.2.3 行業(yè)自律的弱化與自律缺失
        2.2.4 保證金管理的市場化不足
    2.3 中國融資融券交易風(fēng)險監(jiān)管不足的原因
        2.3.1 體制因素
        2.3.2 社會轉(zhuǎn)型因素
        2.3.3 監(jiān)管者因素
        2.3.4 制度因素
        2.3.5 監(jiān)督機(jī)制因素
3 境外信用交易風(fēng)險監(jiān)管的借鑒
    3.1 發(fā)達(dá)國家信用交易的風(fēng)險監(jiān)管
        3.1.1 美國
        3.1.2 英國
        3.1.3 德國
    3.2 亞洲新興國家和地區(qū)信用交易的風(fēng)險監(jiān)管
        3.2.1 韓國
        3.2.2 中國臺灣地區(qū)
        3.2.3 中國香港地區(qū)
    3.3 境外信用交易的風(fēng)險監(jiān)管對中國的啟示
4 完善中國現(xiàn)行融資融券交易風(fēng)險監(jiān)管的建議
    4.1 法律監(jiān)管
        4.1.1 完善與融資融券交易相關(guān)的法律
        4.1.2 完善信息披露制度
        4.1.3 完善投資者保護(hù)制度
    4.2 行政監(jiān)管
        4.2.1 監(jiān)管理念層面
        4.2.2 監(jiān)管措施層面
    4.3 自律監(jiān)管
        4.3.1 自律監(jiān)管是風(fēng)險監(jiān)管的補(bǔ)充
        4.3.2 加強(qiáng)證券交易所的一線風(fēng)險監(jiān)管
        4.3.3 加強(qiáng)證券業(yè)協(xié)會的自身建設(shè)
        4.3.4 監(jiān)管工具的完善
結(jié)束語
參考文獻(xiàn)
附錄
致謝
攻讀學(xué)位期間發(fā)表論文以及參加科研情況



本文編號：3717060