期貨市場具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)和套期保值的功能,而操縱行為會(huì)扭曲市場正常運(yùn)行。我國期貨行業(yè)尚未立法,執(zhí)法行為面臨法律依據(jù)缺失、法意不明確等困擾。民事賠償責(zé)任缺位會(huì)損害投資者利益,也會(huì)造成市場操縱成本偏低。加快期貨立法,完善違規(guī)、違法和犯罪定義及其相應(yīng)懲罰措施,對(duì)期貨市場健康有序發(fā)展有重要意義。本文初步分析了期貨市場操縱行為的類型,并通過比較國內(nèi)外期貨市場反操縱監(jiān)管法規(guī),提出完善我國期貨市場反操縱監(jiān)管的建議。 

【文章來源】：價(jià)格理論與實(shí)踐. 2020,(05)北大核心

【文章頁數(shù)】：5 頁

【文章目錄】：
一、相關(guān)研究文獻(xiàn)評(píng)述
二、期貨市場操縱的定義與分類
    （一）交易型操縱
    （二）壟斷型操縱
    （三）信息型操縱
    （四）跨市場操縱
三、我國期貨市場反操縱監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)與不足
    （一）期貨法的缺位
    （二）民事賠償責(zé)任追究的缺失
    （三）濫用技術(shù)優(yōu)勢操縱行為尚未明確規(guī)定
    （四）行政責(zé)任與刑事責(zé)任的邊界模糊
四、期貨市場反操縱監(jiān)管的國際經(jīng)驗(yàn)借鑒
    （一）美國反期貨操縱監(jiān)管的主要做法
    （二）英國反期貨操縱監(jiān)管的主要做法
    （三）歐盟反期貨操縱監(jiān)管的主要做法
五、結(jié)論與政策建議



本文編號(hào)：3029080