近年來,我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)生了多起影響重大的內(nèi)幕交易案件。盡管監(jiān)管機(jī)構(gòu)一直致力于提高監(jiān)管能力,采取了立案、立法等多重監(jiān)管機(jī)制,但是實(shí)際效果并不明顯。本文主要采取實(shí)證分析、比較分析、經(jīng)濟(jì)分析、演繹分析和歸納分析等方法來分析我國(guó)證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息監(jiān)管制度存在的問題,尋求遏制內(nèi)幕交易蔓延的路徑。本文共分為五章：第一章是證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易概述。大體介紹了內(nèi)幕交易定義、構(gòu)成要件、幾種特殊的內(nèi)幕交易和不構(gòu)成內(nèi)幕交易的情形,為后面的內(nèi)幕信息監(jiān)管制度的引入做鋪墊。第二章從內(nèi)幕交易角度來闡述證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息監(jiān)管制度。該部分從監(jiān)管機(jī)構(gòu)、信息披露制度和對(duì)內(nèi)幕交易的處罰三個(gè)方面展開,使讀者能對(duì)我國(guó)現(xiàn)行監(jiān)管制度有一個(gè)大概的了解。第三章是關(guān)于黃光裕案件的介紹和分析。前半部分介紹了黃光裕內(nèi)幕交易過程和審判結(jié)果,后半部分引入博弈論來分析案情,導(dǎo)出我國(guó)在內(nèi)幕信息監(jiān)管制度上存在的問題。第四章對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息監(jiān)管制度存在的不足進(jìn)行系統(tǒng)梳理。主要內(nèi)容為：現(xiàn)行監(jiān)管體制存在缺陷；內(nèi)幕信息界定標(biāo)準(zhǔn)的模糊；信息披露制度不健全引起信息披露主體和投資者之間權(quán)利義務(wù)失衡；法律責(zé)任偏輕導(dǎo)致了對(duì)內(nèi)幕人的威懾不夠。第五章提出完善我國(guó)證券市場(chǎng)內(nèi)幕信... 

【文章來源】：大連海事大學(xué)遼寧省 211工程院校

【文章頁(yè)數(shù)】：42 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
一、證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易概述
    （一） 內(nèi)幕交易的定義
    （二） 內(nèi)幕交易構(gòu)成要件
        1. 內(nèi)幕人
        2. 內(nèi)幕信息
        3. 內(nèi)幕交易行為
    （三） 內(nèi)幕交易認(rèn)定的特殊情況
    （四） 不構(gòu)成內(nèi)幕交易的情況
二、證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息監(jiān)管概述
    （一） 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
    （二） 證券信息披露制度
    （三） 對(duì)內(nèi)幕交易的處罰
三、實(shí)踐中的內(nèi)幕交易
    （一） 實(shí)例演示-黃光裕內(nèi)幕交易案
    （二） 黃光裕案件的博弈分析
        1. 博弈論基礎(chǔ)
        2. 博弈論在分析證券市場(chǎng)法律問題的切入點(diǎn)
        3. 案情分析-基于博弈論視角
四、我國(guó)證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息監(jiān)管制度存在的問題
    （一） 監(jiān)管體制存在缺陷
    （二） 證券內(nèi)幕信息界定不準(zhǔn)確
    （三） 信息披露制度不健全
        1. 并購(gòu)信息披露不完善
        2. 持續(xù)信息披露不及時(shí)
        3. 缺乏預(yù)測(cè)信息披露安全港規(guī)則
    （四） 內(nèi)幕交易法律責(zé)任有待完善
五、我國(guó)證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息監(jiān)管完善
    （一） 完善監(jiān)管體制
        1. 設(shè)立國(guó)家金融業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
        2. 加強(qiáng)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)間及與外部機(jī)構(gòu)的配合
    （二） 完善內(nèi)幕信息的界定
    （三） 完善信息披露制度
        1. 完善并購(gòu)信息披露制度
        2. 完善持續(xù)性信息披露
        3. 構(gòu)建預(yù)測(cè)信息披露的安全港制度
    （四） 內(nèi)幕交易法律責(zé)任的完善
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝
研究生履歷


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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博士論文
[1]中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管：基于博弈論視角的分析[D]. 屈國(guó)俊.西北大學(xué) 2005



本文編號(hào)：3015515