當前,我國經濟持續(xù)穩(wěn)定增長,高污染、高耗能的經濟發(fā)展模式已經不可取。節(jié)能環(huán)保產業(yè)作為推動我國經濟可持續(xù)發(fā)展的重要保證和促進產業(yè)轉型的關鍵力量,被列為七大戰(zhàn)略性新興產業(yè)之首。節(jié)能環(huán)保產業(yè)的飛速發(fā)展離不開資金、知識和技術的支撐,其創(chuàng)新產生的成果影響著國家的經濟發(fā)展和技術進步。而目前我國對于節(jié)能環(huán)保產業(yè)的發(fā)展投入了大量的人財物,但是產出成果的質量卻良莠不齊,有些上市公司的技術水平已達到國際領先水平,有些上市公司的生存發(fā)展卻難以維持。鑒于創(chuàng)新效率對于節(jié)能環(huán)保產業(yè)的發(fā)展至關重要,創(chuàng)新效率的提升會促進上市公司內部挖掘潛力,提升核心競爭力。因此有必要對節(jié)能環(huán)保上市公司的創(chuàng)新效率進行研究,并針對現階段的創(chuàng)新發(fā)展現狀提供建議。本文在總結現有研究成果的基礎上,依據創(chuàng)新效率指標設計的原則,結合節(jié)能環(huán)保產業(yè)的特點,初選投入指標與產出指標,采用變異系數法對初選指標進行篩選,構建節(jié)能環(huán)保上市公司創(chuàng)新效率評價指標體系。本文選取了194家節(jié)能環(huán)保上市公司作為研究對象,采用三階段DEA模型進行創(chuàng)新效率評價研究。在第一階段分析時,運用傳統(tǒng)DEA方法初步測度了節(jié)能、環(huán)保和資源循環(huán)利用三類上市公司的創(chuàng)新效率,在第二階段使用相似SFA方法剔除環(huán)境因素和統(tǒng)計噪聲的影響,在第三階段分析時,把修正后的樣本數據再次利用DEA方法進行測算,將調整前后的測度結果從技術效率、純技術效率、規(guī)模效率和規(guī)模收益四方面進行比較分析。在此基礎上,將三類上市公司進行創(chuàng)新效率模式分析和分地區(qū)創(chuàng)新效率的比較分析。研究結果表明:節(jié)能上市公司的技術效率、純技術效率和規(guī)模效率被低估,環(huán)保上市公司的技術效率和規(guī)模效率被低估,純技術效率被高估,資源循環(huán)利用上市公司的技術效率和規(guī)模效率被高估。節(jié)能和環(huán)保上市公司普遍呈現規(guī)模收益遞減狀態(tài),而資源循環(huán)利用上市公司的規(guī)模收益狀態(tài)分布數量較為均衡。在三類上市公司中,效率模式里“純技術效率高規(guī)模效率高”的上市公司數量最多,技術效率、純技術效率和規(guī)模效率均呈現出東部高于中部、中部高于西部的趨勢。本文提出了相關建議,旨在提高節(jié)能環(huán)保上市公司的創(chuàng)新效率,促進我國節(jié)能環(huán)保產業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。
【學位單位】：西安建筑科技大學
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2018
【中圖分類】：F224;F426.2;F832.51
【文章目錄】：
摘要
abstract
1 緒論
    1.1 研究背景與意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 國內外研究現狀
        1.2.1 國外研究現狀
        1.2.2 國內研究現狀
        1.2.3 國內外研究評述
    1.3 論文主要內容
    1.4 研究方法與技術路線
        1.4.1 研究方法
        1.4.2 技術路線
    1.5 創(chuàng)新點
2 理論基礎
    2.1 創(chuàng)新效率相關理論
        2.1.1 創(chuàng)新理論
        2.1.2 效率理論
        2.1.3 創(chuàng)新效率理論
    2.2 創(chuàng)新效率評價方法
        2.2.1 參數法
        2.2.2 非參數法
        2.2.3 創(chuàng)新效率評價方法對比
        2.2.4 三階段DEA方法特點
3 節(jié)能環(huán)保產業(yè)發(fā)展概況
    3.1 節(jié)能環(huán)保產業(yè)的概念與分類
        3.1.1 節(jié)能環(huán)保產業(yè)的概念
        3.1.2 節(jié)能產業(yè)
        3.1.3 環(huán)保產業(yè)
        3.1.4 資源循環(huán)利用產業(yè)
    3.2 節(jié)能環(huán)保產業(yè)的特點
    3.3 節(jié)能環(huán)保產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現狀
        3.3.1 節(jié)能環(huán)保產業(yè)創(chuàng)新資源投入狀況
        3.3.2 節(jié)能環(huán)保產業(yè)創(chuàng)新成果產出狀況
        3.3.3 節(jié)能環(huán)保產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的不足
4 節(jié)能環(huán)保上市公司創(chuàng)新效率評價模型構建
    4.1 創(chuàng)新效率投入產出指標體系構建
        4.1.1 指標體系設計原則
        4.1.2 創(chuàng)新投入與產出指標的初選
        4.1.3 創(chuàng)新投入與產出指標的篩選
        4.1.4 創(chuàng)新投入指標
        4.1.5 創(chuàng)新產出指標
    4.2 環(huán)境變量選取
    4.3 三階段DEA模型構建
        4.3.1 第一階段：BCC模型
        4.3.2 第二階段：SFA模型
        4.3.3 第三階段：調整后的DEA模型
5 節(jié)能環(huán)保上市公司創(chuàng)新效率實證分析
    5.1 樣本采集與處理
        5.1.1 樣本選取與數據來源
        5.1.2 樣本數據標準化處理
        5.1.3 樣本數據的統(tǒng)計性描述
    5.2 實證結果分析
        5.2.1 第一階段分析：BCC模型計算結果分析
        5.2.2 第二階段分析：基于SFA的隨機前沿分析
        5.2.3 第三階段分析：調整后的創(chuàng)新效率分析
        5.2.4 節(jié)能環(huán)保上市公司創(chuàng)新效率模式分析
        5.2.5 節(jié)能環(huán)保上市公司分地區(qū)創(chuàng)新效率分析
    5.3 建議
6 結論與展望
    6.1 研究結論
    6.2 不足與展望
參考文獻
攻讀碩士學位期間發(fā)表的學術成果
附錄
致謝

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本文編號：2885505