發(fā)布時(shí)間：2020-07-02 10:37

【摘要】：2001年就有相關(guān)報(bào)告指出,中國(guó)已存在數(shù)千家“私募基金”。至2007年4月,中國(guó)私募基金的總規(guī)模已超過(guò)1萬(wàn)億。2008年度,中國(guó)發(fā)行設(shè)立的陽(yáng)光私募基金有800多只。2009年創(chuàng)業(yè)板推出,幾十家由私募基金投資的企業(yè)相繼上市。私募基金在中國(guó)的發(fā)展,如火如荼。但,與實(shí)務(wù)的迅猛發(fā)展相反,中國(guó)私募基金的立法卻還不完善(甚至從某種意義上可以說(shuō)相當(dāng)于“無(wú)”),中國(guó)還沒(méi)有建立自己統(tǒng)一、有效的私募基金監(jiān)管制度。 2008年暴發(fā)的全球性金融危機(jī),暴露出了私募基金監(jiān)管缺失的危害,放任資本運(yùn)營(yíng)依靠市場(chǎng)調(diào)整的結(jié)果是投資者權(quán)益受損(麥道夫案對(duì)此表現(xiàn)明顯United States v. Bernard L. Madoff,09 Cr.213 (DC)、公共利益被侵害、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)大暴發(fā)。歐美發(fā)達(dá)國(guó)家迅速對(duì)此作出反應(yīng),美國(guó)于2010年7月發(fā)布《多德—弗蘭克華爾街改革與消費(fèi)者保護(hù)法》,歐洲議會(huì)則于2010年11月高票通過(guò)《有關(guān)另類(lèi)投資基金經(jīng)理人監(jiān)管指令》,紛紛加強(qiáng)了對(duì)私募基金的監(jiān)管。 本文在分析中國(guó)私募股權(quán)投資基金發(fā)展現(xiàn)狀、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管必要性的基礎(chǔ)上,通過(guò)對(duì)國(guó)外私募股權(quán)投資基金監(jiān)管法律的研究,為建立、完善中國(guó)的私募股權(quán)投資基金監(jiān)管制度提出一些建議,以期能夠更好地保護(hù)投資者、維護(hù)市場(chǎng)安全、促進(jìn)中國(guó)私募股權(quán)投資基金的健康良性發(fā)展。 全文共分五章。第一章介紹私募股權(quán)投資基金的概念、特點(diǎn)及運(yùn)作流程。第二章介紹私募股權(quán)投資基金在中國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀,這部分包括市場(chǎng)現(xiàn)狀、立法現(xiàn)狀及監(jiān)管現(xiàn)狀,指出中國(guó)私募股權(quán)基金存在立法缺失、監(jiān)管缺失的問(wèn)題。第三章通過(guò)對(duì)私募股權(quán)投資運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的分析,提出了建立、完善中國(guó)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的必要性。第四章是對(duì)國(guó)外私募股權(quán)投資基金監(jiān)管法律的研究,主要的研究對(duì)象為美國(guó),其余包括歐洲、日本、臺(tái)灣等國(guó)家和地區(qū)。在前述四章的分析、研究基礎(chǔ)上,筆者在第五章中對(duì)建立、完善中國(guó)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管制度作了詳細(xì)論述。筆者認(rèn)為,建立、完善中國(guó)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管制度,應(yīng)首先確定其目標(biāo)、原則等基本框架基礎(chǔ),然后設(shè)計(jì)制度內(nèi)容。這些內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：私募發(fā)行認(rèn)定、合格投資者、轉(zhuǎn)售限制、基金管理人和申報(bào)及備案。
【學(xué)位授予單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類(lèi)號(hào)】：F832.51;D922.28

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5 呂錦\

本文編號(hào)：2738096