本文關鍵詞：股票發(fā)行制度改革對我國證券市場的影響——兼論通道制之利弊，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《湖南大學》 2005年

我國保薦機構評價指標體系的構建與運用研究

栗山  

【摘要】：2004年2月1日《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的正式施行標志著我國內地保薦人制度已初具雛形。2005年1月1日運行了三年多的證券發(fā)行通道制被正式廢止,保薦機構推薦企業(yè)上市的保薦人制度開始全面實施。我國上市保薦制度設立了對保薦機構和保薦代表人的注冊登記制度,明確了保薦責任和保薦期限,建立了監(jiān)管部門對保薦機構和保薦代表人施行責任追究的監(jiān)管機制。其目的在于落實證券公司等中介機構及其從業(yè)人員的責任,使中介機構切實發(fā)揮對上市公司質量的約束功能,從而起到提高上市公司質量和促進證券市場健康發(fā)展的積極作用。要使保薦人制度在我國證券市場上達到預期的實施效果,做好保薦機構的評價工作是十分必要的。為此,本文基于對我國內地保薦人制度的研究,以管理理論為指導,在借鑒企業(yè)經營業(yè)績評價理論與方法、國內外法規(guī)條例和國內學者的研究成果的基礎上對保薦機構評價指標體系進行了構建。最后,通過中信證券等十家樣本保薦機構對保薦機構評價指標體系的運用進行了實例說明。 保薦機構是從事保薦業(yè)務的綜合類證券經營機構,它在我國內地保薦人制度中充當著重要角色,其能否健康的運作直接關系到我國內地保薦人制度成功實施與否。因此,構建我國保薦機構評價指標體系就具有重要的現實意義。構建保薦機構評價指標體系是我國證券市場監(jiān)管體系的有益補充。它有助于監(jiān)管部門對保薦機構整體風險的把握,保證保薦行業(yè)的規(guī)范運作,從而確保保薦制度的有效實施;它有助于保薦機構培養(yǎng)誠信自律意識,打造自身品牌,促使保薦機構的良性競爭。保薦機構評價指標體系的構建將促進整個證券市場的健康發(fā)展,為提高上市公司質量,保護投資者利益發(fā)揮其重要作用。

【關鍵詞】：
【學位授予單位】：湖南大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2005
【分類號】：F832.51
【目錄】：

摘要7-8

Abstract8-10

附表索引10-11

第1章 緒論11-16

1.1 選題背景與意義11-13

1.2 文獻綜述13-15

1.3 本文的研究方法及基本思路15-16

第2章 保薦人制度比較研究16-29

2.1 保薦人制度在我國的引入16-20

2.2 我國內地保薦人制度和香港地區(qū)及英國保薦人制度的比較20-24

2.2.1 保薦人的資格比較20-21

2.2.2 保薦人的職責與期限比較21-24

2.2.3 保薦人的監(jiān)管比較24

2.3 保薦人制度下建構我國保薦機構評價指標體系的必要性24-29

2.3.1 保薦機構評價指標體系是我國上市保薦制度的有益補充27

2.3.2 構建保薦機構評價指標體系有利于我國保薦機構自身的發(fā)展27

2.3.3 構建保薦機構評價指標體系有利于發(fā)行人上市籌資27-28

2.3.4 構建保薦機構評價指標體系有利于保護投資者的利益28-29

第3章 我國保薦機構評價指標體系的構建29-48

3.1 構建我國保薦機構評價指標體系的理論基礎29-34

3.1.1 系統(tǒng)管理理論29-30

3.1.2 權變管理理論30

3.1.3 西方企業(yè)經營業(yè)績評價的理論與方法30-34

3.1.4 我國現行企業(yè)經營業(yè)績評價的框架34

3.2 我國保薦機構評價指標體系的構建34-48

3.2.1 構建保薦機構評價指標體系的原則35-36

3.2.2 我國保薦機構評價指標體系的構成36-48

第4章 我國保薦機構的評價方法及指標體系的運用48-59

4.1 評價方法48-51

4.1.1 基本思路48

4.1.2 一級子系統(tǒng)的權重設定48

4.1.3 財務狀況的評價48-51

4.1.4 經營管理、保薦業(yè)務狀況和創(chuàng)新能力的評價51

4.2 應用舉例51-59

4.2.1 確定一級子系統(tǒng)的權重52

4.2.2 分析保薦機構的財務狀況52-56

4.2.3 判定保薦機構的經營管理狀況、保薦業(yè)務狀況和創(chuàng)新能力56-57

4.2.4 綜合得分57-59

結論59-61

參考文獻61-64

致謝64-65

附錄 A 攻讀學位期間所發(fā)表的學術論文目錄65

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