本文關(guān)鍵詞：我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管效率研究

  更多相關(guān)文章： 證券監(jiān)管 效率 監(jiān)管體制 改革措施

【摘要】：證券市場(chǎng)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中占據(jù)著重要的位置,隨著全球化的發(fā)展,證券市場(chǎng)的發(fā)展程度越來(lái)越受到人們的關(guān)注。作為一個(gè)高收益高風(fēng)險(xiǎn)性的行業(yè),必須加強(qiáng)政府對(duì)其的監(jiān)管。我國(guó)建立了集中型的證券監(jiān)管體制,但在監(jiān)管的實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中仍然存在著一些不足,違法違規(guī)行為仍然很多,造成證券市場(chǎng)的不穩(wěn)定性,嚴(yán)重影響了證券市場(chǎng)的運(yùn)行效率,危害投資者利益。本文使用文獻(xiàn)研究法、理論分析與實(shí)證研究相結(jié)合的方法分析了我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管效率,根據(jù)證券市場(chǎng)監(jiān)管效率的傳導(dǎo)機(jī)制可以看出,證券市場(chǎng)的監(jiān)管效率最終是反映在監(jiān)管目標(biāo)上的,因而我們可以通過(guò)檢驗(yàn)監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度來(lái)反映證券市場(chǎng)的監(jiān)管效率。本文運(yùn)用計(jì)量模型檢驗(yàn)了股票市場(chǎng)上的信息有效性來(lái)說(shuō)明我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)在微觀(guān)方面的實(shí)現(xiàn)程度。如果政府監(jiān)管是有效的,那么證券市場(chǎng)在監(jiān)管狀態(tài)下就會(huì)消除市場(chǎng)失靈,股票市場(chǎng)上的信息就會(huì)存在有效性,反之,如果股票市場(chǎng)是非信息有效的,那么就說(shuō)明我國(guó)證券市場(chǎng)在監(jiān)管效率方面仍然存在著不足,主要原因在于市場(chǎng)上存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象、自律監(jiān)管效率缺失等問(wèn)題,基于我國(guó)實(shí)際情況,在對(duì)國(guó)外三種監(jiān)管模式的介紹中吸取國(guó)外證券監(jiān)管體制的成功經(jīng)驗(yàn)提出了相對(duì)應(yīng)的改善措施:改善市場(chǎng)中的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題;強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)的獨(dú)立性,增強(qiáng)自律監(jiān)管;完善監(jiān)管者的激勵(lì)與約束機(jī)制以及完善監(jiān)管措施,切實(shí)保護(hù)投資者利益。文章從證券市場(chǎng)的監(jiān)管效率出發(fā),分析了證券市場(chǎng)監(jiān)管的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題,提出了提高證券監(jiān)管效率的改革措施,對(duì)于完善我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展,更好的優(yōu)化資源配置具有重要的作用。
【關(guān)鍵詞】：證券監(jiān)管 效率 監(jiān)管體制 改革措施
【學(xué)位授予單位】：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類(lèi)號(hào)】：F832.51
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-8
• 1 引言8-15
• 1.1 研究背景與選題意義8-9
• 1.1.1 研究背景8
• 1.1.2 選題意義8-9
• 1.2 文獻(xiàn)綜述9-12
• 1.2.1 國(guó)外文獻(xiàn)綜述9-10
• 1.2.2 國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述10-11
• 1.2.3 小結(jié)11-12
• 1.3 研究?jī)?nèi)容與研究方法12-14
• 1.3.1 研究?jī)?nèi)容12-13
• 1.3.2 研究方法13-14
• 1.4 本文的創(chuàng)新與不足14-15
• 2 證券市場(chǎng)監(jiān)管理論概述15-23
• 2.1 證券市場(chǎng)監(jiān)管效率理論15-18
• 2.1.1 公共利益論15-16
• 2.1.2 俘獲論16
• 2.1.3 監(jiān)管經(jīng)濟(jì)學(xué)理論16-17
• 2.1.4 法律的不完備性理論17-18
• 2.2 證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)及原則18-19
• 2.2.1 證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)18
• 2.2.2 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則18-19
• 2.3 進(jìn)行證券市場(chǎng)監(jiān)管的原因19-21
• 2.3.1 市場(chǎng)失靈的存在需要證券市場(chǎng)監(jiān)管19-20
• 2.3.2 證券市場(chǎng)的高效發(fā)展需要證券市場(chǎng)監(jiān)管20-21
• 2.4 證券市場(chǎng)監(jiān)管效率的傳導(dǎo)機(jī)制21-23
• 3 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的發(fā)展歷程23-26
• 3.1 無(wú)實(shí)體監(jiān)管部門(mén)階段（1981-1985）23
• 3.2 多部門(mén)分散監(jiān)管階段（1986-1992.10）23-24
• 3.3 向集中監(jiān)管體制過(guò)渡階段（1992.10-1998.6）24-25
• 3.4 集中型監(jiān)管體制定型階段（1998.6-至今）25-26
• 4 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管效率的實(shí)證檢驗(yàn)26-33
• 4.1 理論前提與實(shí)證方法26-29
• 4.1.1 理論前提26-27
• 4.1.2 實(shí)證方法27-29
• 4.2 樣本選取29
• 4.3 實(shí)證檢驗(yàn)29-30
• 4.4 實(shí)證結(jié)果分析30-33
• 4.4.1 市場(chǎng)中普遍存在信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象30-31
• 4.4.2 監(jiān)管框架存在缺陷，自律監(jiān)管不能有效發(fā)揮31
• 4.4.3 司法補(bǔ)償沒(méi)有在監(jiān)管中發(fā)揮充分的作用31-32
• 4.4.4 保護(hù)投資者利益目標(biāo)的實(shí)踐性不足32-33
• 5 國(guó)際證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的分析及發(fā)展33-37
• 5.1 集中型的證券監(jiān)管體制33-34
• 5.2 自律型的證券監(jiān)管體制34-35
• 5.3 中間型的證券監(jiān)管體制35
• 5.4 證券監(jiān)管體制綜述35-37
• 6 提高我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管效率的改革措施37-44
• 6.1 改善市場(chǎng)中存在的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題37-38
• 6.2 強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)的獨(dú)立執(zhí)法，加強(qiáng)自律組織監(jiān)管38-39
• 6.3 在行政監(jiān)管的同時(shí)輔以司法監(jiān)管形式39-40
• 6.4 完善監(jiān)管者的激勵(lì)與約束，創(chuàng)造良好的監(jiān)管環(huán)境40-41
• 6.4.1 完善監(jiān)管者的激勵(lì)機(jī)制40-41
• 6.4.2 完善監(jiān)管者的約束機(jī)制41
• 6.5 完善監(jiān)管措施，保護(hù)投資者利益41-44
• 6.5.1 從監(jiān)管者角度完善投資者利益的保護(hù)措施41-42
• 6.5.2 從投資者維權(quán)角度完善投資者利益的保護(hù)42-43
• 6.5.3 發(fā)揮公眾媒體力量保護(hù)投資者利益43-44
• 7 結(jié)論44-45
• 參考文獻(xiàn)45-48
• 致謝48-49
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文和研究成果49-50

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本文編號(hào)：555220