從新千年的亞洲金融海嘯,到2008年的次貸危機引發(fā)了全球金融以及近年來經(jīng)濟發(fā)展遲緩等經(jīng)濟現(xiàn)象,金融危機的頻發(fā)已與全球經(jīng)濟一體化緊密相連,中國證券市場與全球證券市場的關(guān)聯(lián)性也在逐步增強。黨的十九大以來,以習近平總書記為核心的黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體高度重視金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),特別指出維護金融基礎(chǔ)設(shè)施穩(wěn)健高效運行,防范化解金融風險特別是防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風險,是金融工作的根本任務(wù),這是將金融風險防范提升到國家層面的戰(zhàn)略高度。中國證券投資者保護基金有限責任公司為保障投資者的合法權(quán)益,完善客戶交易結(jié)算資金安全,通過監(jiān)測平臺對證券市場經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶結(jié)算資金規(guī)模和明細進行持續(xù)監(jiān)控。中小券商作為金融行業(yè)參與主體,按照相關(guān)規(guī)定要求,正逐步提高客戶結(jié)算資金安全的重視程度,妥善應(yīng)對客戶結(jié)算資金安全風險,健全清算業(yè)務(wù)相關(guān)的風險管理機制。現(xiàn)代投資理論將風險劃為系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險,其中非系統(tǒng)風險,主要有流動性、操作、信用、市場、流程性等風險。日終清算操作風險事件作為操作風險的一種,已經(jīng)引起廣大券商的重視。券商日終清算作為把控操作風險的最后一道防線,主要內(nèi)容是清算操作人員根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限公司、滬、深交易所、基金公...

【文章頁數(shù)】：97 頁

【學位級別】：碩士

【部分圖文】：

圖2-1券商清算方式

圖2-1券商清算方式的視角來看，券商清算相當于對中國證券登記結(jié)算有限商作為結(jié)算參與主體其清算實質(zhì)含義為按照確定的業(yè)務(wù)證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額，確立債權(quán)債務(wù)關(guān)系的行為過轉(zhuǎn)移證券和資金履行債券債務(wù)的實際收付。清算業(yè)務(wù)易結(jié)束后，接收中國證券登記結(jié)算有限公司處理加工后的過戶、紅利數(shù)據(jù)....

圖2-2券商清算賬戶體系每周周一至周五上午時段9:15到11:30，下午時段13:00到15:30是中國證券市場

是客戶進行交易的先決條件，因此個人和一般機構(gòu)客戶開立證券賬戶需家券商營業(yè)部辦理，券商等開戶代理機構(gòu)將客戶的開戶請求委托發(fā)往中國證券登算有限公司，中國證券登記結(jié)算有限公司以客戶本人名義為其開立股東賬戶，用確記載客戶所持有的證券種類、名稱、數(shù)量以及相應(yīng)權(quán)益和變動情況的賬冊。券商系統(tǒng)為....

圖2-3日終清算流程

圖2-3日終清算流程2券商日終清算管理辦法為規(guī)范券商各交易、清算系統(tǒng)的清算操作，防范清算風險，確保為客戶提供準確、、高效的結(jié)算服務(wù)，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會、滬、深證券交易所、股轉(zhuǎn)公司、證券登記結(jié)算有限公司相關(guān)法律法規(guī)及公司相關(guān)管理制度，券商都制訂了相應(yīng)的辦法。本文選取中....

圖2-4網(wǎng)絡(luò)循環(huán)結(jié)構(gòu)

論文素組原則上都會受到元素組下元素影響，同時建立了相互本概念好多問題都可以劃分為系統(tǒng)層次結(jié)構(gòu)，系統(tǒng)中的某一層次被支配的關(guān)系存在于網(wǎng)絡(luò)層次結(jié)構(gòu)中，節(jié)點和節(jié)點之間的示。某個層次下節(jié)點（元素集）之間都是相互對應(yīng)的，即存環(huán)支配結(jié)構(gòu)。層次結(jié)構(gòu)內(nèi)部存在依懶性，這種系統(tǒng)結(jié)構(gòu)—絡(luò)循環(huán)結(jié)構(gòu)，如圖....

本文編號：3943160