【摘要】：目前中國正面臨著產(chǎn)業(yè)結構的轉型和升級等問題，而人力資本結構失衡特別是高技術人員的缺失已成為制約產(chǎn)業(yè)結構轉型升級的一個重要因素。高技術技能型人員的人力資本投資大多是以企業(yè)為主體，那么企業(yè)如何決定人力資本的投資數(shù)量？勞動力市場歧視如何影響企業(yè)的人力資本投資行為？勞動力市場歧視如何調(diào)節(jié)人力資本投資水平與企業(yè)員工工資之間的關系？企業(yè)的人力資本投資與企業(yè)績效之間的關系？這些問題都亟待理論方面的研究。因此，，本文從產(chǎn)業(yè)組織理論的視角對企業(yè)的人力資本投資行為進行研究，包括使用委托代理理論分析企業(yè)的最優(yōu)人力資本存量、使用博弈論通過分析企業(yè)的市場進入行為來分析勞動力歧視如何影響企業(yè)的人力資本投資行為、使用比較靜態(tài)分析法來分析歧視與非歧視兩類企業(yè)中人力資本與員工工資的關系、并使用中國規(guī)模以上非上市工業(yè)企業(yè)的人力資本投資數(shù)據(jù)對總的理論模型進行了實證檢驗。最后還結合本文的研究結果對如何提升我國目前專用性人力資本投資的具體途徑提出了若干條政策建議。 第1章緒論結合中國現(xiàn)實和國內(nèi)外文獻，提出了我國以企業(yè)為投資主體的專用性人力資本存量水平低是制約我們現(xiàn)階段經(jīng)濟發(fā)展的主要原因之一。第2章在梳理國內(nèi)外相關研究文獻的基礎上，整理出可用于研究企業(yè)人力資本投資行為的理論和現(xiàn)有研究結果中可予以拓展的方面。第3章用委托代理理論研究了壟斷市場結構下壟斷企業(yè)人力資本投資的內(nèi)在機理和影響因素。接著，我們在第4章分析了雙寡頭壟斷市場下兩家企業(yè)關于人力資本投資行為的策略互動以及企業(yè)的歧視行為對人力資本投資的影響。第5章從企業(yè)和員工角度分析了人力資本投資與工資關系。最后，我們使用2007年中國規(guī)模以上336768家非上市工業(yè)企業(yè)的人力資本投資數(shù)據(jù)對總的理論模型進行實證檢驗。 第3章的理論模型表明，在完全信息情況下，企業(yè)人力資本投資水平是員工產(chǎn)出水平提高所帶來的“產(chǎn)出效應”和“節(jié)約效應”共同作用的結果；在不完全信息情況下，當專業(yè)培訓機構的培訓成本低于某一值時，企業(yè)進行外包培訓獲得的人力資本存量多于內(nèi)部培訓。這意味著，當在企業(yè)內(nèi)部進行人力資本投資時，不同條件約束下，勞動者生產(chǎn)率提高對企業(yè)人力資本投資的影響不同；但是當企業(yè)進行人力投資的成本高于某一值時，企業(yè)從外部引進人才比在企業(yè)內(nèi)部進行人力資本投資獲得的人力資本存量更高。這也引起了企業(yè)間關于人力資本投資行為的博弈。 第4章放松了第3章單個壟斷市場結構的假設，轉入對雙寡頭壟斷市場上企業(yè)間人力資本投資的互動行為進行分析，運用博弈論構建一個兩階段動態(tài)模型分析了歧視企業(yè)和非歧視企業(yè)間人力資本投資的策略互動和歧視程度與人力資本投資的關系。理論分析的結果表明：第一，高的沉淀成本和轉換成本阻止了潛在企業(yè)的進入；第二，歧視增加了非歧視企業(yè)的利潤，減少了歧視企業(yè)的利潤。若歧視對歧視企業(yè)的負效應足夠大，非歧視企業(yè)的進入增加了人力資本投入，且非歧視企業(yè)人力資本投入大于歧視企業(yè)人力資本投入。最后，由于歧視企業(yè)的存在使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)的人力資本投入減少，較低的轉換成本將有利于市場的競爭，對增加人力資本投入也是有利的。 第5章從企業(yè)和員工角度分析了人力資本投資與工資關系。歧視企業(yè)的統(tǒng)一邊際工資水平低于非歧視企業(yè)任何一種類型勞動者的工資水平。這一結論告訴我們，歧視企業(yè)給勞動者的工資是比較低的，而非歧視企業(yè)能更好的體現(xiàn)了人力資本對勞動者收入的重要性，也激勵著人們?nèi)ジ玫靥岣咦陨淼哪芰�，增加人力資本存量，適應經(jīng)濟的快速發(fā)展。 第6章我們利用2007年中國規(guī)模以上非上市工業(yè)企業(yè)構成的截面數(shù)據(jù)，以培訓費衡量人力資本投資，實證分析了人力資本投資與企業(yè)績效的關系。研究結果表明：企業(yè)的績效與人力資本投資成正向關系；不同省份，人力資本投資對企業(yè)績效影響波動較大，相對于西部不發(fā)達地區(qū)來講，中、東部地區(qū)人力資本投資對企業(yè)績效的影響較大。也就是說，競爭市場上對企業(yè)人力資本投資更有利。因此，國家應該建立科學有效的人力資本投資體系，并將這種體系形成穩(wěn)定的投資制度。要結合各個行業(yè)現(xiàn)狀，有針對性地投資并引導企業(yè)，同時加強外部人才的引進，配合產(chǎn)業(yè)結構的升級，利用人力資本結構的調(diào)整帶動整個經(jīng)濟的發(fā)展。
【學位授予單位】：暨南大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：F272.92;F224

【參考文獻】

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