改革開(kāi)放的本質(zhì)是以建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制為目標(biāo)的制度變遷,其對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響是全方位的。現(xiàn)如今,由于國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義抬頭、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中產(chǎn)生了一些問(wèn)題,使得國(guó)內(nèi)也有一些反開(kāi)放、反全球化“噪音”。其實(shí),中國(guó)40年以來(lái)的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展,主要就是靠改革開(kāi)放,尤其是開(kāi)放,開(kāi)放使中國(guó)經(jīng)濟(jì)融入世界經(jīng)濟(jì),開(kāi)放促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的改革。當(dāng)然,改革也促進(jìn)開(kāi)放。通過(guò)改革開(kāi)放大幅度降低體制運(yùn)行成本,讓中國(guó)經(jīng)濟(jì)與全球市場(chǎng)接通從而獲得高速增長(zhǎng)已形成了共識(shí),本文以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)為切入點(diǎn),利用既有經(jīng)驗(yàn)事實(shí)研究貿(mào)易與投資的開(kāi)放對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)等方面系統(tǒng)性影響。對(duì)外開(kāi)放是指國(guó)家不再采取封閉國(guó)內(nèi)市場(chǎng)以及國(guó)內(nèi)投資場(chǎng)所的保護(hù)性政策,放寬政策和各種限制,取消一些限制性政策,主動(dòng)擴(kuò)大對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往,發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)。經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放包括多個(gè)方面,本文研究其中的兩個(gè)方面——貿(mào)易的開(kāi)放與投資的開(kāi)放,具體包括進(jìn)口(Import)、出口(Export)、外商直接投資(FDI)和對(duì)外直接投資(OFDI)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)應(yīng)該從多個(gè)維度分析,不能一提產(chǎn)業(yè)升級(jí),就不切實(shí)際地想著把第三產(chǎn)業(yè)的比例提高到多少(黃少安,2013)。首先要考慮三大產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)分布,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的一個(gè)體現(xiàn)就是非農(nóng)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平提高;其次要從投入——產(chǎn)出角度考慮三大產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率,這是衡量資源在不同產(chǎn)業(yè)配置的效率,資源配置效率不高的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必定算不上合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);第三,要考慮勞動(dòng)力在各產(chǎn)業(yè)分布同各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值分布的對(duì)稱性,二者非對(duì)稱說(shuō)明產(chǎn)品市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)均衡,存在隱性失業(yè)或者說(shuō)存在勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的需求;最后還需要從資源耗費(fèi)、環(huán)境保護(hù)角度考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性問(wèn)題。中共十八大報(bào)告提出要形成節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),從這個(gè)維度來(lái)看合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)該是盡量以較少的能源要素投入和污染排放獲得更多產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)框架。針對(duì)上述幾個(gè)方面因素,本文提出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化泰爾指數(shù)(Theil Index)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化摩爾指數(shù)(Moore Index)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均衡化指數(shù)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化指數(shù)作為研究的被解釋變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)受多方因素影響,國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資因素是本文重點(diǎn)關(guān)注的解釋變量。經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展水平、人力資本與技術(shù)水平,消費(fèi)結(jié)構(gòu)、政府宏觀調(diào)控以及市場(chǎng)化程度這些因素都會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)生影響。本文從以上幾個(gè)方面因素選取指標(biāo)作為解釋變量。通過(guò)系統(tǒng)分析貿(mào)易開(kāi)放與投資開(kāi)放影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)內(nèi)在機(jī)理,同時(shí)綜合運(yùn)用OLS、VAR模型、面板回歸等多種方法實(shí)證分析貿(mào)易與投資的開(kāi)放對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)影響,得出以下結(jié)論:1.進(jìn)口、出口在1%水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)顯著正相關(guān),OFDI在5%水平下與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)顯著正相關(guān),FDI在10%水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)顯著正相關(guān)。出口與OFDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)影響大小為0.0810、0.0952,進(jìn)口與FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)影響大小為0.0698、0.0686。從影響系數(shù)大小來(lái)看,中國(guó)商品與資本“走出去”對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次提升效果大于“引進(jìn)來(lái)”。省級(jí)面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型計(jì)量回歸結(jié)果顯示,進(jìn)口、出口、FDI與OFDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)的影響和全樣本數(shù)據(jù)回歸結(jié)果基本一致。2.FDI、出口與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化在5%顯著性水平相關(guān),進(jìn)口、OFDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化在10%顯著性水平正相關(guān)。其中FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化呈負(fù)向影響關(guān)系,影響系數(shù)為1.305,說(shuō)明外商直接投資額越高,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平越低。外資分布在各產(chǎn)業(yè)不均衡,外資分布多的產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率更高,這加劇了各產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異,使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平降低。3.FDI、OFDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均衡化在1%水平顯著相關(guān),其中OFDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均衡化產(chǎn)生負(fù)向影響。這說(shuō)明OFDI越高就導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均衡化水平越低。究其原因,本文認(rèn)為主要在于中國(guó)對(duì)外投資規(guī)模不斷擴(kuò)大,對(duì)外投資模式以資本帶動(dòng)商品走出去為主,資本帶動(dòng)勞動(dòng)力要素走出去規(guī)模小,使得就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整非對(duì)稱,影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均衡化。4.OFDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化在5%顯著水平正相關(guān)。通過(guò)對(duì)外直接投資將國(guó)內(nèi)邊際產(chǎn)業(yè)、高能耗產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出去,有利于國(guó)內(nèi)的生態(tài)環(huán)境保護(hù),提高國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的低碳化水平。5.省級(jí)面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型計(jì)量回歸結(jié)果顯示,市場(chǎng)化水平、政府財(cái)政支出在1%水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)顯著正相關(guān)。市場(chǎng)化指數(shù)與政府財(cái)政支出對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)同時(shí)具有顯著的正向影響,表明中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)政府宏觀調(diào)控的必要性,應(yīng)該將市場(chǎng)治理與政府治理結(jié)合起來(lái),將“看得見(jiàn)的手”與“看不見(jiàn)的手”結(jié)合起來(lái),共同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次提升。政府財(cái)政支出對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化是負(fù)向影響關(guān)系,表明需要加強(qiáng)對(duì)政府財(cái)政資金使用的監(jiān)管,提高資金使用效率。6.恩格爾系數(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)五個(gè)維度統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的影響系數(shù)都是負(fù)的,對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)在5%顯著水平下負(fù)向影響,對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均衡化在10%顯著水平下負(fù)向影響。恩格爾系數(shù)越低,人民生活水平越高,對(duì)消費(fèi)品的需求層次提高,消費(fèi)升級(jí)必然正向激勵(lì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次升級(jí)。恩格爾系數(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化的影響不顯著,說(shuō)明消費(fèi)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的影響效果總體不明顯。人力資本水平與技術(shù)水平對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)五個(gè)維度統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的影響系數(shù)并不顯著。這感覺(jué)不符合經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。本文分析可能在中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)進(jìn)程中,人力資本水平與技術(shù)水平的貢獻(xiàn)并沒(méi)有發(fā)揮出來(lái),更多地是依靠資本、依靠豐富而廉價(jià)的勞動(dòng)力實(shí)現(xiàn)。下一步,中國(guó)要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí),避免陷入中等收入陷阱,必須要提高自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力,這要通過(guò)人力資本提升與創(chuàng)新突圍來(lái)實(shí)現(xiàn)。7.面板數(shù)據(jù)分區(qū)域計(jì)量回歸結(jié)果顯示,東部地區(qū)、中部地區(qū)還是西部地區(qū),進(jìn)口、出口、FDI和OFDI均能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。進(jìn)口、出口、FDI和OFDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)影響的普遍性規(guī)律來(lái)看,東部地區(qū)作用最強(qiáng)、中部地區(qū)次之、西部地區(qū)最弱。通過(guò)研究結(jié)論,本文給出如下政策建議:進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)提供動(dòng)力;引導(dǎo)外商直接投資在各產(chǎn)業(yè)合理布局;通過(guò)“走出去”利用國(guó)際市場(chǎng)化解過(guò)剩產(chǎn)能優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);重視人力資本提升與技術(shù)創(chuàng)新;政府治理與市場(chǎng)治理相結(jié)合促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí);關(guān)注開(kāi)放面臨的風(fēng)險(xiǎn)。
【學(xué)位單位】：中央財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：F752;F832.6;F121.3
【部分圖文】：

圖 4- 1 全國(guó) 31 省份產(chǎn)業(yè)相似度系數(shù)數(shù)據(jù)來(lái)源：WIND 數(shù)據(jù)庫(kù)，民生證券報(bào)告（二）“中國(guó)資本”向相對(duì)富裕轉(zhuǎn)變中國(guó)資本儲(chǔ)備規(guī)模龐大，資本的稀缺性大大降低，但由于勞動(dòng)力規(guī)模的下降（可能與最近一次“人口潮”形成的人口紅利即將過(guò)去有關(guān)），土地和環(huán)境約束趨緊等其他因素的影響，大部分生產(chǎn)要素的成本已經(jīng)顯著提高了。中國(guó)的居民儲(chǔ)蓄規(guī)模于 2008 年首次超過(guò)美國(guó)（以美元衡量），當(dāng)前是美國(guó)居民儲(chǔ)蓄的兩倍多，較大的儲(chǔ)蓄規(guī)模為工業(yè)投資提供了更大的資本空間。中國(guó)儲(chǔ)蓄水平在 2008 年得以大幅度提升，使得中國(guó)的投資水平于 2010 年超過(guò)了美國(guó)的投資水平，即表明中國(guó)的固定資產(chǎn)形成額超過(guò)了美國(guó)。雖然近年來(lái)受到人民幣匯率波動(dòng)的影響，中國(guó)的外匯儲(chǔ)備大幅度降至 3 萬(wàn)億規(guī)模水平，但這一水平仍然居于世界第一。中國(guó)在國(guó)民儲(chǔ)蓄和國(guó)家儲(chǔ)備層面均由相對(duì)資本稀缺向相對(duì)資本富足轉(zhuǎn)變。

資源密集型商品出口額變動(dòng)不大，呈現(xiàn)緩慢增長(zhǎng)的趨勢(shì)，出口額占比逐年下降年資源密集型產(chǎn)品出口額占比 16.29%，2017 年占比下降到 5.2%。勞動(dòng)密集型和資技術(shù)密集型商品從入世后增長(zhǎng)迅速，資本或技術(shù)密集型商品出口額由 2001 年的 10億美元，占比為 41%，增長(zhǎng)到 2017 年的 12236.22 億美元，占比達(dá)到 54%。實(shí)際上資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品出口額占比在 2004 年已經(jīng)超過(guò) 50%，但是中國(guó)出口的資本技術(shù)密集型商品以初加工為主，一些需要高技術(shù)含量的核心零部件多數(shù)需要依靠高科技產(chǎn)品的出口跨國(guó)公司占主導(dǎo)。通過(guò)這次打貿(mào)易戰(zhàn)公布的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)中有 2/3 是跨國(guó)公司在中國(guó)的企業(yè)組裝的產(chǎn)品，核心的關(guān)鍵的零部件是人家的，拿經(jīng)過(guò)組裝之后出口。勞動(dòng)密集型商品出口占比在上世紀(jì) 90 年代處于 60%的水平，逐年下降，入世后到現(xiàn)在占比基本保持在 40%左右。這反映出中國(guó)人口紅利時(shí)代即去，過(guò)去中國(guó)窮，人口多，這就是競(jìng)爭(zhēng)力，因?yàn)楦F、因?yàn)槿硕啵杀揪偷途途哂谐蓜?shì)，而現(xiàn)在越南、印度這樣后開(kāi)放的國(guó)家比中國(guó)更窮，工資更低，中國(guó)的成本優(yōu)勢(shì)不明顯了。人口紅利的逐漸消失加上老齡化趨勢(shì)顯現(xiàn)使得勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)衰退成為

圖 4- 5 各類商品出口額占比變動(dòng)趨勢(shì)（1994-2017）數(shù)據(jù)來(lái)源：中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)。2.進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)資源型商品進(jìn)口額穩(wěn)步增長(zhǎng)，1994 年進(jìn)口額為 164.86 億美元，占比為 14.26%，2017年進(jìn)口額為 5796.38 億美元，占比為 31.44%。資源型商品主要是潤(rùn)滑油，礦物燃油和有關(guān)原料進(jìn)口占比高。勞動(dòng)密集型商品和資本或技術(shù)密集型商品進(jìn)口規(guī)模增長(zhǎng)迅速，特別是 2009 年之后，均呈現(xiàn)較大幅度增長(zhǎng)。勞動(dòng)密集型商品進(jìn)口占比呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，資本或技術(shù)密集型商品進(jìn)口占比略有波動(dòng)，整體保持在 50%左右。所有產(chǎn)品中進(jìn)口比例最高的產(chǎn)品是機(jī)械設(shè)備，從 1994 年到 2017 年，機(jī)械設(shè)備進(jìn)口占比基本都處于 40%左右。中國(guó)進(jìn)口商品集中在:機(jī)械設(shè)備、部分短缺能源與原料、高新技術(shù)產(chǎn)品。橡膠、輕紡織品、
【參考文獻(xiàn)】

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