進入WTO以來,中國企業(yè)依賴勞動力等成本優(yōu)勢嵌入全球價值鏈,通過出口導(dǎo)向型的發(fā)展模式獲得了經(jīng)濟高速增長的“中國奇跡”。前置文獻大都從出口數(shù)量或者“二元邊際”等視角出發(fā),解釋中國出口高速增長的理論機制,闡釋“中國奇跡”的出口端原因。伴隨中國出口增速的顯著放緩、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的必要性日益突出,近期文獻從關(guān)注出口的“量”轉(zhuǎn)向“質(zhì)”,從生產(chǎn)率、技術(shù)復(fù)雜度、出口產(chǎn)品質(zhì)量等視角研究了出口企業(yè)的績效情況。但是從盈利水平出發(fā),分析出口企業(yè)盈利情況和市場勢力的文獻還較為鮮見,企業(yè)盈利水平可以通過加成率這一指標(biāo)加以刻畫。本文旨在通過構(gòu)建一個理論框架分析中國出口企業(yè)加成率的影響機制、決定因素和動態(tài)演進,這是對現(xiàn)有國際經(jīng)濟學(xué)實證研究的邊際拓展和基于“中國事實”的現(xiàn)實研究。傳統(tǒng)理論觀點是出口企業(yè)加成率高于不出口企業(yè),本文的重大實證發(fā)現(xiàn)是中國出口企業(yè)存在“低加成率陷阱”,即出口企業(yè)加成率低于同行業(yè)不出口企業(yè)。這一發(fā)現(xiàn)證實了中國企業(yè)并未通過出口顯著提升盈利水平,出口主要表現(xiàn)為數(shù)量增加而非盈利強化。在此基礎(chǔ)上,通過擴展基準(zhǔn)理論模型,本文對中國出口企業(yè)“低加成率陷阱”進行了機制分析,理論研究表明企業(yè)進入出口市場面臨“競爭加劇效應(yīng)”和“質(zhì)量升級效應(yīng)”,而中國企業(yè)較低的生產(chǎn)率水平?jīng)Q定了其以較低產(chǎn)品質(zhì)量嵌入國際市場,“競爭加劇效應(yīng)”大于“質(zhì)量升級效應(yīng)”,獲得較低的加成率水平。在靜態(tài)分析基礎(chǔ)上,本文通過動態(tài)效應(yīng)擴展深入探討了破解中國出口企業(yè)“低加成率陷阱”的主要渠道,從進口中間品、產(chǎn)品創(chuàng)新和出口模式轉(zhuǎn)換等視角分析了其對出口企業(yè)加成率的動態(tài)影響,發(fā)現(xiàn)上述變量可能是推動中國出口企業(yè)向“優(yōu)質(zhì)優(yōu)價”轉(zhuǎn)型的重要渠道。最后,本文在理論分析和實證研究基礎(chǔ)上提出了推動我國出口企業(yè)向“優(yōu)進優(yōu)出、優(yōu)質(zhì)優(yōu)價”轉(zhuǎn)型的政策建議,這對于培育我國外貿(mào)競爭新優(yōu)勢,推動由“貿(mào)易大國”向“貿(mào)易強國”轉(zhuǎn)變具有重要意義。本文的主要研究結(jié)論如下:(1)通過擴展MO模型建立了本文的基準(zhǔn)模型,理論模型顯示出口企業(yè)加成率并非是隨生產(chǎn)率的線性關(guān)系,而是隨生產(chǎn)率呈“U型”曲線關(guān)系,即生產(chǎn)率較低的出口企業(yè)加成率低于相應(yīng)生產(chǎn)率的不出口企業(yè),只有當(dāng)生產(chǎn)率超過門檻值時企業(yè)加成率才會與生產(chǎn)率呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。進一步,引入產(chǎn)品質(zhì)量的影響,發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)加成率決定因素是最優(yōu)產(chǎn)品質(zhì)量選擇。研究發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)面臨“競爭加劇效應(yīng)”和“質(zhì)量升級效應(yīng)”,存在正向“質(zhì)量升級效應(yīng)”門檻值,只有當(dāng)企業(yè)跨越這一門檻值時才會選擇“高質(zhì)量、高價格、高加成率”的出口模式,反之當(dāng)出口企業(yè)的生產(chǎn)率水平較低時,會選擇“低質(zhì)量、低價格、低加成率”的出口模式,從而引致出口企業(yè)“低加成率陷阱”。實證結(jié)果表明中國出口企業(yè)僅有約25%越過這一門檻值,即大多數(shù)出口企業(yè)處于“低加成率陷阱”,這是基準(zhǔn)模型從理論和實證兩個維度對這一學(xué)術(shù)命題的刻畫和檢驗。(2)基準(zhǔn)模型通過全樣本數(shù)據(jù)對“低加成率陷阱”進行了分析,但是忽略了可能存在的子樣本異質(zhì)性。Ahn et al.(2011)指出中國存在較為廣泛的貿(mào)易中間商問題,大量企業(yè)通過間接貿(mào)易出口。通過擴展基準(zhǔn)模型,本文提出企業(yè)加成率除了由生產(chǎn)率決定外,還受到“需求沖擊效應(yīng)”影響,需求沖擊越大企業(yè)出口加成率水平越低。引入出口模式的動態(tài)擴展模型表明,出口企業(yè)在動態(tài)下面臨“出口中學(xué)效應(yīng)”和“需求沖擊適應(yīng)效應(yīng)”,直接出口企業(yè)相比于間接出口企業(yè)具有更加顯著的正向“出口中學(xué)效應(yīng)”和“需求沖擊適應(yīng)效應(yīng)”,因而面臨出口市場競爭時,直接出口企業(yè)的加成率水平顯著提升,而間接出口企業(yè)加成率水平顯著弱化,正是由于不同的貿(mào)易模式造成了出口企業(yè)“低加成率陷阱”。(3)在靜態(tài)模型基礎(chǔ)上,本文通過對企業(yè)加成率動態(tài)的研究,試圖回答促使中國出口企業(yè)跨越“低加成率陷阱”的重要渠道,其中可能的路徑之一是通過進口中間品。根據(jù)新增長理論進口中間品通過水平效應(yīng)和垂直效應(yīng)提升企業(yè)生產(chǎn)率水平,本文重點考察了更多進口中間品的水平效應(yīng)。出乎理論預(yù)期的結(jié)果是中國進口中間品企業(yè)的加成率顯著低于非進口中間品企業(yè),這是本文提出的第二個重要學(xué)術(shù)命題“低加成率之謎”。通過實證分析,本文發(fā)現(xiàn)通過加工貿(mào)易嵌入全球價值鏈并不能改善企業(yè)競爭力水平,而一般貿(mào)易進口中間品企業(yè)的加成率則顯著提升。本文通過納入全球價值鏈參與的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論,對上述問題進行了解釋。一種潛在的可能性是中國企業(yè)(特別是民營企業(yè))由于面臨較強的融資約束,更傾向于通過加工貿(mào)易進口中間品,而貿(mào)易分成決定于企業(yè)的前置成本負(fù)擔(dān),融資約束較緊的企業(yè)由于較少的初始成本投入缺乏最終利潤議價權(quán),因此其貿(mào)易分成相對較少,加成率未能顯著改善。本文通過實證研究對這一機制進行了檢驗,并提出應(yīng)實現(xiàn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的政策建議。(4)除了通過進口中間品提升企業(yè)加成率外,產(chǎn)品創(chuàng)新也是動態(tài)改進企業(yè)加成率的重要路徑之一。本文將企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新簡化為垂直層面的質(zhì)量創(chuàng)新,理論結(jié)果表明企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新行為可通過影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量作用到加成率,但是產(chǎn)品質(zhì)量對企業(yè)加成率的影響不是單調(diào)的,而是呈現(xiàn)“U型”曲線關(guān)系,只有當(dāng)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量提升到一定程度時,創(chuàng)新才能提升出口企業(yè)加成率水平。實證研究結(jié)果顯示總體上產(chǎn)品創(chuàng)新提升了出口企業(yè)加成率,在各個子樣本中均存在顯著正向效應(yīng),這證實了產(chǎn)品創(chuàng)新是中國出口企業(yè)動態(tài)提升加成率的重要路徑,創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略從實證層面確實是提升我國出口企業(yè)競爭力的必由之路。
【學(xué)位單位】：浙江大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：F752.62
【部分圖文】：

口企業(yè)向“優(yōu)質(zhì)優(yōu)價”升級的有效路徑。??１．２．２研究框架??根據(jù)研究思路，本文的技術(shù)路線如圖１－１所示：??ｔ?＾?、?廣?Ｎ??ｉ?￣第１章導(dǎo)論｜５］?１１??丨：—：＋二：：３“：＋—：：：：：：：：：：二：＾！?’，Ｊ??！?ｉ第２章文獻綜述?！?ＩＩ??！??２．??！?￣＼??｜?－ＬＪ－?」Ｌ?＿?」Ｌ?￣ＴＬ???研究??．（?Ｎ?（?＾?ＬＺ）??加成率內(nèi)涵和?出口企業(yè)加成?出口企業(yè)加成?中國出口企業(yè)加ｉ?Ｉ回顧＞??１?測算方法?率的決定因素?率的動態(tài)研究?成率的前置研究?

２．１加成率的內(nèi)涵及早期研究??企業(yè)加成率最早可以追溯至對產(chǎn)業(yè)組織理論的研究，而增長理論針對生產(chǎn)函數(shù)??？以上有關(guān)中國經(jīng)濟增速和貨物貿(mào)易增速數(shù)據(jù)均來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》。如圖２－１所示，匯報了“入世”后中國歷年貨??物貿(mào)易出口和國內(nèi)生產(chǎn)總值同比增長率情況。??１２??

圖４－１中國工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率、加成率（１９９８—２００７年）??說明：作者自己計算所得，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來自工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫
【參考文獻】

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本文編號：2881210