本文關(guān)鍵詞：GY證券公司融資融券業(yè)務(wù)風險控制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：融資融券交易于2010年3月31日在我國正式啟動,并于2011年的10月份開始轉(zhuǎn)向常規(guī)業(yè)務(wù)。融資融券業(yè)務(wù)是我國證券行業(yè)發(fā)展速度較快、發(fā)展前景較為廣闊的一項創(chuàng)新型業(yè)務(wù),它的出現(xiàn)為投資者和證券公司以及整個證券市場都帶來了新的機遇和發(fā)展,在為投資者和證券公司創(chuàng)造盈利等方面發(fā)揮出了巨大的作用。然而隨著融資融券市場規(guī)模的迅速增加,融資融券交易因為其自身特點所導致的高風險性等問題也不斷表現(xiàn)出來,引起了各界的廣泛關(guān)注。證券公司作為融資融券交易市場中重要的參與者,其風險控制效果的優(yōu)劣十分重要,而如何進一步完善證券公司對于融資融券業(yè)務(wù)的風險控制對于整個融資融券交易市場乃至整個資本市場來說都意義重大。本文共分為六個部分。第一部分為緒論,介紹了本文的研究背景與意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究思路與方法以及研究創(chuàng)新與特色。第二部分為理論基礎(chǔ)概述,首先介紹了融資融券相關(guān)概念、特點、作用和交易風險,接著對風險控制相關(guān)理論做出了闡述,其中包括全面風險控制理論、信息論和多米諾骨牌理論等。第三部分介紹了本文的研究對象——GY證券公司融資融業(yè)務(wù)的發(fā)展狀況。第四部分對GY證券公司融資融券業(yè)務(wù)風險控制情況做出了介紹,首先指明了GY證券公司在開展融資融業(yè)務(wù)時所面臨的風險主要有市場風險、流動性風險、信用風險以及合規(guī)與操作風險,接著介紹了公司目前的融資融券業(yè)務(wù)的風險控制體系,包括風險控制的組織架構(gòu)、開戶環(huán)節(jié)的風險控制以及交易環(huán)節(jié)的風險控制內(nèi)容,最后指出了其風險控制中仍然存在的問題,包括客戶資料真實性和完整性欠缺、風險揭示環(huán)節(jié)流于形式、客戶適當性管理持續(xù)性不足、追求業(yè)務(wù)規(guī)模和盈利擴大存在隱患等。第五部分給出了完善GY證券公司融資融券業(yè)務(wù)風險控制的一些建議,包括加強客戶的適當性管理、加強對客戶單一賬戶集中度的監(jiān)管、加強與客戶的聯(lián)系溝通、完善風險監(jiān)控指標、提高業(yè)務(wù)人員風控意識及能力、完善風險應急準備工作和加強責任追究等措施。第六部分是研究結(jié)論以及研究不足與展望,對本文的研究結(jié)果做出了總結(jié),同時指出了本文研究的不足并對未來的研究做出了展望。本文的創(chuàng)新與特色主要在于：一是研究角度具有新意。目前國內(nèi)外對于融資融券交易的研究主要是從宏觀層面來分析融資融券交易與市場整體價格波動之間的關(guān)系、融資融券授信模式的選擇以及證券行業(yè)的風險及其控制問題,分析研究的出發(fā)角度較大。本文創(chuàng)新性地選擇以一家證券公司作為研究對象,從這樣一個較小的視角出發(fā)進行融資融券業(yè)務(wù)風險控制的研究,具有從小處出發(fā),以小見大的特色。二是本文的研究內(nèi)容較為新穎。由于融資融券業(yè)務(wù)在我國開展的時間并不長,相關(guān)的風險控制研究也相對較少,而針對具體的某一證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風險控制的研究則相對更少,并且國內(nèi)外關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)風險控制的研究內(nèi)容和給出的控制方法都相對較為籠統(tǒng),對于風控操作的細節(jié)關(guān)注較少,本文圍繞具體的證券公司研究其融資融券這一項業(yè)務(wù)的一個方面,即其風險控制情況,研究的內(nèi)容具有較強的針對性,且較為細致。
【關(guān)鍵詞】：融資融券 風險控制 GY證券公司
【學位授予單位】：安徽大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：F832.39
【目錄】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-9
• 第一章 緒論9-17
• 一、研究背景與意義9-10
• 二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀10-14
• 三、研究思路與方法14-16
• 四、研究創(chuàng)新與特色16-17
• 第二章 融資融券交易和風險控制的理論基礎(chǔ)17-29
• 一、融資融券相關(guān)概念17-19
• 二、融資融券特點及作用19-23
• 三、融資融券交易風險概述23-24
• 四、風險控制相關(guān)理論24-29
• 第三章 GY證券公司融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀29-32
• 一、我國融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀29
• 二、GY證券公司基本情況29-30
• 三、GY證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的情況30-32
• 第四章 GY證券公司融資融券業(yè)務(wù)風險控制情況分析32-42
• 一、GY證券公司融資融券業(yè)務(wù)風險32-35
• 二、GY證券公司融資融券業(yè)務(wù)風險控制體系35-39
• 三、GY證券公司融資融券業(yè)務(wù)風險控制中存在的問題39-42
• 第五章 完善GY證券公司融資融券業(yè)務(wù)風險控制的建議42-49
• 一、從客戶管理角度加強對風險的控制42-46
• 二、從內(nèi)部管理角度加強對風險的控制46-49
• 第六章 研究結(jié)論、不足與展望49-51
• 一、研究結(jié)論49-50
• 二、研究不足與展望50-51
• 參考文獻51-54
• 致謝54

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本文編號：388458