2008年次貸危機后,反洗錢逐步成為金融監(jiān)管跨境執(zhí)法的重點關注對象,而長臂管轄原則這一具有"單邊主義"色彩的管控手段,成為美國反洗錢跨境執(zhí)法的重要工具。本文回顧了美國反洗錢長臂管轄原則的來龍去脈,梳理了長臂管轄的三類適用情形和四種判定原則,并對2008～2018年間45家機構54次遭受美國1億美元及以上的反洗錢巨額處罰的案例進行了歸納分析。通過分析,本文發(fā)現(xiàn)美國反洗錢處罰具有處罰主體的"交叉性"、涉嫌類罪的"行業(yè)性"和處罰金額的"威懾性"三大特征。鑒此,本文提出了持續(xù)完善我國反洗錢域外管轄、持續(xù)研究國外長臂管轄的實際判例以及密切關注美國反洗錢執(zhí)法的新變化等政策建議。 

【文章頁數】：17 頁

【文章目錄】：
一、引言
二、美國“長臂管轄”溯源
    （一）美國長臂管轄的由來與跨州應用
    （二）美國長臂管轄的跨境使用
三、美國“長臂管轄”的內涵
    （一）長臂管轄的屬人原則
        1. 傳統(tǒng)意義之美國人
        2. 兼顧意義之美國境內的人
        3. 長臂意義之美國管轄的人
    （二）長臂管轄的屬地原則
        1. 傳統(tǒng)意義之美國境內（的美國人）
        2. 延伸意義之美國境外（的美國人）
        3. 擴展意義之美國境內（的外國人）
        4. 長臂意義之美國境外（的外國人）
    （三）長臂管轄的雙屬原則
    （四）長臂管轄的例外原則
四、美國反洗錢監(jiān)管的“長臂管轄”案例分析
    （一）基于國別的分析
    （二）基于罪名的分析
    （三）基于行業(yè)的分析
        1. 基于金融業(yè)的分析
        2. 基于非金融業(yè)的分析
    （四）基于時間的分析
五、美國反洗錢“長臂管轄”監(jiān)管的主要特征
    （一）處罰主體的“交叉性”
    （二）涉嫌類罪的“行業(yè)性”
    （三）處罰金額的“威懾性”
六、結論與啟示


【參考文獻】：
期刊論文
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[3]美國巨額監(jiān)管處罰的主體、對象、內容與趨勢——基于2007～2017年處罰金額過億美元的典型案例分析[J]. 尚微,蔡寧偉.  西南金融. 2018(05)
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[5]商業(yè)銀行合規(guī)風險管理內涵解析與改進路徑[J]. 蔡寧偉.  金融監(jiān)管研究. 2017(12)
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[8]芻議我國涉外管轄權缺陷及完善構想——以包頭空難和美國長臂管轄為視角[J]. 牛軍,錢鵬,張義,駱單丹,張曼迪.  中國民航飛行學院學報. 2016(05)
[9]美國反洗錢:銀行被充當偵探（下）[J]. 仇京榮.  當代金融家. 2015(03)
[10]美國民事訴訟管轄權探究——兼論對Personal Jurisdiction的翻譯[J]. 王學棉.  比較法研究. 2012(05)



本文編號：3678742