自從我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司于1987年成立以來,證券行業(yè)從無(wú)到有經(jīng)歷了我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的過程,在摸索經(jīng)驗(yàn)的過程中不斷發(fā)展、壯大,也逐漸暴露出很多體制上的缺陷和制度上的漏洞。在長(zhǎng)期行情低迷的2000年-2006年間,積攢的問題和風(fēng)險(xiǎn)集中顯現(xiàn)出來。根據(jù)統(tǒng)計(jì),全國(guó)130多家證券公司中,有31家公司因風(fēng)險(xiǎn)過高難以持續(xù)經(jīng)營(yíng),粗略計(jì)算造成的經(jīng)濟(jì)損失逾千億,分析引發(fā)這場(chǎng)國(guó)內(nèi)券商危機(jī)的原因主要是：因委托理財(cái)暫停過大、自營(yíng)巨額債務(wù)、挪用客戶保證金、對(duì)外擔(dān)保、操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為造成的。國(guó)外也有諸多金融風(fēng)險(xiǎn)案例,比如2007年由美國(guó)始發(fā)的次貸危機(jī)演變?yōu)槭澜缧越鹑谖C(jī),到目前為止,仍然負(fù)面影響著全球經(jīng)濟(jì),其中像美林、雷曼兄弟等國(guó)際大型投資銀行也在危機(jī)中倒下。其背后的原因有很多,但不可否認(rèn)的是,金融機(jī)構(gòu)作為一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),在面臨高收益的誘惑時(shí),出現(xiàn)的主觀投機(jī)意識(shí),違背了審慎合規(guī)這一最根本的金融經(jīng)營(yíng)理念,資本的逐利性與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的滯后,促使危機(jī)愈演愈烈。反思國(guó)內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),可以看出在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,證券行業(yè)與其他金融行業(yè)類似,都是通過管理或經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而獲得利益的,在尋求風(fēng)險(xiǎn)與利益的相對(duì)平衡中生存發(fā)展的。所以,目前... 

【文章來源】：山東大學(xué)山東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：63 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【部分圖文】：

公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)體系

99999招商證券券332， 49666 lll000齊魯證券券331， 81999圖4一 12010年度證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入排名

圖5一1證券公司合規(guī)體系構(gòu)建流程證券行業(yè)的合規(guī)體系構(gòu)建，是一個(gè)不斷探索前進(jìn)的過程，事實(shí)也充分證明，合規(guī)不是制約證券行業(yè)前進(jìn)的阻力，相信只要堅(jiān)持按照合規(guī)的理念去做，未來的路會(huì)越走越寬，證券行業(yè)的發(fā)展也會(huì)隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入穩(wěn)定、健康發(fā)展的新階段!

【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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