2004年以來,人民銀行對金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作建立了系統(tǒng)的工作制度,采取了多種監(jiān)管手段,如政策指導(dǎo)、評估金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險、非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等,但根據(jù)基層人民銀行反饋結(jié)果顯示,目前非現(xiàn)場監(jiān)管存在許多問題,監(jiān)管效果不理想。 非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查是反洗錢監(jiān)督管理的兩大支柱,反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管又是基層人行履行反洗錢職能的重要方式之一,但由于我國反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管體系建立時間不久,監(jiān)管指標(biāo)還有待進(jìn)一步完善,因此各級反洗錢監(jiān)管部門就建立和完善非現(xiàn)場監(jiān)管指標(biāo)體系進(jìn)行著積極探索和大膽的嘗試。人民銀行寶雞市中心支行運(yùn)用上級反洗錢部門建立的《反洗錢監(jiān)管模式》,指導(dǎo)下屬單位反洗錢現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管工作,并結(jié)合工作實際就如何構(gòu)建科學(xué)合理的非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查聯(lián)動評價指標(biāo),進(jìn)行了一些積極的探索,但監(jiān)管效果有待進(jìn)一步提升。 本文以分析人民銀行寶雞市中心支行(以下稱“寶雞中支”)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管發(fā)展現(xiàn)狀,對反洗錢環(huán)境面臨的機(jī)會和威脅,以及寶雞中支反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管的優(yōu)勢和劣勢進(jìn)行了分析和總結(jié),從寶雞轄區(qū)整個金融監(jiān)管環(huán)境出發(fā),運(yùn)用金融監(jiān)管理論中的層次分析法,對寶雞中支反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管提出了可行性策略建議。
【學(xué)位單位】：西北大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2011
【中圖分類】：F832.2
【文章目錄】：
摘要
Abstract
1 導(dǎo)論
    1.1 研究背景及意義
    1.2 研究內(nèi)容和方法
    1.3 論文思路與結(jié)構(gòu)框架
    1.4 文章創(chuàng)新點
2 相關(guān)理論綜述
    2.1 中央銀行職能理論
    2.2 金融監(jiān)管理論
    2.3 法律基礎(chǔ)理論
3 人行寶雞中支反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管現(xiàn)狀及存在問題分析
    3.1 寶雞中支簡介
    3.2 寶雞中支反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管發(fā)展現(xiàn)狀
    3.3 寶雞中支反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管基本情況
    3.4 寶雞中支反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管存在的不足及原因分析
    3.5 寶雞市反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管環(huán)境分析
4 寶雞中支反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管策略設(shè)計
    4.1 境外反洗錢監(jiān)管策略與啟示
    4.2 寶雞中支現(xiàn)行反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管策略
    4.3 提升監(jiān)管效果的策略設(shè)計
    4.4 策略實施
5 寶雞中支反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管路徑選擇及需要解決的問題
    5.1 寶雞中支洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管路徑有效性選擇
    5.2 策略設(shè)計實施后應(yīng)關(guān)注及解決的幾個問題
6 結(jié)論
    6.1 主要結(jié)論
    6.2 需進(jìn)一步研究的問題
參考文獻(xiàn)
致謝

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2835598