本文關(guān)鍵詞：中信證券在股市中的違規(guī)操作案例分析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：在中國(guó),機(jī)構(gòu)投資者自建立以來,一直是股票市場(chǎng)的主要力量,促進(jìn)著中國(guó)股市發(fā)展,其資金實(shí)力和專業(yè)分析技術(shù)等方面具有很大優(yōu)勢(shì),規(guī)模和影響力越來越大,機(jī)構(gòu)投資者的行為對(duì)中國(guó)股市有舉足輕重的影響。但是總體來講,中國(guó)機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)展還是不成熟的。從現(xiàn)實(shí)情況來看,中國(guó)的機(jī)構(gòu)投資者并沒有像股市成熟國(guó)家的機(jī)構(gòu)投資者一樣發(fā)揮出穩(wěn)定股市的作用,有時(shí)為了一己私利甚至?xí)茐墓墒性械姆�(wěn)定性。在機(jī)構(gòu)投資者的組成中,券商占了很大的比例,而中信證券在2015年券商綜合實(shí)力排名中位列第一,所以本文選取中信證券作為研究對(duì)象。文章以2013年和2015年中信證券被查事件為例,分析了中信證券在股市中的操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為,從股票市場(chǎng)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)投資者內(nèi)部和市場(chǎng)其他投資者四個(gè)角度對(duì)違規(guī)操作的原因進(jìn)行了研究,并針對(duì)這些原因提出了需要完善《證券法》相關(guān)條款、強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職能、發(fā)揮證券交易所管理職能、鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)投資者長(zhǎng)期價(jià)值投資、逐步完善機(jī)構(gòu)投資者內(nèi)部控制系統(tǒng)等避免機(jī)構(gòu)投資者違規(guī)操作的對(duì)策建議。本文旨在通過對(duì)中信證券在股市中的違規(guī)操作的具體分析來研究中國(guó)機(jī)構(gòu)投資者在投資行為方面存在的問題,通篇采用了文獻(xiàn)綜述法和案例分析法,最終得出避免機(jī)構(gòu)投資者違規(guī)操作的對(duì)策建議。希望通過本案例及其分析過程,為研究中國(guó)機(jī)構(gòu)投資者投資行為的人士提供一個(gè)可借鑒的真實(shí)素材和分析思路,引起社會(huì)各界對(duì)機(jī)構(gòu)投資者在股市中的違規(guī)操作行為的重視,以促進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者健康發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】：股市 違規(guī)操作 機(jī)構(gòu)投資者 中信證券
【學(xué)位授予單位】：河北大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F832.51
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-10
• 第1章 緒論10-17
• 1.1 研究背景和意義10-11
• 1.1.1 研究背景10
• 1.1.2 研究意義10-11
• 1.2 國(guó)內(nèi)外研究綜述11-14
• 1.2.1 國(guó)外研究綜述11-12
• 1.2.2 國(guó)內(nèi)研究綜述12-14
• 1.2.3 研究述評(píng)14
• 1.3 研究?jī)?nèi)容14-15
• 1.4 研究方法15
• 1.5 創(chuàng)新點(diǎn)15-17
• 第2章 中信證券違規(guī)操作案例介紹17-32
• 2.1 中信證券公司背景17-25
• 2.1.1 中信證券發(fā)展歷程17-19
• 2.1.2 中信證券業(yè)務(wù)范圍19-21
• 2.1.3 中信證券主要財(cái)務(wù)表現(xiàn)21-25
• 2.2 中信證券違規(guī)操作案例回放25-28
• 2.2.1 2013年中信證券楊輝被查事件25-26
• 2.2.2 2015年中信證券高管被查事件26-28
• 2.3 中信證券違規(guī)操作行為分析28-32
• 2.3.1 違規(guī)開展業(yè)務(wù)28-29
• 2.3.2 操縱市場(chǎng)29-30
• 2.3.3 內(nèi)幕交易30-31
• 2.3.4 編造、傳播虛假信息及違規(guī)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)31-32
• 第3章 中信證券違規(guī)操作原因分析32-38
• 3.1 股市巨幅波動(dòng)為機(jī)構(gòu)投資者提供違規(guī)操作空間32-33
• 3.2 證監(jiān)會(huì)對(duì)券商缺乏有效監(jiān)管33-34
• 3.3 公司高層權(quán)利過大，對(duì)其監(jiān)管較少34
• 3.4 公司內(nèi)控機(jī)制不完善，，內(nèi)部監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職能軟弱34-36
• 3.5 市場(chǎng)中其他投資者缺乏股票價(jià)值判斷能力36-38
• 第4章 避免機(jī)構(gòu)投資者違規(guī)操作的對(duì)策建議38-43
• 4.1 完善《證券法》相關(guān)條款38
• 4.2 強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職能，增加監(jiān)管措施38-39
• 4.3 發(fā)揮證券交易所管理職能39-40
• 4.4 完善機(jī)構(gòu)投資者內(nèi)部控制系統(tǒng)，強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職能40
• 4.5 通過制度創(chuàng)新加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者內(nèi)部主要負(fù)責(zé)人的監(jiān)管40-41
• 4.6 鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)投資者長(zhǎng)期價(jià)值投資41
• 4.7 提高市場(chǎng)中其他投資者的專業(yè)分析能力41-43
• 結(jié)語43-44
• 參考文獻(xiàn)44-47
• 致謝47

【相似文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：276873