本文選題：內(nèi)控合規(guī) + 績(jī)效考核　； 參考：《西安工業(yè)大學(xué)》2014年碩士論文

【摘要】：近年來(lái),我國(guó)銀行業(yè)在保持高速發(fā)展的同時(shí),也面臨著金融環(huán)境巨變帶來(lái)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。強(qiáng)化合規(guī)管理是銀行業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下經(jīng)營(yíng)發(fā)展的必然選擇。對(duì)合規(guī)人員實(shí)施科學(xué)的績(jī)效考核,是合規(guī)部門實(shí)施績(jī)效管理、優(yōu)化人力資源配置和提高合規(guī)管理水平的需要,也是銀行業(yè)實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理戰(zhàn)略目標(biāo)的重要抓手。本文研究目的是圍繞商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略,從合規(guī)部門工作目標(biāo)出發(fā),對(duì)合規(guī)人員的素質(zhì)、工作情況以及對(duì)合規(guī)事業(yè)的貢獻(xiàn)程度進(jìn)行評(píng)價(jià),以提高合規(guī)人員工作成效。作為貫徹現(xiàn)代管理理念的重要工具,實(shí)施績(jī)效考核既是正確評(píng)價(jià)合規(guī)人員所做貢獻(xiàn),激發(fā)工作積極性和工作效率,促進(jìn)合規(guī)部門和諧運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),又是提升部門整體效能,不斷提高管理水平的重要渠道。本文研究?jī)?nèi)容從績(jī)效考核理論、銀行合規(guī)管理理論和人力資源管理理論等基礎(chǔ)理論和相關(guān)專業(yè)知識(shí)切入,在深入調(diào)查研究的基礎(chǔ)上,把握研究的切入點(diǎn),全面分析河南農(nóng)行內(nèi)控合規(guī)人員績(jī)效考核存在的問(wèn)題,提出河南農(nóng)行內(nèi)控合規(guī)人員績(jī)效考核的考核辦法和具體實(shí)施措施。本文將人力資源管理的相關(guān)理論引入河南農(nóng)行內(nèi)控合規(guī)人員這個(gè)特定的背景之中進(jìn)行績(jī)效考核方案制定,結(jié)合河南農(nóng)行內(nèi)控合規(guī)管理的現(xiàn)狀實(shí)際,從內(nèi)控合規(guī)人員績(jī)效考核入手,運(yùn)用平衡計(jì)分卡原理設(shè)計(jì)內(nèi)控合規(guī)人員績(jī)效考核指標(biāo),制定了內(nèi)控合規(guī)人員績(jī)效考核調(diào)查問(wèn)卷,構(gòu)建優(yōu)化了內(nèi)控合規(guī)人員績(jī)效考核的方案模型。通過(guò)研究,為國(guó)有商業(yè)銀行強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理提供了科學(xué)合理建議,促進(jìn)了國(guó)有商業(yè)銀行合規(guī)管理水平提升和改革發(fā)展步伐邁進(jìn)。
[Abstract]:In recent years, China's banking industry is facing the severe challenges brought by the great changes in the financial environment while maintaining its rapid development. Strengthening compliance management is the inevitable choice for the banking industry to operate and develop under the market economy environment. The implementation of scientific performance appraisal for compliance personnel is the need for compliance departments to implement performance management, optimize the allocation of human resources and improve compliance management level. It is also an important grasp for banks to achieve compliance management strategic objectives. The purpose of this paper is to evaluate the quality, working condition and contribution of compliance personnel around the development strategy of commercial banks, and from the work objectives of compliance department, in order to improve the effectiveness of compliance personnel work. As an important tool to carry out the modern management concept, the implementation of performance appraisal is not only the key link of correctly evaluating the compliance personnel's contribution, arousing the work enthusiasm and working efficiency, promoting the harmonious operation of the compliance department, but also enhancing the overall efficiency of the department. Continuous improvement of the management level of important channels. The research content of this paper starts with the basic theories and related professional knowledge, such as performance appraisal theory, bank compliance management theory and human resources management theory, and on the basis of in-depth investigation and research, it grasps the breakthrough point of the research. This paper comprehensively analyzes the problems existing in the performance appraisal of Henan Agricultural Bank's internal control compliance personnel, and puts forward the appraisal methods and concrete implementation measures of Henan Agricultural Bank's internal control compliance personnel's performance appraisal. This paper introduces the theory of human resource management into the specific background of Henan Agricultural Bank of China's internal control compliance personnel to formulate the performance appraisal scheme, combining with the actual situation of Henan Agricultural Bank's internal control compliance management. This paper starts with the performance appraisal of internal compliance personnel, designs the performance appraisal index of internal control compliance personnel by using the principle of balanced scorecard, formulates the questionnaire of internal control compliance personnel performance appraisal, and constructs the scheme model of optimizing the performance appraisal of internal control compliance personnel. Through the research, it provides scientific and reasonable advice for the state-owned commercial banks to strengthen the internal control compliance management, and promotes the improvement of the compliance management level of the state-owned commercial banks and the pace of reform and development.
【學(xué)位授予單位】：西安工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：F832.33;F272.92

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